新疆天山水泥股份有限公司二00一年度报告 第一节、重要提示及目录 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 第一节、重要提示及目录 第二节、公司基本情况简介 第三节、会计数据和业务数据摘要 第四节、股本变动及股东情况 第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 第六节、公司治理结构 第七节、股东大会情况简介 第八节、董事会报告 第九节、监事会报告 第十节、重要事项 第十一节、财务报告 第十二节、备查文件目录 第二节、公司基本情况简介 （一）公司的名称：新疆天山水泥股份有限公司 公司英文名称：XINJIANG TIANSHAN CEMENT CO．，LTD． 公司英文名称缩写：TSC （二）公司法定代表人：张丽荣 （三）公司董事会秘书：周林英 联系地址：乌鲁木齐市仓房沟东路55 号附1 号 电话：（0991）5615516 传真：（0991）5659425 （四）公司注册地址：乌鲁木齐市仓房沟东路55 号附1 号 公司办公地址：乌鲁木齐市仓房沟东路55 号附1 号 邮政编码：830006 公司国际互联网网址：http://www.tianshan.com.cn 电子信箱：xsnclc@xj.cninfo.net （五）公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：乌鲁木齐市仓房沟东路55号附1号 公司证券发展部 （六）公司股票上市交易地点：深圳证券交易所 股票简称：天山股份 股票代码：000877 （七）其他有关资料： （1）公司首次注册日期：1998 年11 月18 日 （2）公司注册地址：新疆乌鲁木齐市仓房沟东路55 号附1 号 （3）公司变更注册日期：2001 年11 月 （4）公司注册地址：新疆乌鲁木齐市仓房沟东路55 号附1 号 （5）企业法人营业执照注册号：6500001000459 （6）税务登记证号：国税沙字650103228601734 地税直字650103710886440 （7）会计师事务所：五洲联合会计师事务所 地址：新疆乌鲁木齐市明德路16 号 电话：（0991）2817668 邮编：830002 第三节、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润财务指标完成情况表（单位：人民币元） 项目 金额 利润总额： 136,520,069.38 净利润： 94,096,256.10 扣除非经常性损益后的净利润： 97,023,273.07 主营业务利润： 243,491,459.70 其他业务利润： -557,825.99 营业利润： 96,207,446.83 投资收益： 15,157,483.62 补贴收入： 28,082,155.90 营业外收支净额： -2,927,016.97 经营活动产生的现金流量净额： 176,937,698.57 现金及现金等价物净增减加额： 121,673,518.38 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额（单位：人民币元） 项目 金额 处理固定资产净损失 922,833.93 其他净收入 37,358.56 减值准备 1,142,088.44 其他支出 899,453.16 合计: 2,927,016.97 （二）截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标：（单位：人民币元） 项目 2001年 2000年 调整前 主营业务收入 707,619,702.06 403,740,444.23 净利润 94,096,256.10 67,827,779.44 总资产 2,007,951,112.50 1,542,258,919.36 股东权益 735,483,828.10 669,621,169.43 每股收益 0.5428 0.4695 每股收益(加权) 0.5281 0.4567 扣除非经常损益后的每股收益 0.5597 0.4491 每股净资产 4.2427 4.64 调整后的每股净资产 4.1725 4.56 每股经营活动产生的现金净流量 1.02 0.5927 净资产收益率(％) 12.79 10.13 净资产收益率(％)(加权) 13.27 13.09 扣除非经常损益后的 净资产收益率(％)(摊薄) 13.19 9.69 扣除非经常损益后的 净资产收益率(％)（加权） 13.65 12.52 项目 2000年 1999年 调整后 调整后 主营业务收入 403,740,444.23 306,319,931.70 净利润 66,920,725.89 43,316,697.88 总资产 1,543,028,308.19 811,321,278.21 股东权益 669,483,504.71 445,052,358.63 每股收益 0.4632 0.3346 每股收益(加权) 0.4515 0.3346 扣除非经常损益后的每股收益 0.4428 0.31 每股净资产 4.63 3.44 调整后的每股净资产 4.56 3.35 每股经营活动产生的现金净流量 0.5927 0.51 净资产收益率(％) 10.00 10.00 净资产收益率(％)(加权) 12.69 10.24 扣除非经常损益后的 净资产收益率(％)(摊薄) 9.56 9.02 扣除非经常损益后的 净资产收益率(％)（加权） 12.16 9.49 注：（1）主要财务指标计算方法： 每股收益＝净利润／年度末普通股股份总数 每股净资产＝年度末股东权益／年度末普通股股份总数 调整后的每股净资产＝（年度末股东权益－三年以上的应收款项净额－待摊费用－长期待摊费用）／年度末普通股股份总数 每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生的现金流量净额／年度末普通股股份总数 净资产收益率＝净利润／年度末股东权益×100％ 上述公式中的应收款项包括应收帐款、其他应收款、预付帐款、应收股利、应收利息、应收补贴款。 （三）资产收益率和每股收益 报告期利润率 净资产收益率(%) 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 33.11 31.06 1.40 1.37 营业利润 13.08 13.54 0.55 0.54 净利润 12.79 13.27 0.54 0.53 扣除非经常性 损益后的净利润 13.19 13.65 0.56 0.54 注：计算公式： ROE=P／（Eo+NP÷2+Ei×Mi÷Mo-Ej×Mj÷Mo） 其中：P 为报告期利润；NP 为报告期净利润；E0 为期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增净资产；EJ 为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。 加权平均每股收益（EPS）的计算公式如下： EPS=P／（S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0） 其中：P 为报告期利润；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0 为报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 （四）报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 合计 173,352,000 期初数 144,460,000 3,938,329,922.49 30,898,515.75 本期增加 28,892,000 796,067.29 27,068,391.75 本期减少 ――― ――― ――― 期末数 173,352,000 399,125,989.78 57,966,907.50 项目 其中:法定公益金 未分配利润 股东权益合计 合计 期初数 15,449,257.88 95,795,066.47 669,483,504.71 本期增加 13,534,195.87 67,027,864.35 123,784,323.39 本期减少 ――― 57,784,000.00 57,784,000.00 期末数 28,983,453.75 105,038,930.82 735,483,828.10 变动原因： （１）盈余公积增加是利润分配按净利润提取10％的法定盈余公积金，10％的公益金所致。 （２）资本公积增加是因为上级拨款及子公司资本公积增加。 （３）未分配利润增加是本年度利润增加所致。 第四节、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 公司股份变动情况表 数量单位：万股 本次变 本次变动增减(+、-) 动前 配股 送股 公积金 增发 其它 小计 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 7946 1589.2 1589.2 其中； 国家拥有股份 7796 1559.2 1559.2 境内法人持有股份 150 30 30 其它 未上市流通股份合计 7946 1589.2 1589.2 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 6500 1300 1300 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 6500 1300 1300 三、股份总数 14446 2889.2 2889.2 本次变 动后 期末数 一、未上市流通股份 1、发起人股份 9535.2 其中； 国家拥有股份 9355.2 境内法人持有股份 180 其它 未上市流通股份合计 9535.2 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 7800 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 7800 三、股份总数 17335.2 （2）股票发行与上市情况 1998年10月19日公司5000万社会公众股（A）股发行成功，其中向开元、兴华、裕阳、金泰、安信五大证券投资基金配售共计500 万股，内部职工股500万股，发行价格5.29 元/股。1999 年1 月7 日4000 万股社会公众股在深交所挂牌上市，1999 年3 月9 日向基金配售的500 万股上市流通，1999 年7 月7 日500万内部职工股上市流通。2000 年9 月公司以1999 年末的总股本12946 万股为基数向全体股东每10 股配3 股，本次配股实际配售1500 万股社会法人股，于2000 年10 月18 日上市流通。2001 年10 月公司以2000 年末总股本14446 万股为基数向全体股东每10 股送2 股，本次实送2889.2 万股，于2001 年10 月26日上市流通。 （二）股东情况介绍 （1）截止报告期末股东总数23706 户。 （2）本公司前10 名股东的持股情况（截止2001 年12 月31 日交易日结束） 股东名称 年度内股份增减 年末持股数量 占总股本 变动情况（+，-） （股） 比例（%） 新疆天山建材（集团） 85,824,000 49.51 有限责任公司 新疆石油管理局 3,600,000 2.08 新疆对外贸易（集团） 1,800,000 1.04 有限责任公司 新疆金融租赁有限公司 1,800,000 1.04 中国建筑材料西北公司 1,200,000 0.69 新疆建化工业总厂 1,128,000 0.65 安秀海 289,570 0.17 陈兰容 283,208 0.16 孙元芳 272,095 0.16 刘鉴平 265,200 0.15 说明：截止报告期内，公司前10 名股东中新疆金融租赁股份公司所持公司180 万股股份中有152.4 万股被司法冻结，其它无质押、冻结的情况。 公司前10 名股东中新疆建化工业总厂与新疆天山建材（集团）有限责任公司存在关联关系。 持股10%以上股东是新疆天山建材（集团）有限责任公司，持有本公司49.51%的股份。该公司系根据新疆维吾尔自治区人民政府新证函[1998]39 号文批准组建的授权经营的国有独资的有限责任公司，公司法定代表人张丽荣，注册资本688,746,800 元，经营范围：建材行业的投资；建筑材料、化工产品（有毒及危险品除外）的销售；汽车运输。 第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 张丽荣 女 45 董事长 1998.11.---2001.11. 贺明华 男 53 总经理、副董事长 1998.11.---2001.11. 朱凤友 男 48 副总经理、董事 1998.11.---2001.11. 姚旭明 男 55 副总经理、董事 1998.11.---2001.11. 刘崇生 男 44 董事 1998.11.---2001.11. 斯马依力·皮尔夏 男 55 董事 1998.11.---2001.11. 赵戈飞 男 44 董事 1998.11.---2001.11. 赵彩玲 女 46 董事 1998.11.---2001.11. 潘胜利 男 51 董事 1998.11.---2001.11. 杨志雄 男 54 监事会主席 1998.11.---2001.11. 刘纯洁 男 39 监事 1999.4.----2001.11. 徐永平 男 37 监事 1998.11.---2001.11. 张民 男 39 监事 1998.11.---2001.11. 依布拉音· 男 40 监事 1998.11.---2001.11. 阿不都克里木 李凤春 女 36 副总经理 2000.12---2001.11 王岩 女 40 总会计师 2000.12---2001.11 马秋新 男 36 总工程师 1998.11.---2001.11. 周林英 女 38 董事会秘书 1998.11.---2001.11. 姓名 年初持股 年末持股 数量(股) 数量(股) 张丽荣 11700 14040 贺明华 10400 12480 朱凤友 10400 12480 姚旭明 10400 12480 刘崇生 10400 12480 斯马依力·皮尔夏 10400 12480 赵戈飞 10400 12480 赵彩玲 10400 12480 潘胜利 10400 12480 杨志雄 10400 12480 刘纯洁 0 0 徐永平 10400 12480 张民 9100 10920 依布拉音· 4054 4864 阿不都克里木 李凤春 0 0 王岩 0 0 马秋新 9100 10920 周林英 9100 10920 说明：年度内持股数量变动是中期送股所致。 （二）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况： 公司建立了公司高级管理人员和经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的考评和激励机制，按照经营目标责任书的考评完成比率领取薪酬。公司金额最高的前三名董事的报酬总额为21 万元；公司金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为21 万元；公司高管人员年度报酬区间在2.1—2.4 万元的有2人,在5.5—7.0 万元的有7 人,张丽荣、刘崇生、斯马依力·皮尔夏、赵戈飞、赵彩玲、潘胜利、杨志雄、徐永平、刘纯洁未在公司领取报酬。 （三）董事、监事和高级管理人员变动情况： 报告期内无离任的董事、监事，也没有解聘或新聘公司经理、副经理、财务负责人、总工程师、董事会秘书等高级管理人员的情况。 至2001 年11 月18 日，公司公司第一届董事会董事、第一届监事会监事任期已满三年，因本次换届已近年底，事务繁多，于第一届董事会、监事会总结年度工作和工作交接均是不利。基于此，我公司董事会、监事会的换届工作推迟，于2002 年2 月9 日向公司2002 年第一次临时股东大会提出了提名第二届董事会董事候选人和第二届监事会监事候选人的议案。 在新一届董事会和监事会产生之前，原董事会和监事会始终在认真履行其职责，保证天山股份的正常运作和健康发展，维护好公司全体股东的利益。 （四）公司员工情况： 本公司现有员工1620 人，其中生产人员908 人，销售人员63 人，技术人员267 人，财务人员38 人，行政管理人员44 人。有43 人有高级职称，有107人有中级职称。公司现没有退休人员。(上述员工情况构成不含本公司的控股子公司) 第六节、公司治理结构 〈一〉、公司治理状况 1、平等地对待股东，保障股东的合法权益 公司对法律、法规所规定的重大事项均在中国证监会指定的信息披露报纸和网站进行了及时、准确、完整的披露，以保证广大股东的知情权和参与决定权，公司严格按照股东大会规范意见的要求召集召开股东大会，以使股东能够充分行使表决权；公司公平地对股东特别是中小股东，禁止任何损害公司和股东利益的关联交易。公司不断规范控股股东和公司之间的关系，控股股东严格按照法律规定行使出资人的权利，无利用其特殊地位谋取额外利益的情况发生；公司的重大决策完全由股东大会做出，公司与控股股东之间基本做到了人员、资产、财务、业务、机构“五分开”，不存在股东以各种形式占用、转移本公司资产、资金及其它资源的情况，也无为股东及关联单位担保情况发生。