西部证券股份有限公司
关于秦川机床工具集团股份公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：秦川机床
保荐代表人姓名：张亮 联系电话：021-68886972
保荐代表人姓名：王克宇 联系电话：021-68886972
一、保荐工作概览
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 零次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内部控制、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 零次（均事前或事后审议会议议案）
（2）列席公司董事会次数 零次（均事前或事后审议会议议案）
（3）列席公司监事会次数 零次（均事前或事后审议会议议案）
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 零次（受疫情影响未进行现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 三次
1
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 一次
（2）培训日期 2021 年 5 月 15 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 采取的措施
1、公司及董事、监事、高级管理人员关于招股说明书的
是 不适用
承诺
2、公司股东所持股份的流通限制、自愿锁定股份、延长
是 不适用
锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
3、公司、控股股东、公司董事及高级管理人员等关于稳
是 不适用
定股价的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
是 不适用
理人员等相关责任主体关于赔偿投资者损失的承诺书
5、公司关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺 是 不适用
6、发行人、控股股东、公司董事及高级管理人员等责任
是 不适用
主体未能履行承诺时的约束措施
7、公司控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、公司控股股东及实际控制人关于减少和规范关联交易
是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者保
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于秦川机床工具集团股份公司
2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张 亮 王克宇
西部证券股份有限公司
年 月 日
4