西部证券股份有限公司
关于秦川机床工具集团股份公司
2022 年上半年募集资金使用情况的现场核查报告
西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为秦川机床工具集团股
份公司（以下简称“秦川机床”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修
订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作（2022 年修订）》等有关规定，于 2022 年 7 月 11 日至 2022 年 7 月 13 日对
秦川机床 2022 年 1-6 月的募集资金存放与使用情况进行了现场核查，核查情况
如下：
一、保荐机构对 2021 年度募集资金使用情况的核查
2022 年 3 月 29 日，保荐机构出具了《西部证券股份有限公司关于秦川机床
工具集团股份公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
2021年度利
2021年度募投
截至2021年12 息、手续
开户银行 银行账号 初始存放金额 项目实际使用 备注
月31日余额 费、现金管
金额
理收益净额
中国工商银行 26030211 高端智能齿轮
股份有限公司 29200034 302,200,000.00 299,202,070.59 2,728,018.31 5,725,947.72 装备研制与产
宝鸡姜谭支行 701 业化项目
高档数控机床
上海浦东发展 44010078
产业能力提升
股份有限公司 80110000 150,000,000.00 151,441,459.58 1,441,459.58 0.00
及数字化工厂
宝鸡分行 2201
改造项目
交通银行股份 71489999 补充流动资金
有限公司宝鸡 10130000 330,226,240.00 786,849.63 786,849.63 330,226,240.00 及偿还银行贷
分行营业部 38850 款
合计 782,426,240.00 451,430,379.80 4,956,327.52 335,952,187.72 -
1
二、保荐机构对使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
核查
2022 年 2 月 16 日，保荐机构出具了《西部证券股份有限公司关于秦川机床
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》，希格玛会计师事务
所（特殊普通合伙）出具了“希会审字（2022）0268 号”《秦川机床工具集团股
份公司募集资金置换专项审核报告》。
截至 2022 年 1 月 31 日，公司置换预先投入募投项目的自筹资金如下：
单位：元
募集资金承诺总投 以募集资金置换自筹
序号 募集资金投资项目
资额 资金投资项目金额
高端智能齿轮装备研制与产业化项
1 302,200,000.00 31,516,892.16
目
高档数控机床产业能力提升及数字
2 150,000,000.00 14,393,442.75
化工厂改造项目
合计 452,200,000.00 45,910,334.91
2022 年 2 月 16 日，公司第八届董事会第九次会议、第八届监事会第六次会
议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意
公司使用非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换金额为
人民币 45,910,334.91 元，独立董事就上述议案发表了独立意见。
三、保荐机构对 2022 年 1-6 月募集资金使用情况的核查
保荐机构通过获取资料、访谈沟通等多种方式，对秦川机床非公开发行股票
募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了现场核查，主要包括：
查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、采购合同、换汇相关文
件、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，核查了解公司
2022 年 1-6 月的募集资金使用情况。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
2
2022年1-6月
截至2021年12 2022年1-6月
截至2022年6 利息、手续
开户银行 银行账号 月31日存放金 募投项目实际 备注
月30日余额 费、现金管
额 使用金额
理收益净额
26030211 高端智能齿轮
29200034 299,202,070.59 100,001,362.10 1,478,803.97 90,679,512.46 装备研制与产
中国工商银 701 业化项目
行股份有限
02603002
公司宝鸡姜
11210200 0.00 110,000,000.00 0.00 0.00 结构性存款
谭支行
00000004
小计 299,202,070.59 210,001,362.10 1,478,803.97 90,679,512.46 -
高档数控机床
44010078 产业能力提升
80110000 151,441,459.58 102,829,589.01 1,388,129.43 0.00 及数字化工厂
2201 改造项目（本
上海浦东发 部）
展股份有限
高档数控机床
公司宝鸡分
44010078 产业能力提升
行
80100000 0.00 21,419,449.98 24,304.99 28,604,855.01 及数字化工厂
2488 改造项目（宝
鸡机床）
小计 151,441,459.58 124,249,038.99 1,412,434.42 28,604,855.01 -
交通银行股
71489999 补充流动资金
份有限公司
10130000 786,849.63 793,174.33 6,324.70 0.00 及偿还银行贷
宝鸡分行营
38850 款
业部
合计 451,430,379.80 335,043,575.42 2,897,563.09 119,284,367.47 -
注：2022 年 1 月 28 日，秦川机床召开第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于使
用募集资金向控股子公司宝鸡机床集团有限公司增资实施募投项目的议案》及《关于子公司
开立募集资金专户的议案》，同意公司使用募集资金 15,000 万元对宝鸡机床进行增资，用
以实施公司 2020 年度非公开发行募投项目“高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造
项目”。2022 年 2 月 16 日，“44010078801100002201”账户转出 50,000,000.00 元至
“44010078801000002488”账户，作为对子公司宝鸡机床集团有限公司的增资款。
四、募集资金使用情况汇总
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况汇总如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 799,280,000.00
扣除发行费用 16,853,760.00
3
募集资金净额 782,426,240.00
其中：偿还债务及补充流动资金 330,226,240.00
其中：募投项目计划投入金额 452,200,000.00
置换先行投入金额 45,910,334.91
支付募投项目款金额 79,099,980.28
募集资金利息、手续费、现金管理收益净额 7,853,890.61
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金余额 335,043,575.42
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为人民币 335,043,575.42 元，
累计已使用募集资金总额 455,236,555.19 元（含置换资金和偿还债务及补充流动
资金），募集资金实际投向与此前所披露的募集资金运用方案一致。
五、核查结论
秦川机床 2022 年 1-6 月募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2022 年修订）》
等有关规定，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于秦川机床工具集团股份公司
2022 年上半年募集资金使用情况的现场核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张 亮 王克宇
西部证券股份有限公司
年 月 日
5