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，建立了比较完善的内部控制制度。公司经营稳健，发展思路明确。 2、董事会认真履行了诚信义务 董事会始终贯彻向股东大会负责的方针，按照法律、行政法规和公司章程履行职务，董事会按诚信原则，及时、完整进行信息披露，遵守决策程序和公司章程，建立了董事会议事规则，各位董事和董事会秘书能够按公司章程的规定勤勉尽责，认真履行公司章程赋予董事的权利义务及职责。 3、充分发挥监事会的监督作用 本公司监事会成员具有与股东、员工和其他相关利益者进行广泛交流的能力和相关法律及专业能力，保证了监督工作的开展。公司监事会设立了监事会议事规则，能够认真履行监事会职责，对公司重大投资以及董事、监事及公司其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 4、公司严格按照法律、法规和公司章程对信息披露的要求，真实、准确、完整地披露了可能对广大投资者的决策产生实质性影响的信息。 5、公司能够充分尊重债权人、员工、用户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司健康、稳定的发展。 《上市公司治理准则》中要求公司实施独立董事制度，由于客观原因，独立董事候选人还未选定，尚未及实施。公司将不断完善治理结构，提高公司的治理水平，于近期内完成独立董事的选聘工作。 <二>、独立董事履行职责情况 报告期内公司尚未聘请独立董事。董事会将根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，在近期聘任独立董事。 <三>、公司与控股股东在机构、资产、人员、财务、业务上分开情况 公司与与控股股东在机构、资产、财务、业务上分开，在人员上基本分开，公司的财务独立、资产完整、机构独立、业务独立，具有独立完整的生产经营能力。 1、本公司与大股东业务分开 本公司与大股东新疆天山建材集团有限责任公司业务分开，拥有独立的原材料供应、产品销售系统，是面向市场独立经营的实体。 2、本公司资产完整 本公司与大股东新疆天山建材集团有限责任公司产权关系明确。本公司对资产拥有完整的权益。本公司与控股股东的资产严格分开，并完全独立运营。 3、本公司人员、机构独立 本公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司与大股东新疆天山建材集团有限责任公司的办公机构分开，不存在合署办公的情况。 4、公司财务独立 本公司设立了独立的财务部，建立了完整独立的会计核算体系和财务管理制度，开设了独立的银行帐户，不存在与控股股东共用银行帐号的情况，不存在将资金存入大股东银行帐号的情况，公司独立纳税，独立做出公司的财务决策，不存在大股东干预资金运用的情况。 第七节、股东大会情况简介 本报告期内召开了股东大会2000 年度会议和二次股东大会临时会议。 （一）股东大会2000年度会议 公司股东大会2000年度会议于2000 年4 月10 日在公司本部召开，出席会议的股东及代表人33 人，代表股份7949.56 万股，占本公司总股份的55.03%，本次会议以记名投票表决的方式，审议通过了以下决议： （1）公司《2000年董事会工作报告》； （2）公司《2000年监事会工作报告》； （3）公司《2000年总经理业务工作报告》； （4）公司《2000年财务决算报告》； （5）公司《2000 年度分配方案》； （6）审议通过了《关于修改本公司章程的议案》； （7）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会8000 万元（含8000 万元）投资决策权的议案》。 本次会议决议刊登在2001 年4 月11 日的《证券时报》、《中国证券报》上。 （二）第一次股东大会临时会议 公司2001 年第一次股东大会临时会议于2001 年9 月6 日在公司本部召开，出席会议的股东及股东代表共计6 名，代表股份7397.94 万股，占公司股份总数的51.21%。大会以记名投票的方式审议通过公司2001 年中期分配方案为：以2001 年中期末的总股本14446 万股为基数，每10 股派发现金股息2 元（含税），每10 股送红股2 股。共计分配利润5778.4 万元，剩余未分配利润6806.21万元结转以后分配。 本次会议决议刊登在2001 年9 月7 日的《证券时报》、《中国证券报》上。 （三）第二次股东大会临时会议 公司2001 年第二次股东大会临时会议于2001 年11 月26 日在公司本部召开，出席会议的股东及股东代理人共计9 名，代表股份95400592 股，占公司总股本173352000 股的55.03%。大会以记名投票的方式审议通过《关于关联交易的议案》。 本次会议决议刊登在2001 年11 月27 日的《证券时报》、《中国证券报》上。 第八节、董事会报告 1、公司经营情况 （1）公司主营业务的范围及其经营状况 本公司的主业范围是水泥及其相关产品的生产、经营及销售。壮大水泥主业和全面提升经营管理水平是贯穿2001 年公司各项工作的两大主题。按照年度生产经营计划，公司生产水泥264.96 万吨，销售水泥261.2 万吨，完成销售收入70,761.97 万元，实现利润9,409.63 万元，分别较2000 年增加了72.1%、73.52%、75.27%、40.61%；在壮大主业上，按照水泥主业发展的战略目标，稳步推进各资产重组项目，实现了对原黑孜苇水泥厂的破产收购，完成了对原善鄯常拓建化有限公司的购并重组和黑孜苇水泥厂的破产收购，使公司的主业市场分布向东疆吐哈油田和南疆的经济重镇喀什延伸；在对外投资活动中，规避主业风险，参股了东方人寿保险股份有限公司；参股新疆西部建设股份有限公司及合作开发巴音郭楞蒙古自治州库尔勒市经苑小区的房地产项目，则使公司正在形成产业链优势；在全面提升经营管理水平上，公司站在与国际先进的管理体制、管理模式、管理方法对接的高度，聘请国际知名的科尔尼管理咨询公司和德勤咨询公司为公司进行管理和财务咨询，重塑公司的管理平台。2001年公司顺利实现了全年的工作目标。 按照产品分析：（单位：人民币元） 主营业务收入 主营业务利润 水泥工形式产品 707,619,702.06 243,491,459.70 按地区分布列示：（单位：人民币元） 类别 主营业务收入 期初数 期末数 昌吉地区 34,187,711.34 274,699,341.91 库尔勒地区 33,370,367.11 鄯善地区 16,586,432.46 和静地区 47,758,230.94 52,049,497.27 乌鲁木齐地区 321,794,501.95 332,710,730.12 类别 主营业务成本 期初数 期末数 昌吉地区 23,004,750.10 178,735,896.88 库尔勒地区 19,961,816.85 鄯善地区 10,645,422.62 和静地区 32,095,054.20 32,498,533.33 乌鲁木齐地区 218,086,939.85 221,015,640.61 说明：前五名客户销售收入总额为104,590,000.00 元，占公司全部销售收入的14.78%。 (2)公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩 本公司持有新疆和静天山水泥有限公司65.87 %的股权。报告期内该公司实现销售收入5,204.95 万元，净利润592.34 万元。 本公司持有新疆巴州天山水泥有限公司90 %的股权。报告期内该公司实现销售收入3,337.04 万元，净利润550.06 万元。 本公司新疆屯河水泥有限责任公司，本公司持有该公司51%的股份。报告期内该公司实现销售收入27,469.93 万元，净利润6,068 万元。 本公司持有新疆善鄯天山水泥有限责任公司95%的股份。报告期内该公司实现销售收入1,658.64 万元，净利润152.28 万元。 本公司持有新疆帕米尔天山水泥有限责任公司51%的股份。因该公司为2001年12 月破产收购黑孜苇水泥厂后设立，已是年末，尚无业绩。 （3）公司向前五名供应商合计的采购金额占年度总采购额的24.49%，公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为14.78%。 (4)在经营中出现的问题与困难及解决方案 受煤炭和公路运输费用涨价以及水泥技术新标准全面实施的因素影响，2001年成本上升成为经营中的主要困难。对此，公司采取的措施有： 一是实施精细管理。从严细管理、提高管理效果上求真务实。针对成本升高，制定分解降低成本的管理指标，严格实行成本核算和三级考核，控制费用支出，对原材料和设备采购公开招标，进一步盘活存量资产降低应收帐款，从而抑制成本的上升。 二是倡导管理创新。2001 年公司就开始进行管理创新的工作，其主要内容集中在管理体制、业务流程、权责关系、人员配置、业绩控制等方面。2001 年初公司对管理架构进行了调整，新成立了人力资源部、市场部、审计监察部，重新组建了综合管理部和证券发展部，保持了原财务部、技术中心，运作一年来，在对乌昌地区销售的协调，对巴州地区的销售统一都起到了很好的管理作用。各职能部门还在面向社会招聘人才，员工培训，修订企业发展战略，系统思考管理体系的构成和调整等方面做了大量的具体工作。 三是发挥协同效益。公司近两年重点整合的市场为乌鲁木齐——昌吉地区和南疆巴州地区采取了一体化管理的策略。为了更好地发挥协同运营效益，公司对这两个地区的市场营销分别进行了统一，依当地情况，采取统一有利的销售策略、统一的市场供应、统一的售后服务，使这两个地区在销售收入、货款回收、销售能力保证等方面较往年相比有了很大提高，率先实现了区域整合效益。 四是提高营销服务水平，扩大市场份额，加速货款回收。依靠良好的品牌优势和良好的企业形象，强化服务意识，提升营销理念，完善激励机制。提高营销队伍的业务素质和营销服务水平，做好市场开发和对用户的销售一条龙服务工作，抓住西部大开发与基础设施建设良好机遇，对重点用户和大型工程由专人负责，稳定与重点工程、重点项目的关系，保证水泥供应和货款回收。全年销售水泥261.2 万吨，再创历史最好水平，货款回收率达103%。 五是加快对新疆水泥市场的整合，提高市场占有率。按照公司董事会提出确立的主业发展战略目标，在吐哈油田市场完成了对善鄯常拓建化有限责任公司的重组工作，形成了对东疆地区的产品辐射优势；在天山南坡经济发展带上完成了对黑孜苇水泥厂的破产收购；在天山北麓经济发展带，以本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司向伊犁南岗水泥厂参股的方式，实现了进军伊犁地区水泥产业的战略。提高了本公司在全疆市场的覆盖能力。 注重技术创新，发挥技术创新效益。在全面实施水泥技术新标准的过程中，加强对产品的工艺技术控制，并利用废料、废渣大力开展资源综合利用工作，积极生产有利于环保、满足市场需求的产品，实现对成本的有效控制。公司产品连续保持41 年出厂水泥质量100%合格、36 年100%留足富裕标号。 (4)公司报告期内利润预测情况： 本报告期内公司未进行利润预测。 2、公司财务状况 以下数据经新疆华西会计师事务所新会所审字[2000] 号审计报告确认。 项目 2001年(元) 2000年（元） 总资产 2,006,741,510.00 1,543,028,308.19 长期负债 238,210,107.37 161,429,962.76 股东权益 735,483,828.10 669,483,504.71 主营业务利润 243,491,459.70 128,370,129.22 净利润 94,096,256.10 66,920,725.89 项目 增减数额(元) 增减比例(%) 总资产 463,713,201.81 30.05 长期负债 76,780,144.61 47.56 股东权益 66,000,323.39 9.86 主营业务利润 115,121,330.48 89.68 净利润 27,175,530.21 40.61 说明： （1）公司资产总额增加，主要原因是项目投入增加，致使合并报表资产增加； （2）长期负债增加，主要原因是项目投入增加，致使合并报表长期负债增加； （3）股东权益增加，主要原因是本期实现净利润较去年有所增加； （4）主营业务利润增加，主要是合并报表范围增加; （5）净利润增加，主要是主营业务利润及投资收益增加； 3、公司投资情况 （1）在报告期内募集资金使用情况 报告期内无募资金。 （2）报告期内公司非募集资金投资的重大项目 2001年5月，投资1140万元，与新疆金建建材有限责任公司共同设立新疆善鄯天山水泥有限责任公司，本公司持有该公司95%的股份。2001 年5 月——12 月，实现利润243 万元； 2001年10月，投资5000万元参股东方人寿保险股份有限公司，本公司持有该公司5%的股份。报告期内无收益； 2001年9月，投资4000万元，与新疆天山建材房地产开发有限责任公司、新疆巴州天山水泥有限责任公司共同合作开发建设库尔勒市交通西路19 号小区绿苑房地产项目。本公司按55%的比例分享利润。报告期内无收益。 2001年8月，出资800万元，参股新疆西部建设股份有限公司。本公司出资占该公司注册资本的8.2%。报告期内无收益。 2001年12月，出资1020万元设立新疆帕米尔水泥有限责任公司，本公司持有该公司51%的股份。报告期内无收益。 4、生产经营环境及宏观政策法规变化对公司的影响 加入WTO 后，我公司无论在区域内或与周边国家水泥企业比较，规模、技术、管理、资源都具备竞争强势，将对公司未来经营产生有利影响；为本公司利用外资开发西部水泥市场、做优做强提供了更加广阔的空间。 5、新年度的业务发展计划 公司确定2002 年度业务发展计划的指导思想是：抓住西部水泥市场需求增长的有利时机，在新疆迅速扩大产能规模，提高市场占有率；以降低成本为核心，落实精细管理，通过管理嫁接、制度移植、文化融合提高购并后整合能力；认真调研分析，寻找突破口，拭机出疆，创造以低成本优势为核心的竞争力。“购并整合协同效益，提升核心竞争力”是公司2002 年的主题。 经营目标： 全年产销水泥377万吨，托管水泥113万吨，合并销售达到490万吨； 实现销售收入10.13亿元，托管水泥的达到3.09亿元，合并销售收入达到13.22 亿元； 货款回收率≥101.57%； 经营净现金流量达到20719 万元, 托管水泥经营净现金流达到5820 万元, 合并经营净现金流达到26539 万元； 在全疆水泥市场的份额达到45%以上。 为实现以上经营目标，公司将从以下几个方面加以保证： （1）按董事会决策,推进投资业务发展计划，做好购并整合调研分析和进入准备，扩大市场份额，提高母公司主营业务比重。 （2）做好配股落实工作，多渠道应用好融资工具，控制好成本,保证效益支撑，长期稳固。 （3）按照“培训、培养、交流、引进”的原则，开发人力资源，加快与战略匹配的人力资源储备，以适应快速发展的需要。 （4）以经营型管理模式架构新的管理平台，落实精细管理，推动运营改进：在采购、制造、营销、物流服务等方面，建立管理创新模式，为驾驭更大的经营规模作准备。 （5）激励先导，约束跟上，完善有效的激励和约束机制。健全短、中、长期激励结合的激励制度，保证中、高级管理人员和核心业务人员对企业的忠诚度和持续创造力；通过约束，完善有效、合理的竞争机制，提高和保持企业界生机和活力，提高员工热爱企业、尽心、尽责的源动力。 （6）通过加强各公司人员沟通与流动，加快企业文化的融合，在吸收、丰富、提升天山股份原有企业文化和各子公司企业文化优势基础上，迅速形成新的天山股份文化体系，以更加丰富的、更具前瞻性的理念、价值观、企业精神等内涵成为凝聚员工与企业共同发展的精神支柱，成为支撑新的事业发展的思想、文化基石。 6、董事会日常工作情况 （1）报告期内董事会的会议情况及决议内容 2001年，公司第一届董事会共召开9 次会议，形成24 项决议。有关情况如下： 2001年3月5日召开了第一届董事会第九次会议，形成如下决议： 1、审议通过了《2000 年董事会工作报告》 2、审议通过了公司《2000 年度报告正本及摘要》 3、审议通过了《2000 年度总经理业务工作报告》 4、审议通过了《公司2000 年财务决算报告》 5、审议通过了《公司2000 年度分配预案》及2001 年度利润分配政策 6、审议通过了《关于修改本公司章程的议案》 7、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会8000 万元（含8000 万元）投资决策权的议案》 8、审议通过了《本公司财务预算报告》 9、审议通过了公司2001 年经营计划 10、决定于2001 年4 月10 日召开本公司2000 年度股东大会。 （该项决议刊登在2001 年3 月8 日的《中国证券报》、《证券时报》上） 2001年5月31日以通讯方式召开了第一届董事会第十次会议，形成如下决议： 以自有资金出资1140万元，与新疆金建建材有限责任公司共同组建“新疆善鄯天山水泥有限责任公司”，本公司出资占该公司注册资本的95%。 （该项决议刊登在2001年6月4日的《中国证券报》、《证券时报》上） 2001年6月14日召开了第一届董事会第十一次会议，形成如下决议： 审议通过了与新疆啤酒花股份有限公司签订互保金额在5000 万元以内的的《互保协议》。 （该项决议刊登在2001年6月16日的《中国证券报》、《证券时报》上） 2001年8月1日召开了第一届董事会第十二次会议，形成如下决议： 1、审议通过了本公司《2001年中期报告正本及摘要》 2、审议通过了《公司2001年中期分配预案》 3、同意与新疆国际实业股份有限公司签订互保协议。 4、以自有资金出资800 万元，与新疆建工（集团）有限责任公司等数家发起人共同发起成立以预拌砼生产经营为主业的新疆西部建设股份有限公司。按同等比例折股后，占该公司注册资本的8.2%。 5、决定于2001 年9 月6 日召开本公司2001 年度临时股东大会。 （该项决议刊登在2001 年8 月4 日的《中国证券报》、《证券时报》上） 2001年9月6日召开了第一届董事会第十三次会议，形成如下决议： 为提高对原巴州水泥厂旧址（计180 亩）的开发利用，妥善安置原巴州水泥厂职工，本次董事会决议，首期开发126 亩，投资4000 万元，委托新疆天山建材房地产开发有限责任公司对该片土地进行商业和住宅开发建设。 （该项决议刊登在2001 年9 月7 日的《中国证券报》、《证券时报》上） 2001年9月27日召开了第一届董事会第十四次会议，形成如下决议： 以自有资金5000 万元，与其他14 家法人共同发起设立“东方人寿保险股份有限公司”，本公司出资占该公司总股本的5%。 （该项决议刊登在2001 年9 月28 日的《中国证券报》、《证券时报》上） 2001年10月22日召开了第一届董事会第十五次会议，形成如下决议： 1、一致通过《新疆天山水泥股份有限公司关于巡检中发现问题进行整改的方案》 2、审议通过了《关于关联交易的议案》 3、确定于2001 年11 月26 日上午10：30 在公司本部二楼会议室召开公司2001 年第二次临时股东大会。 （该项决议刊登在2001 年10 月25 日的《中国证券报》、《证券时报》上） 2001年11月26日召开了第一届董事会第十六次会议，形成如下决议： 1、审议并通过了《关于不再投资厦门联合信托投资有限责任公司的议案》 （该项决议刊登在2001 年11 月27 日的《中国证券报》、《证券时报》上） 2、审议并通过了《关于参加黑孜苇水泥厂破产拍卖的议案》（此事项刊登在2001年12月14日的《中国证券报》、《证券时报》上） 2001年12月26日召开了第一届董事会第十七次会议，形成如下决议： 审议通过了向本公司的控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司进行7500万元的流动资金借款担保议案。 （该项决议刊登在2001 年12 月27 日的《中国证券报》、《证券时报》上） 8、公司董事会认真贯彻股东大会的精神和决议，使股东大会各项决议得到了落实。 9、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 本公司2001 年度实现利润总额136,520,069.38 元,净利润94,096,256.10元,加结转的未分配利润95,795,066.47 元,可供分配的利润为:189,891,322.57元。提取法定公积金:13,534,195.88 元,提取法定公益金13,534,195.87 元,减去2001 年中期分配的股利57,784,000.00 元,实际可供股东分配的利润为105,038,930.82 元。 为充分落实国家和自治区水泥产业结构调整政策和国家加强环保产业政策，对新疆的水泥市场进一步整合，保证资产重组项目的推进实施，做优、做强水泥主业，同时考虑到2001 年中期已进行股利分配，故2001 年年末不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。 10、其他报告事项 《证券时报》、《中国证券报》为公司的信息披露报刊。 第九节、监事会报告 1、监事会年度工作情况 本年度公司监事会共召开3 次会议。 （1）2001年3月7日在公司本部召开了一届六次监事会会议，会议审议通过了“公司2001 年度监事会工作报告”、“公司2000 年度财务决算报告”。 （2）2001年8月1日召开一届七次监事会，审议通过了“公司2001 年度中期报告”。 （3）2001年10月23日召开一届八次监事会，审议通过了“新疆天山水泥股份有限公司关于巡检中发现问题进行整改的方案”。 2、公司依法运作情况 本报告期内，公司监事会全体成员遵照《中华人民共和国公司法》及本公司章程的规定，忠实履行公司章程赋予的职责，谨慎努力开展工作。通过列席公司的重要会议，对公司的产销经营、关联交易、发展规划等经营活动积极参与和审核，形成如下意见： （1）公司严格按照《公司法》、《证券法》、公司章程和国家其他有关法律、法规规范运作；决策程序合法，建立较为完善的内部管理和控制制度；公司董事、经理和其它高管人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为； （2）五洲联合会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告，客观真实准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 （3）公司2001 年在主业扩张上按照水泥主业发展的战略目标，稳步推进各资产重组项目，实现了对原黑孜苇水泥厂的破产收购，完成了对原善鄯常拓建化有限公司的购并重组；在对外投资活动中，规避主业风险，参股了东方人寿保险股份有限公司、新疆西部建设股份有限公司及合作开发房地产项目。监事会认为：上述对外投资项目决策程序合法，均在股东大会对董事会的授权范围内进行。 3、关联交易情况：为保证公司生产所需的石灰石、石膏、页岩等原材料供应及运输，公司与控股股东新疆天山建材集团有限责任公司及其全资子公司新疆天山实业有限责任公司存在关联交易。2001 年共向新疆天山实业有限责任公司支付石灰石、石膏、页岩等原材料购货款1569.46 万元；向新疆天山建材运输有限责任公司支付原材料运输费用1066.65 万元；向新疆天山建材机械有限责任公司支付设备维修费用265.20 万元；按市场价格本公司向关联方新疆天山建材实业有限责任公司销售熟料、水泥等销货款148.72 万元；向新疆天山建材集团有限责任公司及其所属子公司销售水、电、汽383.10 万元。公司监事会认为上述关联交易依据市场价格本着公平、合理的原则进行，不存在侵犯其他股东利益的因素。 第十节、重要事项 （一）本年度内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司无出售资产、吸收合并事项发生。 （三）重大关联交易事项： 公司与控股股东新疆天山建材集团有限责任公司及其全资子公司新疆天山实业有限责任公司存在一定的关联交易。2001 年共向新疆天山实业有限责任公司支付石灰石、石膏、页岩等原材料购货款1569.46 万元；向新疆天山建材运输有限责任公司支付原材料运输费用1066.65 万元；向新疆天山建材机械有限责任公司支付设备维修费用265.20 万元；按市场价格本公司向关联方新疆天山建材实业有限责任公司销售熟料、水泥等销货款148.72 万元；向新疆天山建材集团有限责任公司及其所属子公司销售水、电、汽383.10 万元。 本公司及本公司的控股子公司新疆和静天山水泥有限责任公司的银行贷款均由新疆天山建材（集团）有限责任公司提供担保。 本公司投资4000 万元与新疆天山建材（集团）有限责任公司的控股子公司新疆天山建材房地产开发有限责任公司联建库尔勒市交通西路19 号绿苑小区。 本公司与关联方阿克苏天山多浪水泥有限责任公司共同出资设立了帕米尔水泥有限责任公司。本公司实际出资1020 万元，占注册资本的51% （四）重大合同及其履行情况： （1）报告期内本公司的控股公司新疆屯河水泥有限责任公司破产收购原新疆富蕴县水泥厂，托管了新疆屯河投资股份有限公司所属的8 个水泥生产厂。此外，公司无其它托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 （2）重大担保 a.基于互保协议,公司为新疆啤酒花股份有限公司提供5000 万元贷款及利息的担保。 b.基于互保协议,公司为新疆国际实业股份有限公司提供5000 万元贷款及利息的担保。 c.基于本公司董事会决议，公司为控股子公司新疆屯河水泥有限责任公司提供了7500 万元的流动资金贷款保证。 （3）报告期内无委托他人进行现金资产管理事项 （4）本公司于2002 年1 月接中国证券登记有限责任公司深圳分公司的通知，本公司的法人股东新疆金融租赁有限公司所持有的本公司180 万股股权，被司法冻结152.4 万股。 （五）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内无承诺事项。 （六）报告期内无解聘、重新聘任会计师事务所。 五洲联合会计师事务所新疆华西分所2001 年度共对本公司审计2 次，年度内，本公司给会计师事务所共支付财务审计报酬40 万元（不含提供财务审计的差旅费、住宿费、伙食费等），独立财务顾问费2 万元。本公司董事会认为：其它服务费用的支付不会影响注册会计师的独立性。 （七）中国证监会派出机构对本公司巡检情况说明：中国证监会乌鲁木齐特派员办事处于2001 年7 月23 日至7 月26 日对本公司进行了巡回检查，并于2001年9 月11 日下达了《限期整改通知书》。对巡检中发现的问题，公司进行了逐项检查，制定了相应的整改措施，并于2001 年10 月22 日第一届董事会第十五次会议和2001 年10 月23 日第一届监事会第八次会议审议通过了整改报告。相关问题均已做了整改，通过整改，公司的规范化运作得到进一步加强。 （八）报告期内公司、公司董事及高级管理人员无受到监管部门处罚的情况。 （九）报告期内公司控股股东未发生变更。 （十）依据新疆维吾尔自治区国有资产管理局新国企字[1999]12 号文和新疆天山建材（集团）有限责任公司新天建集字[2002]2 号文《关于新疆建化工业总厂改制的决定》，新疆天山建材（集团）有限责任公司（授权经营）将新疆建化工业总厂改制成立为“新疆天山水泥制品有限责任公司”，新疆建化工业总厂注销。其原持有的本公司112.8 万股法人股划转给新疆天山水泥制品有限责任公司，股权性质不变，由新疆天山水泥制品有限责任公司行使出资者职能，并于2002年3 月5 日完成了过户手续。 （十一）公司报告期内未更改名称或股票简称。 第十一节、财务报告 公司财务报告经五洲联合会计师事务所新疆华西分所中国注册会计师陈军、石明霞审计，并出具了标准无保留意见的审计报告[五洲会字（2002）8--137号] 天津五洲联合合伙会计师事务所 TIANJIN WUZHOU Certified public accountants 天津市和平区西康路33 号康岳大厦6—10 层 6-10th Floor, Kang Yue Mansion, No. 33Xi Kang Road, Heping District,Tianjin ,China 电话：86-22-23559001 Phone: 86-22-23559001 传真：86-22-23559045 Fax： 86-22-23559045 审计报告 五洲会字（2002）8—137 号 新疆天山水泥股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日资产负债表和合并资产负债表、2001 年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及2001 年度现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和2001 年度的经营成果及现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 五洲联合合伙会计师事务所 中国注册会计师： 陈军 中国注册会计师： 石明霞 中国 天津 2002年2月22日 合并资产负债表 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2001年12月31日 单位：人民 币元 资产 注释 期末数 期初数 流动资产： 货币资金 1 212,606,623.48 90,933,105.10 短期投资 0.00 70,000,000.00 应收票据 2 30,205,000.00 2,753,564.04 应收股利 应收利息 应收帐款 3 180,919,309.63 121,934,104.12 其他应收款 4 34,258,155.39 80,998,551.37 预付帐款 5 70,083,152.98 44,730,685.27 应收补贴款 618,444.04 存货 6 155,501,523.01 133,593,640.90 待摊费用 7 1,864,855.62 3,023,982.23 一年内到期长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 686,057,064.15 547,967,633.03 长期投资： 长期股权投资 8 206,293,541.98 56,586,000.01 长期债权投资 长期投资合计 206,293,541.98 56,586,000.01 固定资产： 固定资产原价 9 1,393,868,485.76 1,254,235,397.92 减：累计折旧 10 480,515,457.10 372,118,032.54 固定资产净值 913,353,028.66 882,117,365.38 减：固定资产减值准备 11 1,142,088.44 固定资产净额 912,210,940.22 882,117,365.38 工程物资 9,184,043.43 4,382,069.99 在建工程 12 173,007,963.86 32,165,482.28 固定资产清理 固定资产合计 1,094,402,947.51 918,664,917.65 无形资产及其他资产： 无形资产 13 14,845,268.70 12,478,993.02 长期待摊费用 14 6,302,362.27 7,330,764.48 其他长期资产 49,927.89 无形资产及其他资产合计 21,197,558.86 19,809,757.50 递延税款： 递延税款借项 资产总计 2,007,951,112.50 1,543,028,308.19 负债及股东权益 注释 期末数 期初数 流动负债: 短期借款 15 506,570,000.00 372,657,959.00 应付票据 16 20,388,095.24 应付帐款 17 128,515,793.80 69,536,534.54 预收帐款 18 42,427,737.36 24,100,876.61 代销商品款 应付工资 3,987,980.26 3,999,354.85 应付福利费 4,002,364.56 774,185.61 应付股利 734,400.00 134,400.00 应交税金 19 28,314,909.22 10,468,598.95 其他应交款 503,363.58 334,953.62 其他应付款 20 39,531,215.21 43,681,277.75 预提费用 21 3,190,963.35 2,067,284.19 一年内到期的长期负债 22 35,500,000.00 其他流动负债 流动负债合计 813,666,822.58 527,755,425.12 长期负债： 长期借款 24 195,000,000.00 150,500,000.00 应付债券 长期应付款 23 44,419,709.87 10,929,962.76 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 239,419,709.87 161,429,962.76 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,053,086,532.45 689,185,387.88 股东权益： 股本 25 173,352,000.00 144,460,000.00 减：已归还投资 股本净额 173,352,000.00 144,460,000.00 资本公积 26 399,125,989.78 398,329,922.49 盈余公积 27 57,966,907.50 30,898,515.75 其中：法定公益金 28,983,453.75 15,449,257.88 未分配利润 28 105,038,930.82 95,795,066.47 股东权益合计 735,483,828.10 669,483,504.71 少数股东权益 219,380,751.95 184,359,415.60 负债及股东权益总计 2,007,951,112.50 1,543,028,308.19 企业负责人:张丽荣 财务负责人：王岩 制表人：张丽华 合并利润及利润分配表 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 注释 本期数 上年同期数 一、主营业务收入 29 707,619,702.06 403,740,444.23 减：主营业务成本 29 461,060,643.48 273,186,744.15 主营业务税金及附加 