中信证券股份有限公司
                关于新疆天山水泥股份有限公司
  内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见


   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“独立财务顾问”）担任新疆
天山水泥股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“天山股份”）发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）
的独立财务顾问，对天山股份内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了
核查，具体如下：
   一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
   2010 年 4 月 21 日，上市公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于制定<内幕信息及知情人管理制度>的议案》，制定了《新疆天山水泥股份
有限公司内幕信息及知情人管理制度》
   2013 年 3 月 7 日，上市公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于修改<新疆天山水泥股份有限公司内幕信息及知情人管理制度>的议案》，对
《新疆天山水泥股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》进行了相应修订。
   2021 年 3 月 1 日，上市公司召开第七届董事会第三十三次会议，审议通过了
《关于修订<内幕信息及知情人管理制度>的议案》，对《新疆天山水泥股份有限
公司内幕信息及知情人管理制度》进行了相应修订。
   二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
   上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保
密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投资者利益，避免对上市公司
股价造成重大影响，经上市公司申请，上市公司股票自 2020 年 7 月 27 日开市起
停牌。
   上市公司与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息
的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。公司对本次交易涉及的内幕信息知情
人进行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向深圳证券交易所进行了上报。
   此外，上市公司还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节
和进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人
员，并向深圳证券交易所进行了登记备案。


   三、独立财务顾问核查意见
   中信证券作为公司本次交易的独立财务顾问，认为：
   1、公司按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》及《关
于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》以及公司章程等相关规定制定
了《新疆天山水泥股份有限公司内募信息及知情人管理制度》，符合相关法律法
规的规定。
   2、公司在本次交易中按照《新疆天山水泥股份有限公司内募信息及知情人
管理制度》执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司
制度的规定。


   （以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于新疆天山水泥股份有限公司内幕
信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页）




财务顾问主办人：



                      王翔              张藤一




                     封自强             伍耀坤




                                                 中信证券股份有限公司




                                                       年    月    日