2018 年，宜宾五粮液股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和公司章
程的有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职
权和职责，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的
合法权益，在维护公司经济秩序、规范公司内部管理、提高
工作绩效和促进廉政建设等方面做出积极贡献。
      一、监事会会议的召开情况
      报告期内，公司监事会召开 6 次会议，审议通过 21 项
议案。在审议过程中，着眼预期管理和风险应对，具体召开
情况如下：
 次                 会议    召开                                               审议
        时间                                          审议议案
 数                 届次    方式                                               情况
                                   1、2017 年度报告
                                   2、2017 年度利润分配方案
                                   3、2018 年第一季度报告
                                   4、关于 2018 年度日常关联交易预计的议案
                                   5、2017 年社会责任报告
                                   6、2018 年度续聘会计师事务所的议案
                   第五届
                            现场   7、2017 年度内部控制自我评价报告
 1    2018.04.25   第十七                                                      通过
                            会议   8、关于对四川省宜宾五粮液集团财务有限公司
                   次会议
                                   的风险持续评估报告
                                   9、关于公司厂区风貌整治、技术改造、包装及
                                   智能仓储等建设项目的议案
                                   10、关于拟对《公司章程》进行修订的议案
                                   11、2018 年度预算方案
                                   12、关于召开 2017 年度股东大会的议案
                   第五届   传阅
 2    2018.08.02   第十八   与通   打造国有企业监事会标杆示范工作的方案        通过
                   次会议   讯




                                      1/5
                                  1、2018 年度半年度报告（含摘要）
                                  2、2018 年半年利润分配方案
                  第五届          3、关于对四川省宜宾五粮液集团财务有限公司
                           现场
 3   2018.08.24   第十九          的风险持续评估报告                            通过
                           会议
                  次会议          4、关于 2018 年上半年募集资金存放与使用情况
                                  的专项报告
                                  5、关于 503 车间外观风貌升级改造项目的议案
                  第五届   传阅
 4   2018.10.11   第二十   与通   免去余铭书监事、监事会主席职务                通过
                  次会议   讯
                  第五届
                           传阅
                  第二十
 5   2018.10.15            与通   关于变更募集资金投资项目实施主体的议案        通过
                  一次会
                           讯
                    议
                  第五届
                           传阅
                  第二十
 6   2018.10.25            与通   审阅 2018 年第三季度报告                      通过
                  二次会
                           讯
                    议




     二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
     公司监事会根据《公司法》《证券法》等法律法规和公
司章程的有关规定，从切实维护公司股东权益、公司利益出
发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、
募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面
监督，经认真审议，意见如下：
     （一）公司依法运作情况
     监事会对报告期内公司董事会、股东大会的召集程序、
决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况、公司内部控
制以及公司董事、高级管理人员履职情况等进行了监督，认
为：公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和公司章程
的有关规定依法经营、规范运作；公司建立了较为完善的内
部控制体系，并根据法律法规和公司实际情况变化适时对各

                                     2/5
项内部控制制度不断优化；针对信息披露监督工作，监事会
在监督范围内未发现损害真实、准确、完整、及时、公平的
行为；未发现公司董事、高级管理人员在履行职务时有违反
法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    （二）公司财务情况
    监事会对报告期内公司财务状况、财务管理、财务成果
等进行监督和审查，监事会认为：公司财务制度健全、财务
运作规范、财务状况良好、未发现有违反《会计法》《企业
会计准则》等法律法规规定的问题，未发现有重大遗漏和虚
假记载等情况。四川华信（集团）会计师事务所(特殊普通
合伙)对公司 2018 年度财务报告和内部控制均出具了标准无
保留意见的审计报告。
    （三）公司募集资金使用情况
    监事会对报告期内公司募集资金的管理和使用情况进
行检查后，认为：公司严格按照相关法律法规及公司《募集
资金管理办法》的规定，对募集资金进行了专户储存和专项
使用，未发现变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，未发现违规使用募集资金的情形。
    （四）公司收购、出售资产交易情况
    报告期内，公司不存在收购、出售资产交易情况。
    （五）公司关联交易情况
    根据公司提出的关联交易三原则：必须发生的关联交
易，坚持市场化定价原则；关联交易的增速要低于公司销售
收入的增速原则；控制关联交易额占公司销售收入的比例原


                         3/5
则。监事会对报告期内公司的关联交易事项进行了监督和核
查，开展了专项调研工作。监事会认为：关联交易额的增速
低于公司销售收入的增速。公司所涉及的各项关联交易履行
了关联交易决策程序，是在公平、互利的基础上进行的，符
合交易双方生产经营的实际需要，定价原则公允，未发现损
害公司及非关联股东利益的情形，也不会对公司独立性产生
影响。
    （六）公司对外担保情况
    报告期内，公司无对外担保。
    （七）公司内部控制情况
    报告期内，监事会参与到公司内部控制评估和风险防控
调研工作中，重点围绕重大决策和运营过程关键环节提出意
见和建议，为公司决策提供有益的参考。监事会认为：公司
按照《公司法》《证券法》等法律法规和公司章程的有关规
定，制订并完善了各项内部控制制度，建立了较为完善的内
部控制体系，并根据法律法规和公司实际情况变化适时进行
了修订和完善，符合相关法律法规要求及公司发展的实际需
要，保证了公司各项业务活动的有序开展，维护了公司及股
东的利益。公司《2018 年度内部控制自我评价报告》全面、
客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的
实际情况，监事会对报告没有异议。
    （八）内幕信息知情人管理情况
    公司严格履行《内幕信息知情人登记管理制度》的有关
规定和要求，严格规范信息传递流程，及时做好内幕信息知


                         4/5
情人登记备案工作。报告期内公司未发现有内幕信息知情人
利用内幕信息买卖公司股票的情况以及被监管部门要求整
改情形，切实维护了广大投资者的合法权益。
    2019 年，公司监事会将按照《公司法》《证券法》等法
律法规、公司章程的有关规定和股东、深交所对公司的要求,
继续探索、持续完善工作机制，加强对公司信息披露的监督
和对公司重大事项的监督，进一步促进公司法人治理结构的
完善和经营管理的规范运营。




                        宜宾五粮液股份有限公司监事会
                                    2019 年 3 月 28 日




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