3,067,598.88 2,183,570.86 二、主营业务利润（亏损以“-"号填列） 243,491,459.70 128,370,129.22 加：其他业务利润 30 -557,825.99 259,922.01 减：营业费用 59,868,154.56 36,399,756.49 管理费用 50,378,527.82 25,918,795.22 财务费用 31 36,479,504.50 19,429,825.34 三、营业利润（亏损以“-"号填列） 96,207,446.83 46,881,674.18 加：投资收益（损失以“-"号填列） 35 15,157,483.62 7,476,433.70 补贴收入 34 28,082,155.90 17,824,528.03 营业外收入 32 196,613.84 3,512,108.48 减：营业外支出 33 3,123,630.81 554,167.11 四、利润总额（亏损总额以“-"号填列） 136,520,069.38 75,140,577.28 减：所得税 10,042,750.97 5,591,925.04 少数股东权益 32,381,062.31 2,627,926.35 五、净利润（净亏损以“-"号填列） 94,096,256.10 66,920,725.89 加：年初未分配利润 95,795,066.47 61,585,700.95 其他转入 六、可供分配的利润 189,891,322.57 129,106,426.84 减：提取法定盈余公积 13,534,195.88 6,948,618.18 提取法定公益金 13,534,195.87 6,948,618.19 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 162,822,930.82 115,209,190.47 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 28,892,000.00 19,414,124.00 转作股本的普通股股利 28,892,000.00 八、未分配利润 105,038,930.82 95,795,066.47 补充资料： 项目 本年累计数 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 企业负责人：张丽荣 财务负责人：王岩 制表人：张丽华 合并现金流量表 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 行次 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 742,590,280.94 收到的税费返还 3 收到的其他与经营活动有关的现金 8 124,010,896.97 现金流入小计 9 866,601,177.91 购买商品、接受劳务支付的现金 10 396,153,265.48 支付给职工以及为职工支付的现金 12 79,282,121.67 支付的各项税费 13 47,571,749.90 支付的其他与经营活动有关的现金 18 166,656,342.29 现金流出小计 20 689,663,479.34 经营活动产生的现金流量净额 21 176,937,698.57 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 150,451,300.00 取得投资收益所收到的现金 23 7,732,260.64 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 净额 25 977,277.15 收到的其他与投资活动有关的现金 28 1,991,520.71 现金流入小计 29 161,152,358.50 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 108,823,326.54 投资所支付的现金 31 186,673,192.80 支付的其他与投资活动有关的现金 35 68,845,141.10 现金流出小计 36 364,341,660.44 投资活动产生的现金流量净额 37 -203,189,301.94 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 38 12,000,000.00 借款所收到的现金 40 653,980,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 1,302,841.72 现金流入小计 44 667,282,841.72 偿还债务所支付的现金 45 457,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 61,542,586.04 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 15,133.93 现金流出小计 53 519,357,719.97 筹资活动产生的现金流量净额 54 147,925,121.75 四、汇率变动对现金的影响 55 五、现金及现金等价物净增加额 56 121,673,518.38 企业负责人：张丽荣 财务负责人：王岩 制表人：张丽华 合并现金流量表（续） 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司 2001年度 单位：人民 币元 补充资料 行次 金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 57 94,096,256.10 加：计提的资产减值准备 58 4,451,405.20 固定资产折旧 59 75,988,145.80 无形资产摊销 60 291,129.03 长期待摊费用摊销 61 1,949,423.50 开办费摊销 62 503,235.26 待摊费用减少（减：增加） 64 1,212,053.74 预提费用增加（减：减少） 65 792,051.93 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 66 4,888,475.42 固定资产报废损失 67 653,056.41 财务费用 68 36,504,589.08 投资损失（减：收益） 69 -15,157,483.62 递延税款贷项（减：借项） 70 存货的减少（减：增加） 71 -12,786,401.81 经营性应收项目的减少（减：增加） 72 -67,909,781.49 经营性应付项目的减少（减：减少） 73 19,080,481.71 其他（少数股东权益） 74 32,381,062.31 经营活动产生的现金流量净额 75 176,937,698.57 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 79 212,606,623.48 减：现金的期初余额 80 90,933,105.10 加；现金等价物的期末余额 81 减：现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 121,673,518.38 企业负责人：张丽荣 财务负责人：王岩 制表人：张丽华 资产负债表 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司（母公司） 2001年12月31日 单位：人民币元 资产 注释 期末数 期初数 流动资产： 货币资金 156,175,320.14 87,902,687.56 短期投资 70,000,000.00 应收票据 13,920,000.00 2,753,564.04 应收股利 应收利息代销商品款 应收帐款 75,326,858.34 86,068,890.95 其他应收款 4,737,157.13 25,373,352.64 预付帐款 95,190,059.27 38,054,644.63 应收补贴款 存货 84,755,145.63 80,521,725.88 待摊费用 219,771.70 1,081,550.24 一年内到期长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 430,324,312.21 391,756,415.94 长期投资： 长期股权投资 380,510,672.69 258,749,623.22 长期债权投资 长期投资合计 380,510,672.69 258,749,623.22 固定资产： 固定资产原价 703,343,174.61 661,987,007.38 减：累计折旧 23,755,378.29 290,399,118.09 固定资产净值 379,587,796.32 371,587,889.29 减：固定资产减值准备 489,032.03 固定资产净额 379,098,764.29 371,587,889.29 工程物资 2,406,504.15 4,382,069.99 在建工程 14,166,744.32 19,151,513.09 固定资产清理 固定资产合计 395,672,012.76 395,121,472.37 无形资产及其他资产： 无形资产 12,089,515.11 12,348,114.39 长期待摊费用 2,405,098.52 2,233,479.04 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 14,494,613.63 14,581,593.43 递延税款： 递延税款借项 资产总计 1,221,001,611.29 1,060,209,104.96 负债及股东权益 注释 期末数 期初数 流动负债: 短期借款 330,000,000.00 209,800,000.00 应付票据 应付帐款 32,355,983.81 28,392,607.46 预收帐款 17,403,972.63 10,277,674.89 应付工资 866,980.00 应付福利费 1,076,607.94 213,349.70 应付股利 734,400.00 134,400.00 应交税金 12,189,938.24 491,664.20 其他应交款 554.74 370.76 其他应付款 15,826,363.07 34,618,590.48 预提费用 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 409,587,820.43 284,795,637.49 长期负债： 长期借款 65,000,000.00 95,000,000.00 应付债券 长期应付款 10,929,962.76 10,929,962.76 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 75,929,962.76 105,929,962.76 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 485,517,783.19 390,725,600.25 股东权益： 股本 173,352,000.00 144,460,000.00 减：已归还投资 股本净额 173,352,000.00 144,460,000.00 资本公积 399,125,989.78 398,329,922.49 盈余公积 49,204,675.78 30,385,424.56 其中：法定公益金 24,602,337.89 15,192,712.28 未分配利润 113,801,162.54 96,308,157.66 股东权益合计 735,483,828.10 669,483,504.71 负债及股东权益总计 1,221,001,611.29 1,060,209,104.96 企业负责人：张丽荣 财务负责人：王岩 制表人：张丽华 利润及利润分配表 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司（母公司） 2001年度 单位:人民币元 项目 注释 本期数 上年同期数 一、主营业务收入 332,710,730.12 321,794,501.95 减：主营业务成本 221,015,640.61 218,086,939.85 主营业务税金及附加 1,705,511.93 1,989,722.07 二、主营业务利润（亏损以“-"号填列） 109,989,577.58 101,717,840.03 加：其他业务利润 393,698.82 284,668.74 减：营业费用 26,064,174.12 28,563,488.28 管理费用 20,342,364.74 17,464,600.19 财务费用 21,056,608.07 13,159,952.27 三、营业利润（亏损以“-"号填列） 42,920,129.47 42,814,468.03 加：投资收益（损失以“-"号填列） 49,600,962.82 11,393,552.46 补贴收入 10,250,349.40 12,826,063.23 营业外收入 3,362,284.31 减：营业外支出 931,107.75 71,481.21 四、利润总额（亏损总额以“-"号填列） 101,840,333.94 70,324,886.82 减：所得税 7,744,077.84 3,404,160.93 五、净利润（净亏损以“-"号填列） 94,096,256.10 66,920,725.89 加：年初未分配利润 96,308,157.66 62,185,700.95 其他转入 六、可供分配的利润 190,404,413.76 129,106,426.84 减：提取法定盈余公积 9,409,625.61 6,692,072.59 提取法定公益金 9,409,625.61 6,692,072.59 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 171,585,162.54 115,722,281.66 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 28,892,000.00 19,414,124.00 转作股本的普通股股利 28,892,000.00 八、未分配利润 113,801,162.54 96,308,157.66 补充资料： 项目 本年累计数 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 5、债务重组损失 6、其他 财务负责人： 制表人： 企业负责人：张丽荣 财务负责人：王岩 制表人：张丽华 现金流量表 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司（母公司） 2001年度 单位：人民币元 项目 行次 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 318,107,573.07 收到的税费返还 3 收到的其他与经营活动有关的现金 8 114,667,210.99 现金流入小计 9 432,774,784.06 购买商品、接受劳务支付的现金 10 176,978,887.73 支付给职工以及为职工支付的现金 12 31,515,166.26 支付的各项税费 13 21,618,923.00 支付的其他与经营活动有关的现金 18 109,112,699.27 现金流出小计 20 339,225,676.26 经营活动产生的现金流量净额 21 93,549,107.80 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 150,450,000.00 取得投资收益所收到的现金 23 7,731,980.64 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 750.00 收到的其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 158,182,730.64 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 20,025,780.81 投资所支付的现金 31 140,600,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 35 68,845,141.10 现金流出小计 36 229,470,921.91 投资活动产生的现金流量净额 37 -71,288,191.27 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 38 借款所收到的现金 40 390,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 1,280,188.14 现金流入小计 44 391,280,188.14 偿还债务所支付的现金 45 299,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 