天山股份:2019年度监事会工作报告2020-03-21
新疆天山水泥股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律、行政法规、
部门规章和规范性文件及公司规章制度的相关要求,本着务实的工作
态度,从维护公司利益和广大中小股东权益出发,恪尽职守,认真履
行各项职责,通过召开监事会会议、查阅资料、现场了解、列席董事
会和股东大会等方式依法独立行使职权,忠实履行监督职责,对公司
生产经营、依法运作、财务状况、重大事项决策、内部控制、董事和
高级管理人员的履职等情况实施了有效监督,切实维护了公司利益和
股东权益,有效促进了公司规范运作和健康发展。现将 2019 年工作
情况汇报如下:
一、监事会年度工作情况
报告期内,公司监事除列席公司股东大会和董事会的会议,审议
历次股东大会和董事会的议案,监督股东大会和董事会会议召开程序
外,本年度公司监事会共召开了 5 次会议,本着对全体股东负责的精
神,全体成员均亲自出席所有监事会会议,对每项议案都进行了认真
讨论、审慎表决。
1、2019 年 3 月 20 日在公司本部召开了第七届监事会第六次会
议,审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于应收账款、其他应
收款核销的议案》、《新疆天山水泥股份有限公司 2018 年度监事会工
作报告》、《新疆天山水泥股份有限公司 2018 年度财务决算报告和
2019 年度财务预算报告》、《新疆天山水泥股份有限公司 2018 年度报
告及摘要》、《新疆天山水泥股份有限公司 2018 年度内部控制评价报
告的议案》。
2、2019 年 4 月 25 日在公司本部召开了第七届监事会第七次会
议,审议通过了本公司《新疆天山水泥股份有限公司关于 2019 年第
一季度报告及摘要的议案》。
3、2019 年 8 月 19 日,在公司本部召开了第七届监事会第八次
会议,审议通过了本公司《新疆天山水泥股份有限公司关于 2019 年
半年度报告及摘要的议案》。
4、2019 年 9 月 19 日在公司本部召开了第七届监事会第九次会
议,审议通过了本公司《新疆天山水泥股份有限公司关于使用部分闲
置自有资金购买保本型银行理财产品的议案》。
5、2019 年 10 月 23 日在公司本部召开了第七届监事会第十次会
议,审议通过了本公司《新疆天山水泥股份有限公司关于 2019 年第
三季度报告及摘要的议案》。
二、监事会履行职责情况
1、公司依法运作情况
报告期内,公司监事会认真履行了《公司章程》所赋予的职责,
充分发挥监督职能,本着勤勉、尽责的工作态度,通过对公司运作,
内部规章制度执行情况的检查以及对公司董事、高级管理人员履职情
况的监督。监事会认为,公司董事会依据有关法律、法规运作,建立
和不断完善相关的内部控制制度。董事和高级管理人员执行职务时无
违反法律、法规、《公司章程》或损害股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内,公司监事会检查了公司 2018 年度报告、2019 年第一
季度报告、2019 年半年度的财务报告和 2019 年第三季度报告,监事
会认为:报告期内公司财务部门能够认真贯彻国家有关会计制度及相
关准则,建立健全了公司内部控制管理制度,使公司经营管理与财务
管理有机地结合起来,保障了广大投资者的利益。定期报告真实地反
映了公司财务状况与经营成果。审计师出具的审计报告,在所有重大
方面真实、准确、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、关联交易情况
公司监事会认为:公司和关联方发生日常性关联交易都是基于生
产经营需要而发生的。2019 年度,公司发生的各项关联交易履行了
必要的审批手续,且定价遵循了公平公允原则,交易价格根据市场价
协商确定,符合关联交易规则,不存在损害公司和非关联股东利益的
行为。
4、内部控制情况
对公司 2019 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核,监事会认为:2019 年公司按照财政部、证
监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所
《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规的要求,在所有重大方
面保持了有效的财务报告内部控制。公司已建立了一套较为健全的、
完善的内部控制管理体系。董事会运作规范、决策合理、程序合法,
认真执行股东大会的各项决议,忠实履行了诚信义务;公司董事、高
级管理人员执行公司职务时勤勉尽责。报告期内,公司没有违反法律
法规、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》
和公司内部控制制度的情形发生。综上所述,公司内部控制评价全面、
真实、准确,客观反映了公司内部控制实际情况。
三、2020 年监事会工作安排
2020 年,监事会将继续本着对全体股东负责的原则,以维护公
司利益和全体股东权益为目标,以客观公正、求真务实的态度,全力
支持配合股东和董事会的工作,并将程序监督和实体监督结合起来,
注重监督与服务并重,认真全面履行监事会职责;监事会全体成员将
加强上市公司监事所应掌握的法律、法规的学习,完善监督职责,促
进公司内控体系的有效运行,及时掌握公司重大决策事项,监督各项
决策程序的合规性,进一步提升公司的规范运作水平,防范经营风险,
切实维护维护公司利益和全体股东权益,促进公司持续、稳定、健康
地发展。
报告人:监事会主席 李敬梅
二〇二〇年三月二十日