45,453,996.06 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 14,476.03 现金流出小计 53 345,268,472.09 筹资活动产生的现金流量净额 54 46,011,716.05 四、汇率变动对现金的影响 55 五、现金及现金等价物净增加额 56 68,272,632.58 项目 行次 金额 企业负责人：张丽荣 财务负责人：王岩 制表人：张丽华 现金流量表（续） 编制单位：新疆天山水泥股份有限公司（母公司） 2001年度 单位：人民币元 补充资料 行次 金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 57 94,096,256.10 加：计提的资产减值准备 58 739,719.32 固定资产折旧 59 33,356,260.20 无形资产摊销 60 258,599.28 长期待摊费用摊销 61 1,763,294.22 待摊费用减少（减：增加） 64 861,778.54 预提费用增加（减：减少） 65 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 66 21,575.72 固定资产报废损失 67 财务费用 68 21,056,608.07 投资损失（减：收益） 69 -49,600,962.82 递延税款贷项（减：借项） 70 存货的减少（减：增加） 71 -4,233,419.75 经营性应收项目的减少（减：增加） 72 1,756,597.47 经营性应付项目的减少（减：减少） 73 -6,527,198.55 其他 74 经营活动产生的现金流量净额 75 93,549,107.80 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 79 156,175,320.14 减：现金的期初余额 80 87,902,687.56 加；现金等价物的期末余额 81 减：现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 68,272,632.58 企业负责人：张丽荣 财务负责人：王岩 制表人：张丽华 审计报告 五洲会字（2002）8 —137 号 新疆天山水泥股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日资产负债表和合并资产负债表、2001 年度利润表及利润分配表和合并利润及利润分配表以及2001 年度现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况和2001 年度的经营成果及现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中国注册会计师：陈军 中国注册会计师 石明霞 新疆天山股份有限公司会计报表附注 一、公司的基本情况 新疆天山水泥股份有限公司（以下简称“公司”）是自治区人民政府新政函[1998]70 号批准设立，并经自治区人民政府新政函[1998]95 号文同意调整发起人及股本，以新疆水泥厂45 万吨分厂为主体进行改组，联合新疆石油管理局、新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司、新疆金融租赁有限公司、中国建筑材料西北公司、新疆建化工业总厂等五家单位共同发起，募集设立的股份有限公司。并于1998 年11 月18 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记，注册资本为12946 万元，2000 年10 月11 日配股完成后，变更为14，446 万元；2001年送红股完成后，变更为17,335. 20 万元。 该公司所处行业为建材行业。 公司主营：水泥及相关产品的开发、生产、销售和技术服务。 公司于1999 年7 月1 日投资收购新疆天山水泥有限责任公司65.87%的股权。 公司于2000 年9 月28 日以配股募集资金收购新疆屯河水泥股份有限公司的部分水泥资产，并投资设立了控股子公司—新疆屯河水泥有限责任公司。 公司于2001 年2 月投资设立了控股子公司—新疆巴州天山水泥有限责任公司。 公司于2001 年6 月投资设立了控股子公司—新疆鄯善天山水泥有限责任公司。 公司于2001 年12 月投资设立了控股子公司- 新疆帕米尔水泥有限责任公司 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 执行《企业会计制度》及其有关补充规定。 2、会计年度 采用公历制，即每年1 月1 日起至12 月31 日止。 3、记账本位币 以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法 对发生的外币经济业务，按当月一日中国人民银行公布的市场汇价中间价折合人民币计帐。期末对货币性项目中的外币余额按期末市场汇价中间价进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关的予以资本化，属于筹建期的计入长期待摊费用，属于生产经营期的计入财务费用。 6、现金等价物的确定标准 以持有时间短（一般是指从购买之日起三个月到期），流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资作为确定现金等价物的标准。 7、短期投资核算方法 短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不准备超过1 年(含1 年)的投资，包括股票、债券、基金等。短期投资按照以下原则核算： （1）短期投资在取得时按照投资成本计量。短期投资取得时的投资成本按以下方法确定： 1）以现金购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利、或已到付息期但尚未领取的债券利息单独核算，不构成短期投资成本。 2）投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。 3）接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的短期投资，或以应收债权换入的短期投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为短期投资成本。 4）以非货币性交易换入的短期投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为短期投资成本。 （2）短期投资的现金股利或利息，于实际收到时，冲减投资的账面价值。 （3）处置短期投资时，将短期投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当期投资损益。 （4）期末对短期投资按成本与市价孰低计量，对市价低于成本的差额，按单项计提短期投资跌价准备。 8、坏账损失的核算方法 （1）坏账的确认标准为： 1）债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍然无法收回； 2）债务人逾期未履行其清偿义务，且具有明显特征表明无法收回。 （2）对应收账款、其他应收款（以下简称应收款项）采用备抵法核算坏账损失。坏账准备按应收款项帐龄分析计提(如下表:)。对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏帐损失，并冲销计提的坏帐准备。 帐龄 坏帐计提比例(%) 一年以内 3 一年至二年 10 二年至三年 20 三年以上 50 9、存货核算方法 （1）存货分为：原材料、辅助材料、委托加工材料、在产品、产成品、修理用备件、包装物以及低值易耗品。 （2）存货按实际成本计价，采用永续盘存制确定存货数量。购入并已验收入库原材料、辅助材料、委托加工材料在取得时以实际成本计价，发出时按加权平均法计价。低值易耗品在领用时一次摊销。 （3）由于存货遭受毁损，全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，期末采用成本与可变现净值孰低计价原则，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备。 10、长期投资核算方法 （1）长期股权投资 在取得时按照初始投资成本入账，初始投资成本按以下方法确定： 1）以现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款(包括支付的税金、手续费等相关费用) 作为初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股利后的差额，作为初始投资成本。 2）接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应收债权换入长期股权投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。 3）以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。 对长期股权投资分别采用成本法或权益法核算。投资额占被投资企业有表决权资本总额20%以下，或虽占20%或20%以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%但具有重大影响的，采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额50%（不含50%）以上的，采用权益法核算，并合并会计报表。 采用权益法核算时，初始投资成本与应享有被投资企业所有者权益份额之间的差额，作为股权投资差额处理。股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资企业所有者权益份额之间的差额，按不超过10 年的期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资企业所有者权益份额之间的差额，按不低于10 年的期限摊销。 （2）长期债权投资 在取得时按实际成本作为初始投资成本。初始投资成本减去已到付息期但尚未领取的债券利息、未到期债券利息和计入初始投资成本的相关税费，与债券面值之间的差额作为债券溢价或折价，在债券存续期间于确认相关债券利息收入时，采用直线法摊销。 （3）期末对长期投资按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提长期投资减值准备。 11、委托贷款核算方法 委托贷款在短期投资中核算，按期计提利息计入损益。期末对委托贷款按照本金与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于委托贷款本金的差额计提减值准备。 12、固定资产计价和折旧方法 13、固定资产指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器设备、运输工具及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产、经营主要设备的物品、单价在2000 元以上，且使用年限超过两年的也作为固定资产核算和管理。固定资产的分类为：房屋建筑物、机器设备、运输设备、其他设备。固定资产按实际成本计价。 14、固定资产折旧采用平均年限法。 15、期末对固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。 16、在建工程核算方法 17、在建工程按各项工程实际发生的支出入账。所建造的资产已达到预定可使用状态时,按工程竣工决算或根据工程预算、造价或工程实际成本估价结转固定资产。因在建工程借款产生的利息支出在固定资产达到预定可使用状态前计入工程成本，之后计入当期财务费用。 18、期末对有证据表明在建工程已经发生的减值,如长期停建并且预计在三年内不会重新开工的在建工程,按照可收回金额低于帐面价值的差额计提减值准备. 19、借款费用核算方法 借款费用是指因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用（包括手续费等），以及因外币借款而发生的汇兑差额。 当同时满足（1）资产支出已经发生；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始这三个条件的，在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的借款费用予以资本化。资本化金额以至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数与资本化率相乘计算。 20、无形资产计价和摊销方法 （1）无形资产按实际成本计价，自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销。 （2）期末对无形资产按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面价值的差额计提减值准备。 21、长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用按实际发生额核算,在项目受益期内分期平均摊销。 22、应付债券核算方法 应付债券按实际发行价格核算，债券发行价格总额与债券面值总额的差额，作为债券溢价和折价，在债券的存续期间按直线法于计提利息时摊销。 23、收入确认原则 （1）商品销售：在将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠的计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：按照完工百分比法确认相关的劳务收入。并以劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠的计量为前提。如提供的劳务合同在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供、收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。 （3）让渡资产使用权：利息收入，按使用现金的时间和适用利率计算确定；他人使用本公司非现金资产，发生的使用费收入按有关合同、协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入公司；②收入的金额能够可靠的计量。 24、所得税的会计处理方法 采用应付税款法核算。 25、会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响数。本公司原执行《股份公司会计制度》。根据财政部财会字（2000）年25 号、财会字（2001）17 号文的有关规定，本公司自2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》及其补充规定，并改变以下会计政策： 26、本公司在期末对固定资产和在建工程进行检查，对实质上已发生减值的分别计提固定资产减值准备1,142,088.44 元,调减了本期利润1,142,088.44元。 27、本公司本期内无会计估计变更的事项。 28、合并会计报表范围的确定原则 将投资额占被投资企业有表决权资本总额50%（不含50%）以上或虽不足50%以上但能够实质控制的子公司纳入合并会计报表范围，合并时对子公司的会计政策统一按母公司的会计政策进行调整。 三、税项 1、增值税 按产品销售收入17%的税率计算当期销项税额，扣除按规定允许在当期抵扣的进项税额后缴纳。 2、营业税 按销售不动产收入5%的税率计算缴纳。 3、城市维护建设税、教育费附加费 分别按实际应缴纳流转税额的7%和3%计算缴纳。 4、所得税 税率14.85%。 根据新疆维吾尔自治区人民政府新政函（2000）154 号文件批准，按33%减免55%，实际税率14.85%，减征时间暂定5 年。 四、本期会计报表项目与上期会计报表项目发生较大增减变化的原因，除下述“六、会计报表主要项目注释”的说明以外，其余为合并范围本期发生变化引起。 五、控股子公司 1、纳入合并报表范围的控股子公司 单位名称 注册资本(万 实际投资额 所占权益比例 业务性质 元) 新疆巴州天山水 2,000.00 18,000,000.00 90.00% 生产性企业 泥有限责任公司 新疆和静天山水 2,736.00 18,022,281.26 65.87% 生产性企业 泥有限责任公司 新疆屯河水泥有 35,000.00 178,500,000.00 51.00% 生产性企业 限责任公司 新疆鄯善天山水 1,200.00 11,400,000.00 95.00% 生产性企业 泥有限责任公司 单位名称 经营范围 新疆巴州天山水 生产销售各类 泥有限责任公司 水泥 新疆和静天山水 生产销售各类 泥有限责任公司 水泥 新疆屯河水泥有 生产销售各类 限责任公司 水泥 新疆鄯善天山水 生产销售各类 泥有限责任公司 水泥 2、本期合并范围与去年同期相比的变动情况 本公司于2001 年2 月投资设立了控股子公司—新疆巴州天山水泥有限责任公司,本期纳入合并报表范围。 本公司于2001 年6 月投资设立了控股子公司—新疆鄯善天山水泥有限责任公司,本期纳入合并报表范围。 3、未纳入合并报表范围的子公司 单位名称 注册资本(万元) 实际投资额 所占权益比例 新疆帕米尔水 2,000.00 10,200,000.00 51% 泥有限责任公司 单位名称 业务性质 经营范围 新疆帕米尔水 生产性企业 生产销售各类 泥有限责任公司 水泥 本公司于2001 年12月投资设立了控股子公司—新疆帕米尔水泥有限责任公司,本期未纳入合并报表范围。 六、会计报表主要项目注释 1、货币资金 项目 期末数 期初数 现金 15,408.44 12,114.76 银行存款 212,591,215.04 90,920,990.34 其他货币资金 0.00 合计 212,606,623.48 90,933,105.10 注：本期主要增加原因为：本期期末收回短期投资7000万元，收回长期股权投资-厦门联合信托投资公司3045万元。 2、应收票据 出票单位 出票日期 到期日 新疆昌吉州建设集团有限责任公司 2001.6.26 2001.12.20 新疆昌吉州建设集团有限责任公司 2001.7.25 2002.1.24 新疆昌吉州建设集团有限责任公司 新疆生产建设兵团奎屯农七师物资总公司 2001.9.27 2002.3.25 新疆生产建设兵团奎屯农七师物资总公司 2001.9.27 2002.3.25 新疆生产建设兵团奎屯农七师物资总公司 2001.12.7 2002.6.6 新疆天山水泥制品有限公司 2001.12.14 2002.4.14 金帮钢铁有限责任公司 2001.7.12 2002.1.12 新疆华洋实业有限公司 2001.9.28 2002.3.27 新疆华洋实业有限公司 2001.7.12 2002.1.12 新疆友好集团股份有限公司 2001.11.20 2002.2.10 新疆友好集团股份有限公司 2001.12.17 2002.3.17 新疆亚中物流商务网络有限责任公司 2001.10.22 2002.1.22 新疆金谷房地产开发有限公司 2001.11.2 2002.2.2 新疆生产建设兵团第一建筑安装工程公司 2001.12.21 2002.6.21 新疆亚中物流商务网络有限责任公司 2001.10.22 2002.1.22 新疆亚中物流商务网络有限责任公司 2001.8.10 2002.2.09 新疆亚中物流商务网络有限责任公司 2001.10.25 2001.12.30 中国石油天然气股份有限公司乌市石化分公司 2001.12.05 2002.2.20 中国石油天然气股份有限公司乌市石化分公司 2001.12.29 2002.2.20 南京华油石化产品销售有限公司 2001.6.6 2001.12.06 新疆城建股份有限公司 2002.4.11 合计 出票单位 金额 备注 新疆昌吉州建设集团有限责任公司 500,000.00 银行承兑汇票 新疆昌吉州建设集团有限责任公司 500,000.00 银行承兑汇票 新疆昌吉州建设集团有限责任公司 500,000.00 银行承兑汇票 新疆生产建设兵团奎屯农七师物资总公司 800,000.00 银行承兑汇票 新疆生产建设兵团奎屯农七师物资总公司 200,000.00 银行承兑汇票 新疆生产建设兵团奎屯农七师物资总公司 600,000.00 银行承兑汇票 新疆天山水泥制品有限公司 1,000,000.00 银行承兑汇票 金帮钢铁有限责任公司 1,000,000.00 银行承兑汇票 新疆华洋实业有限公司 1,000,000.00 银行承兑汇票 新疆华洋实业有限公司 1,000,000.00 银行承兑汇票 新疆友好集团股份有限公司 2,000,000.00 银行承兑汇票 新疆友好集团股份有限公司 2,000,000.00 银行承兑汇票 新疆亚中物流商务网络有限责任公司 2,033,000.00 银行承兑汇票 新疆金谷房地产开发有限公司 500,000.00 银行承兑汇票 新疆生产建设兵团第一建筑安装工程公司 2,500,000.00 银行承兑汇票 新疆亚中物流商务网络有限责任公司 1,500,000.00 银行承兑汇票 新疆亚中物流商务网络有限责任公司 3,000,000.00 银行承兑汇票 新疆亚中物流商务网络有限责任公司 8,000,000.00 银行承兑汇票 中国石油天然气股份有限公司乌市石化分公司 1,000,000.00 银行承兑汇票 中国石油天然气股份有限公司乌市石化分公司 220,000.00 银行承兑汇票 南京华油石化产品销售有限公司 40,000.00 银行承兑汇票 新疆城建股份有限公司 312,000.00 银行承兑汇票 合计 30,205,000.00 注：本期应收票据无抵押、质押情况。 3、应收帐款 帐龄分析 年末数 比例(%) 坏帐准备 期初数 一年以内 173,210,082.96 89.25 5,196,302.49 119,211,354.75 一至两年 12,396,134.49 7.09 1,239,613.45 5,460,135.60 两至三年 2,426,714.10 1.39 485,342.82 1,661,745.76 三年以上 3,972,095.00 2.27 2,009,341.07 111,160.00 合计 192,005,026.55 100.00 8,930,599.83 126,444,396.11 帐龄分析 比例(%) 坏帐准备 一年以内 94.28 3,576,339.13 一至两年 4.32 546,013.51 两至三年 1.31 332,359.35 三年以上 0.09 55,580.00 合计 100 4,510,291.99 说明： ①欠款前五名金额合计为: 16,710,800.04 元，占应收帐款期末余额比例为9.56%。 ②应收帐款中除新疆天山建材（集团）有限责任公司的控股子公司新疆利宝水泥有限责任公司销货款149.04 万元（见注释七、关联方关系及交易）外,其余无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 ③本年度计提坏帐比例超过40%及以上的欠款单位为26户，金额3,972,095.00元, 占应收帐款期末余额比例为2.27%。 4、其他应收款 帐龄 年末数 比例(%) 坏帐准备 期初数 一年以内 22,489,379.76 75.60 674,681.39 82,115,636.35 一至两年 8,781,837.61 18.20 878,183.76 1,495,966.78 两年至三年 2,970,723.57 6.16 594,144.71 三年以上 16,214.45 0.04 8,107.23 合计 34,258,155.39 100.00 2,155,117.09 83,611,603.13 帐龄 比例 坏帐准备 (%) 一年以内 98.18 2,463,455.08 一至两年 1.82 149,596.68 两年至三年 三年以上 合计 100.00 2,613,051.76 说明： （1）欠款前五名金额合计为:6,403,407.15 元，占其他应收款期末余额比例为13.27%。 （2）其他应收款中除新疆天山建材（集团）有限责任公司暂借158,673.49元,以及阿克苏天山多浪水泥有限责任公司暂借款407 万元（见注释七、关联方关系及交易）外,其余无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （3）本期减少的主要原因：新疆天山建材（集团）有限责任公司借款3200万元本期已归还。 5、预付帐款 帐龄 期末数 比例(%) 期初数 比例(%) 一年以内 59,290,106.55 90.46 37,101,785.29 82.94 一至两年 7,981,752.60 7.06 5,523,948.49 12.35 两至三年 2,377,501.05 2.10 1,069,594.99 2.39 三年以上 433,792.78 0.38 1,035,356.50 2.32 合计 70,083,152.98 100.00 44,730,685.27 100.00 （1）预付帐款中除新疆天山金建建材有限责任公司预付纸袋款280 万元,以及预付新疆吐鲁番天山水泥有限责任公司1526.96 万元代垫工程款（见注释七、关联方关系及交易）外,其余无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （2）帐龄超过1 年的预付账款10,793,046.43 元，主要预付设备款,部分工程在建中。 6、存货 项目 期末数 存货跌价准备 期初数 存货跌价准备 原材料 82,070,717.66 86,264,058.27 自制半成品 21,896,258.88 23,692,002.89 产成品 35,039,963.23 21,963,083.57 低值易耗品 475,859.79 1,674,496.17 包装物 87,255.88 库存商品 3,374,108.54 在产品 12,557,359.03 合计 155,501,523.01 133,593,640.90 期末存货未发生可变现净值低于账面成本的情况，故未提取存货跌价准备。 7、待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 磷酸盐砖 132,027.45 132,027.45 镁锣砖 108,000.00 108,000.00 车辆保险 2,882.50 2,882.50 待扣税金 214,322.53 214,322.53 0 财产保险 235,578.89 575,605.68 593,176.37 218,008.20 大轿车房租 2,304.00 79,059.00 24,776.00 56,587.00 养路费 8,282.00 89,429.00 30,992.00 66,719.00 电费 18,732.98 70,238.63 72,304.95 16,666.66 清灰剂 104,000.00 182,564.09 174,000.00 112,564.09 研磨体及耐材 358,864.41 146,751.62 505,616.03 0 报刊费 3,650.40 3,650.40 包装费 773,832.45 17,207,675.28 17,231,615.91 749,891.82 耐火砖 314,356.47 1,511,675.74 1,826,032.21 0 编织袋 120,722.97 2,469,710.04 2,435,840.17 154,592.84 生料--钢球 383,231.41 494,679.39 621,945.86 161,440.55 水泥--钢锻 105,249.01 70,972.81 210,512.92 60,233.30 烧成钢球 32,402.81 40,895.40 51,706.40 21,591.81 制成钢球 352,102.30 239,132.44 591,234.74 0.00 合计 3,023,982.23 23,424,949.47 24,584,076.09 1,864,855.62 8、长期投资 （1）、其他长期投资 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 巴州19号小区绿苑 房地产开发项目 32,532,319.00 32,532,319.00 小计 32,532,319.00 32,532,319.00 本期本公司、本公司控股子公司新疆巴州天山水泥有限责任公司与新疆天山建材（集团）有限责任公司的控股子公司- 新疆天山建材房地产开发有限责任公司，共同投资兴建新疆巴州绿苑小区，已于本期10 月25 日在《中国证券报》、《证券时报上披露》。 （2）股权投资 被投资公司名称 投资期限 占被投资司 期末数 注册资本比例 伊犁南岗建材有限责任公司 2001年4 31.64% 61,801,943.44 月 北京中实宏源特种车辆有限 2000年 20.00% 6,659,279.54 公司 阿克苏多浪水泥有限责任公 2001年4 15.00% 17,000,000.00 司 月 重庆证券经济有限责任公司 2001年 19.80% 19,800,000.00 东方人寿保险股份有限公司 2001年10 5.00% 50,000,000.00 月 新疆西部建设股份有限公司 2001年10 8.20% 8,000,000.00 月 新疆帕米尔水泥有限责任公 2001年12 51.00% 10,200,000.00 司 月 厦门联合信托投资有限责任 9.48% 0.00 公司 小计 173,461,222.98 （3）长期投资合计 205,993,541.98 被投资公司名称 减值准 期初数 减值准备 备 伊犁南岗建材有限责任公司 北京中实宏源特种车辆有限 5,996,000.00 公司 阿克苏多浪水泥有限责任公 司 重庆证券经济有限责任公司 19,800,000.00 东方人寿保险股份有限公司 新疆西部建设股份有限公司 新疆帕米尔水泥有限责任公 司 厦门联合信托投资有限责任 30,450,000.00 公司 小计 56,246,000.00 （3）长期投资合计 56,246,000.00 （3）股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 摊销期限 期初数 本期摊销额 新疆和静天山水泥 有限责任公司 400,000.00 10年 340,000.00 40,000.00 被投资公司名称 累计摊销额 期末数 新疆和静天山水泥 有限责任公司 100,000.00 300,000.00 注明：股权投资差额的形成为1999年6月30日投资新疆天山水泥有限责任公司,本公司以高于对方净资产400,000.00元的价值购买。 （4）其中采用权益法核算的长期投资： 被投资公司名称 初始投资额 追加投资额 本期权益增额 伊犁南岗建材有限责任 公司 55,000,000.00 6,801,943.44 北京中实宏源特种车辆 有限公司 5,996,000.00 663,279.54 被投资公司名称 分得现金红 累计权益增减 利 额 伊犁南岗建材有限责任 公司 6,801,943.44 北京中实宏源特种车辆 有限公司 663,279.54 注:“长期投资”中的被投资单位本期均为盈利,不存在减值因素,故为计提“长期投资减值准备” 9、固定资产 项目 期初数 本期增加 本期减少 房屋建筑物 531,219,369.77 59,157,621.64 13,431,661.93 机械设备 690,443,487.35 91,461,769.42 7,848,119.21 运输设备 30,281,856.80 11,641,397.58 4,002,317.86 其他 2,290,684.00 2,782,058.20 127,660.00 合计 1,254,235,397.92 165,042,846.84 25,409,759.00 项目 期末余额 房屋建筑物 576,945,329.48 机械设备 774,057,137.56 运输设备 37,920,936.52 其他 4,945,082.20 合计 1,393,868,485.76 10、累计折旧 项目 期初数 本期增加 本期减少 房屋建筑物 114,281,757.50 39,213,888.59 8,488,807.18 机械设备 245,582,612.82 77,473,569.10 5,295,588.29 运输设备 11,728,115.61 5,206,689.65 1,228,400.40 其他 525,546.61 1,586,716.05 70,642.96 合计 372,118,032.54 123,480,863.39 15,083,438.83 项目 期末余额 房屋建筑物 145,006,838.91 机械设备 317,760,593.63 运输设备 15,706,404.86 其他 2,041,619.70 合计 480,515,457.10 11、固定资产净值 项目 期初数 本期增加 本期减少 房屋建筑物 416,937,612.27 19,943,733.05 4,942,854.75 机械设备 444,860,874.53 13,988,200.32 2,552,530.92 运输设备 18,553,741.19 6,434,707.93 2,773,917.46 其他 1,765,137.39 1,195,342.15 57,017.04 合计 882,117,365.38 41,561,983.45 10,326,320.17 项目 期末余额 房屋建筑物 431,938,490.57 机械设备 456,296,543.93 运输设备 22,214,531.66 其他 2,903,462.50 合计 913,353,028.66 说明固定资产中由在建工程转入23,397,339.72元。 11、固定资产减值准备 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 489,032.03 489,032.03 井矿沟道路 653,056.41 653,056.41 合计 1,142,088.44 1,142,088.44 12、在建工程 在建工程 期初数 本期增加 其中:资 其中:资本 本化利 工程名称 金额 化利息 金额 息 未安装设备 126,852.89 粉磨站 537,823.81 污水池 16,580.40 炸药库 5,800.00 低债房屋 5,250,459.07 0.00 低债车辆 2,768,943.70 0.00 变压器改造 882,308.33 46,995.32 246,674.93 一厂库顶凉 棚改造 238,790.24 6,161.32 三#包装收尘 改造 665,466.51 238,306.01 二厂水泥调 配收尘改造 220,828.95 128,570.63 石灰石卸料 改造 106,576.40 2,749.91 二厂新增粉 煤灰设施 445,608.35 13,811.35 34,226.21 二厂均化库 收尘 495,025.26 14,915.50 12,722.75 一厂原料五# 破碎改造 91,611.50 780,703.27 二厂水泥输 送增设收尘 器 57,374.31 19,931.79 余热锅炉改 造 13,820,962.59 198,401.35 3,384,112.52 二厂煤磨收 尘改造 1,023,960.65 7,266.89 343,383.60 零星-其他改 造 1,040,000.00 0.00 八吨起重机 63,000.00 气轮机改造 4,445,934.14 销售楼侧面 工程 107,569.86 一#烘干入联 合储库收尘 70,000.00 销售新增地 磅房 48,458.11 粉末站改造 3,271,200.00 二厂10#磨改 造 5,373,884.21 三#包装皮带 机头收尘及 散灰头恢复 384,298.00 二厂新增棒 磨厂房 465,400.00 和静办公楼 2,294,114.07 和静熟料生 产线 100,779,600.07 塔什店粉磨 站 55,657,352.84 其他 4,329,889.72 110,152.56 合计 32,165,482.28 281,390.41 178,227,887.20 在建工程 本期转入固 其他减少 期末数 资金来源 定资产 工程名称 未安装设备 126,852.89 自筹 粉磨站 537,823.81 污水池 16,580.40 自筹 炸药库 5,800.00 自筹 低债房屋 5,250,459.07 低债车辆 2,768,943.70 变压器改造 1,128,983.26 自筹 一厂库顶凉 棚改造 244,951.56 自筹 三#包装收尘 改造 903,772.52 自筹 二厂水泥调 配收尘改造 349,399.58 自筹 石灰石卸料 改造 109,326.31 自筹 二厂新增粉 煤灰设施 479,834.56 自筹、贷 款 二厂均化库 收尘 507,748.01 自筹、贷 款 一厂原料五# 破碎改造 872,314.77 自筹 二厂水泥输 送增设收尘 器 77,306.10 自筹 余热锅炉改 造 17,205,075.11 自筹、 贷款 二厂煤磨收 尘改造 1,367,344.25 自筹、 贷款 零星-其他改 造 1,040,000.00 自筹 八吨起重机 63,000.00 自筹 气轮机改造 4,445,934.14 自筹 销售楼侧面 工程 107,569.86 自筹 一#烘干入联 合储库收尘 70,000.00 自筹 销售新增地 磅房 48,458.11 自筹 粉末站改造 3,271,200.00 自筹 二厂10#磨改 造 5,373,884.21 自筹 三#包装皮带 机头收尘及 散灰头恢复 384,298.00 自筹 二厂新增棒 磨厂房 465,400.00 自筹 和静办公楼 2,294,114.07 和静熟料生 产线 100,779,600.07 塔什店粉磨 站 55,657,352.84 其他 4,329,889.72 110,152.56 自筹 合计 27,725,179.04 9,660,226.58 173,007,963.86 自筹 注:本期“在建工程”有余额的工程项目，均为本期新增项目，故未计提“在建工程减值准备”。 13、无形资产 发生金 发生时 摊销 无形资产 额 间 期限 期初数 本期增加 财务软件 24,220.00 2,001.12 5年 48,790.00 土地使用权 12,348,114.39 2,608,614.71 高产磨技术 292,433.73 87,730.73 钢渣技术 219,827.48 65,947.90 其他 -22,800.00 合计 12,478,993.02 1,447,802.21 本期减少 期末数 无形资产 403.67 48,386.33 财务软件 262,299.28 14,694,429.82 土地使用权 29,243.28 58,487.45 高产磨技术 21,982.80 43,965.10 钢渣技术 -22,800.00 0.00 其他 291,129.03 14,845,268.70 合计 注：“无形资产”主要发生额为公司改制时购买的土地使用权，故未计提“无形资产减值准备”。 14、长期待摊费用及其他资产 项目 期初数 本期增加 本期摊销 矿山投资 493,761.07 65,369.72 用电增容费 831,429.78 145,370.04 用电权 1,463,625.00 195,150.00 道路集资费 69,302.31 19,839.46 固定资产改良支出 96,057.74 35,000.04 固定资产大修理支出 1,768,109.54 589,368.54 技术勘察费 375,000.00 149,923.89 4#窑开办费 486,119.14 486,119.14 租用水泥库房改良 53,939.82 53,939.82 大修 1,190,184.82 1,934,913.70 720,000.00 其他 503,235.26 503235.26 合计 7,330,764.48 1,934,913.70 2,963,315.91 项目 期末数 剩余摊销期限 矿山投资 428,391.35 6.5年 用电增容费 686,059.74 用电权 1,268,475.00 6.5年 道路集资费 49,462.85 固定资产改良支出 61,057.70 固定资产大修理支出 1,178,741.00 技术勘察费 225,076.11 4#窑开办费 0.00 租用水泥库房改良 0.00 大修 2,405,098.52 其他 合计 6,302,362.27 15、短期借款 项目 期末数 期初数 保证借款 503,470,000.00 354,057,959.00 抵押 1,100,000.00 18,600,000.00 信用 2,000,000.00 合计 506,570,000.00 372,657,959.00 16、应付票 据 项目 期末数 银行承兑汇票(70户) 20,388,095.24 17、应付帐款 帐龄 期末数 比例(%) 期初数 比例(%) 一年以内 114,970,425.27 89.46 60,136,126.94 86.48 一至两年 8,509,346.22 6.62 5,432,045.23 7.81 两至三年 3,646,005.04 2.84 2,578,345.10 3.71 三年以上 1,390,017.27 1.08 1,390,017.27 2.00 合计 128,515,793.80 100.00 69,536,534.54 100.00 说明:“应付帐款”项中除欠新疆天山建材（集团）有限责任公司的全资子公司或控股子子公司的原材料款247.61 万元;设备维修款15.39 万元;工程安装费5.85 万元(见注释七、关联方关系及交易)外，其余无欠持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 18、预收帐款 项目 期末数 比例(%) 期初数 比例(%) 一年以内 41,932,960.76 98.83 22,469,344.81 93.23 一至两年 406,317.10 0.96 1,567,865.90 6.51 两至三年 74,944.50 0.18 37,987.56 0.16 三年以上 13,515.00 0.03 25,678.34 0.10 合计 42,427,737.36 100.00 24,100,876.61 100.00 说明:预收帐款中无欠持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 19、应交税金 项目 期末数 期初数 增值税 19,323,100.96 4,209,164.32 营业税 15,513.93 31,192.00 房产税 657,911.56 0 城建税 407,673.19 679,793.48 个人所得税 48,614.31 21,803.27 企业所得税 6,181,732.86 3,839,431.09 资源税 1,636,504.62 1,538,949.48 车船税 400.00 1,222.00 印花税 43,457.79 147,043.31 合计 28,314,909.22 10,468,598.95 20、其他应付款 帐龄 期末数 比例 期初数 比例(%) 一年以内 37,194,127.82 94.09 37,722,046.66 86.36 一至两年 2,009,102.18 5.08 5,631,245.88 12.89 两至三年 139,905.39 0.35 139,905.39 0.32 三年以上 188,079.82 0.48 188,079.82 0.43 合计 39,531,215.21 100.00 43,681,277.75 100.00 说明:“其他应付款”中除欠新疆天山建材（集团）有限责任公司500 万元改制时遗留的所得税款（见注释七、关联方关系及交易）外，其余无欠持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 21、预提费用 项目 期末余额 期初余额 嘉华费用 590,202.18 固资大修理 356,747.84 262,869.16 立窑租赁费 100,000.00 借款利息 822,149.86 478,479.80 水电费用 1,045,396.24 171,695.15 税金 93,077.72 收尘袋 258,230.77 土地使用费 73,184.68 取暖费 139,544.73 税务代理费 800,000.00 其他 66,669.41 合计 3,190,963.35 2,067,284.19 说明:主要是预提本期12 月借款利息、水电费和根据协议预提本期税务代理费。 22、一年内到期的长期负债 借款条件 期末数 担保 12,000,000.00 抵押 23,500,000.00 合计 35,500,000.00 23、长期应付款 项目 年初数 本期增加 本期减少 破产企业职工安置费 42,344,159.57 10,064,014.96 土地使用费 10,929,962.76 1,209,602.50 合计 10,929,962.76 42,344,159.57 10,064,014.96 项目 期末余额 破产企业职工安置费 32,280,144.61 土地使用费 12,139,565.26 合计 44,419,709.87 24、长期借款 项目 期末数 期初数 保证借款 195,000,000.00 127,000,000.00 抵押借款 23,500,000.00 合计 195,000,000.00 150,500,000.00 25、股本 本期股份变动情况 股份类别 期初数 配股 送股 公积金转 其他 股 一、未上市 流通股份 1.发起人股 79,460,000.00 15,892,000.00 份 其中： 国 77,960,000.00 15,892,000.00 有法人股 社会法人 1,500,000.00 300,000.00 持有股份 尚未流通 79,460,000.00 15,892,000.00 股份合计 二、上市 流通股份 人民币普 65,000,000.00 13,000,000.00 通股 已上市流 65,000,000.00 13,000,000.00 通股份合 计 三、股份 144,460,000.00 28,892,000.00 总数 股份类别 小计 期末数 一、未上市 流通股份 1.发起人股 95,352,000.00 份 其中： 国 93,552,000.00 有法人股 社会法人 1,800,000.00 持有股份 尚未流通 95,352,000.00 股份合计 二、上市 流通股份 人民币普 78,000,000.00 通股 已上市流 78,000,000.00 通股份合 计 三、股份 173,352,000.00 总数 注：本公司本期增加28,892,000.00元,系母公司根据2001年临时股东大会决议,以2001年8月30日总股本14446万股为基数,每10股送红股2股。 26、资本公积 项目 期初数 本期增加 期末余额 股本溢价 398,329,922.49 398,329,922.49 股权投资准备 286,067.29 286,067.29 拨款转入 510,000.00 510,000.00 合计 398,329,922.49 796,067.29 399,125,989.78 27、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 15,449,257.88 13,534,195.88 28,983,453.76 法定公益金 15,449,257.87 13,534,195.87 28,983,453.74 合计 30,898,515.75 27,068,391.75 57,966,907.50 注：本期增加27,068,391.75 元,系母公司本年提取数。 28、未分配利润 期初数 95,795,066.47 加：本期净利润 94,096,256.10 减：提取法定公积金 13,534,195.88 提取法定公益金 13,534,195.87 本期送红股及派发现金股利 57,784,000.00 期末数 105,038,930.82 本期对期初未分配利润调增43,745.98元，为调整以前年度投资收益。 29、主营业务收入及主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 项目 期末数 期末数 325#普通水泥 143,983,408.01 102,104,591.87 42.5#钢渣水泥 109,888,788.30 61,006,096.23 52.5#复合水泥 23,996,375.72 11,058,707.69 油井水泥 17,973,025.52 10,837,987.29 高抗硫 7,914,398.96 4,330,451.95 32.5#复合水泥 353,800,589.53 240,231,847.39 道路水泥 1,956,817.87 1,219,848.89 矿粉 1,244,122.77 808,914.85 425#普通水泥 11,794,999.37 8,102,946.07 525#普通水泥 2,288,043.77 1,318,070.43 G级中抗水泥 8,251,954.69 4,855,198.04 A级中抗水泥 13,641.02 9,081.40 625#硅酸水泥 66,597.95 33,442.04 熟料 19,891,400.06 12,387,346.85 275#砌筑水泥 4,555,538.52 2,756,112.49 合计 707,619,702.06 461,060,643.48 （2）按地区分布列示 主营业务收入 类别 期初数 期末数 昌吉地区 34,187,711.34 274,699,341.91 库尔勒地区 33,370,367.11 鄯善地区 16,586,432.46 和静地区 47,758,230.94 52,049,497.27 乌鲁木齐地区 321,794,501.95 332,710,730.12 主营业务成本 类别 期初数 期末数 昌吉地区 23,004,750.10 178,735,896.88 库尔勒地区 19,961,816.85 鄯善地区 10,645,422.62 和静地区 32,095,054.20 32,498,533.33 乌鲁木齐地区 218,086,939.85 221,015,640.61 明:前五名客户销售收入总额为104,590,000.00 元，占公司全部销售收入的14.78%。 30、其他业务利润 项目 期末数 期初数 （1）、其他业务收入 21,010,836.97 7,143,718.02 其中： 电费 3,482,986.53 2,088,631.21 材料 1,584,372.98 2,214,451.42 供热中心 2,994,716.21 租赁 495,791.06 出售油料收入 6,756,041.63 运输收入 3,349,532.57 水费 637,603.80 1,626,289.10 气费 386,482.72 原物料 28,436.77 31,018.77 仓储费 1,294,872.70 1,163,630.40 其他 19,697.12 （2）其他业务支出 21,568,662.96 6,883,796.01 其中： 电费 3,186,591.52 2,064,431.55 材料 1,625,608.47 2,206,987.92 供热中心 4,524,398.00 租赁 862,756.43 出售油料成本 6,550,944.65 运输成本 2,639,693.74 水费 293,002.59 1,837,468.59 劳务成本 488.80 7,792.16 气费 668,318.47 原物料 18,057.79 12,842.55 仓储费 1,127,584.49 730,138.31 税金 71,218.01 其他 24,134.93 31、财务费用 项目 期末数 期初数 利息支出 38,041,995.47 20,108,916.86 减：利息收入 1,789,908.70 679,091.52 手续费 227,417.73 合计 36,479,504.50 19,429,825.34 32、营业外收入 项目 期末数 期初数 罚款收入 18,229.93 17,595.20 处理固定资产净收益 159,255.28 1,946.45 其他收入 19,128.63 3,492,566.83 合计 196,613.84 3,512,108.48 33、营业外支出 项目 期末数 期初数 副食品风险基金 33,531.76 捐赠支出 234,165.00 处理固定资产净损失 1,082,089.21 101,053.81 罚款支出 159,992.30 职工子校支出 379,900.00 违约金及赔偿金 42,154.00 计提固定资产减值准备 1,142,088.44 其他 49,710.10 453,113.30 合计 3,123,630.81 554,167.11 34、补贴收入 项目 期末数 期初数 免征增值税 28,082,155.90 17,824,528.03 1、根据新疆昌吉回族自治州国税局（昌州国法字[2001]137 号）文批准，同意免征新疆屯河水泥有限责任公司2001 年度生产销售325#、425#钢渣水泥的增值税。 2、根据新疆维吾吐鲁番地区国税局（国税法字[2001]200 号）同意免征新疆鄯善天山水泥有限责任公司2001 年度生产销售275#砌筑水泥的增值税。 3、根据财政部《财政部国家税务总局关于继续对部分资源综合利用产品实行增值税政策的通知》（财税字[1996]20 号）文件规定，并经巴音郭楞蒙古自治州国家税务局批复享受增值税优惠。 4、根据新疆维自治区国税局（国税法字[2001]号）同意免征新疆天山水泥股份有限公司2001 年度生产销售325#复合水泥的增值税。 5、根据新疆维巴音郭楞蒙古自治州（国税法字[2001]号）同意免征新疆和静天山水泥有限责任公司2001 年度生产销售325#复合水泥的增值税。 35、投资收益 类别 本期发生数 上期发生数 股票投资收益 债权投资收益 7,256,417.00 7,516,433.70 联营或合营公司分配来的利润 期末调整的被投资公司所有者权益净增减额 股权投资差额摊销 -40,000.00 -40,000.00 股权投资收益 7,941,066.62 合计 15,157,483.62 7,476,433.70 36、支付或收到的其他与经营活动有关的现金 其中金额较大的项目 金额 销售各种标号的水泥收到的现金 758,887,221.37 37、支付或收到的其他与筹资活动有关的现金 其中金额较大的项目 金额 银行借款增加收到的现金 380,000,000.00 归还银行借款支付的现金 259,800,000.00 证券公司理财本金和利息 77,256,417.00 38、支付或收到的其他与投资活动有关的现金 其中金额较大的项目 金额 分配现金股利支付的现金 28,892,000.00 六、母公司会计报表有关项目注释 1、应收帐款 帐龄分析 年末数 比例(%) 坏帐准备 期初数 一年以内 72,357,460.00 91.36 2,170,723.80 62,339,958.22 一至两年 3,548,573.97 4.48 354,857.40 26,645,124.95 两至三年 990,908.65 1.25 198,181.73 三年以上 2,307357.23 2.91 1,153,678.62 合计 79,204,299.85 100.00 3,877,441.55 88,985,083.17 帐龄分析 比例(%) 坏帐准备 一年以内 99.98 2,019,734.55 一至两年 0.02 968,457.67 两至三年 三年以上 合计 100.00 2,916,192.22 说明： ①欠款前五名金额合计为: 16,710,800.04 元，占应收帐款期末余额比例为21.10%。 ②应收帐款中除新疆天山建材（集团）有限责任公司的控股子公司新疆利宝水泥有限责任公司销货款149.04 万元（见注释七、关联方关系及交易）外,其余无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 ③本年度计提比例超过40%及以上的欠款单位为26 户，金额3,972,095.00 元,占应收帐款期末余额比例为2.27%。 2、其他应收款 帐龄 年末数 比例(%) 坏帐准备 期初数 一年以内 4,823,693.28 98.68 144,710.80 26,093,889.32 一至二年 64,638.52 1.32 6,463.84 69,200.00 二至三年 三年以上 合计 4,888,331.81 100.00 151,174.64 26,163,089.32 帐龄 比例(%) 坏帐准备 一年以内 99.74 782,816.68 一至二年 0.26 6,920.0062 二至三年 三年以上 合计 100.00 789,736.68 说明： (1)欠款前五名金额合计为: 4,559,489.79 元，占应收帐款期末余额比例为93.27%。 （2）其他应收款中除新疆天山建材（集团）有限责任公司暂借158,673.49元,以及阿克苏天山多浪水泥有限责任公司暂借款407 万元（见注释七、关联方关系及交易）外,其余无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 3、长期投资 （1）、其他长期投资 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 巴州19号小区绿苑 12,456,000.00 12,456,000.00 注：本期本公司控股子公司新疆巴州天山水泥有限责任公司与新疆天山建材（集团）有限责任公司的控股子公司- 新疆天山建材房地产开发有限责任公司共同对兴建新疆巴州绿苑小区进行项目投资，此项目已在本期10 月25 日公告。 （2）股权投资 被投资公司名称 投资期限 占被投资公司 期末数 注册资本比例 新疆和静天山水泥有限责任公司 无限期 65.87% 26,234,537.27 新疆屯河水泥有限责任公司 无限期 51.00% 210,798,483.12 新疆巴州天山水泥有限责任公司 无限期 90.00% 23,215,749.65 新疆鄯善天山水泥有限责任公司 无限期 95.00% 12,846,623.11 北京中实宏源特种车辆有限公司 无限期 20.00% 6,659,279.54 重庆证券经济有限责任公司 无限期 19.80% 19,800,000.00 东方人寿保险股份有限公司 无限期 5.00% 50,000,000.00 新疆西部建设股份有限公司 无限期 8.20% 8,000,000.00 新疆帕米尔水泥有限责任公司 无限期 51.00% 10,200,000.00 厦门联合信托投资有限责任公司 9.48% 小计 367,754,672.69 （3）长期投资合计 380,210,672.69 被投资公司名称 减值准 期初数 减值准备 备 新疆和静天山水泥有限责任公司 22,311,960.46 新疆屯河水泥有限责任公司 179,851,662.76 新疆巴州天山水泥有限责任公司 0 新疆鄯善天山水泥有限责任公司 0 北京中实宏源特种车辆有限公司 5,996,000.00 重庆证券经济有限责任公司 19,800,000.00 东方人寿保险股份有限公司 0 新疆西部建设股份有限公司 0 新疆帕米尔水泥有限责任公司 0 厦门联合信托投资有限责任公司 30,450,000.00 小计 258,409,623.22 （3）长期投资合计 258,409,623.22 （4）股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 摊销期限 期初数 新疆和静天山水泥有限责任公 司 400,000.00 340,000.00 被投资公司名称 本期摊销额 累计摊销额 摊余价值 新疆和静天山水泥有限责任公 司 40,000.00 100,000.00 300,000.00 （5）采用权益法核算的长期投资 被投资公司名称 初始投资额 追加投资额 本期权益增减额 新疆和静天山水泥有限责任公司 18,022,581.44 3,901,721.41 新疆屯河水泥有限责任公司 178,500,000.00 30,946,820.36 新疆巴州天山水泥有限责任公司 18,000,000.00 4,950,537.76 新疆鄯善天山水泥有限责任公司 11,400,000.00 1,446,623.11 北京中实宏源特种车辆有限公司 5,996,000.00 663,279.54 被投资公司名称 分得现金红利 累计权益增减额 新疆和静天山水泥有限责任公司 8,511,955.83 新疆屯河水泥有限责任公司 32,298,483.12 新疆巴州天山水泥有限责任公司 5,215,749.65 新疆鄯善天山水泥有限责任公司 1,446,623.11 北京中实宏源特种车辆有限公司 663,279.54 注:长期投资中的被投资单位本期均为盈利,不存在减值因素,故未计提“长期投资减值准备”。 4、主营业务收入及主营业务成本 主营业务收入 项目 期初数 期末数 325#普通水泥 13,947,837.27 37,780,908.93 42.5#复合水泥 1,687,874.36 61,647,618.57 52.5#复合水泥 0.00 10,770,092.35 高抗硫 760,700.41 3,446,371.63 32.5#复合水泥 121,255,053.77 197,595,404.35 矿粉 1,746,037.62 737,364.23 425#普通水泥 122,454,215.77 3,018,683.50 525#普通水泥 27,942,075.88 1,178,823.72 G级中抗水泥 7,085,724.29 8,251,954.69 A级中抗水泥 641,914.54 13,641.02 625#硅酸水泥 5,406,300.35 66,597.95 熟料 18,866,767.69 8,203,269.18 合计 321,794,501.95 332,710,730.12 项目 主营业务成本 325#普通水泥 期初数 期末数 42.5#复合水泥 10,315,611.95 27,979,911.10 52.5#复合水泥 1,180,303.78 34,779,665.21 高抗硫 0.00 5,185,782.66 32.5#复合水泥 495,832.72 1,985,070.88 矿粉 86,029,816.16 136,260,619.35 425#普通水泥 1,311,571.25 565,275.91 525#普通水泥 81,676,329.23 2,420,068.58 G级中抗水泥 15,256,655.36 728,878.26 A级中抗水泥 4,429,250.44 4,855,198.04 625#硅酸水泥 500,878.73 9,081.40 熟料 2,940,881.26 33,442.04 合计 13,949,808.97 6,212,647.18 218,086,939.85 221,015,640.61 5、投资收益 类别 本期发生数 上期发生数 股权投资收益 42,384,545.82 3,957,118.76 债权投资收益 7,256,417.00 7,476,433.70 股权投资差额摊销 -40,000.00 -40,000.00 合计 49,600,962.82 11,393,552.46 七、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 1、存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地点 成立日期 与本公司关 经济性质 系 或类型 新疆天山建材（集 新疆乌鲁木齐市 1998年 母公司 有限责任公司 团）有限责任公司 仓房沟东路63号 新疆巴州天山水泥 新疆库尔勒 2001年2 控股子公司 有限责任公司 有限责任公司 月 新疆和静天山水泥 新疆巴州 1999年7 控股子公司 有限责任公司 有限责任公司 和静县 月 新疆屯河水泥有限 新疆昌吉州昌吉 2000年9 控股子公司 有限责任公司 责任公司 市 月 新疆鄯善天山水泥 新疆吐鲁番鄯善 2001年6 控股子公司 有限责任公司 有限责任公司 市 月 新疆帕米尔天山水 新疆克州乌恰县 2001年12 控股子公司 有限责任公司 泥有限责任公司 月 企业名称 法定代表人 主营业务 新疆天山建材（集 张丽荣 工业加工、房地产开发、 团）有限责任公司 运输等 新疆巴州天山水泥 姚旭明 水泥及水泥制品生产销 有限责任公司 售 新疆和静天山水泥 贺明华 水泥及水泥制品生产销 有限责任公司 售 新疆屯河水泥有限 贺明华 水泥及水泥制品生产销 责任公司 售 新疆鄯善天山水泥 贺明华 水泥及水泥制品生产销 有限责任公司 售 新疆帕米尔天山水 贺明华 水泥及水泥制品生产销 泥有限责任公司 售 2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 新疆天山建材（集团）有限责任公 司 174,977,921.47 513,768,902.19 新疆巴州天山水泥有限责任公司 20,000,000.00 新疆和静天山水泥有限责任公司 27,160,000.00 新疆屯河水泥有限责任公司 350,000,000.00 新疆鄯善天山水泥有限责任公司 12,000,000.00 新疆帕米尔天山水泥有限责任公司 20,000,000.00 企业名称 本期减少数 期末数 新疆天山建材（集团）有限责任公 司 688,746,823.66 新疆巴州天山水泥有限责任公司 20,000,000.00 新疆和静天山水泥有限责任公司 27,160,000.00 新疆屯河水泥有限责任公司 350,000,000.00 新疆鄯善天山水泥有限责任公司 12,000,000.00 新疆帕米尔天山水泥有限责任公司 20,000,000.00 说明：本期增加的原因为新疆天山建材（集团）有限责任公司于本年度实施债权转股权，增加了注册资金。 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化: 企业名称 期初数 金额 比例% 新疆天山建材（集团）有限责任公 司 71,520,000.00 55.24 企业名称 本期增加 本期减少 金额 比例% 金额 比例% 新疆天山建材（集团）有限责任公 司 14,304,000.00 企业名称 期末数 金额 比例% 新疆天山建材（集团）有限责任公 司 85,824,000.00 49.51 注:本期增加系本公司中期每10股送2股。 4、不存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地点 成立日期 与本公司关系 新疆金建建材有限责 新疆乌鲁木齐 公司高管人员直系亲属 任公司 市仓房沟东路 63号 新疆塔里木水泥有限 新疆巴州库尔 2001年 母公司的控股子公司 责任公司 勒市 新疆天山建材(集团) 新疆乌鲁木齐 2000年 母公司的全资子公司 房地产开发有限责任 公司 阿克苏天山多浪水泥 新疆阿克苏地 2001年 母公司的控股子公司 有限责任公司 区阿克苏市 新疆吐鲁番水泥有限 新疆吐鲁番地 2001年 母公司的控股子公司 责任公司 区大河沿镇 新疆天山建材机械有 新疆乌鲁木齐 2001年 母公司的控股子公司 限责任公司 新疆天山建材建筑安 新疆乌鲁木齐 2001年 母公司的控股子公司 装有限责任公司 新疆利宝水泥有限责 新疆昌吉地区 1998年 母公司的控股子公司 任公司 玛纳斯 新疆天山建材实业有 新疆乌鲁木齐 1998年 母公司的全资子公司 限责任公司 企业名称 经济性质或类型 法定代表 主营业务 人 新疆金建建材有限责 有限责任公司 崔刚钢 门窗、陶粒 任公司 等建筑材料 新疆塔里木水泥有限 有限责任公司 张旭升 水泥及水泥制 责任公司 品的生产销售 新疆天山建材(集团) 有限责任公司 刘崇生 房地产开发 房地产开发有限责任 公司 阿克苏天山多浪水泥 有限责任公司 杨兆其 水泥及水泥制 有限责任公司 品生产销售 新疆吐鲁番水泥有限 有限责任公司 刘崇生 水泥及水泥制 责任公司 品生产销售 新疆天山建材机械有 有限责任公司 刘崇生 机械设备修理 限责任公司 新疆天山建材建筑安 有限责任公司 刘崇生 建筑安装 装有限责任公司 新疆利宝水泥有限责 有限责任公司 刘崇生 水泥及水泥制 任公司 品 新疆天山建材实业有 有限责任公司 刘崇生 运输、加气块 限责任公司 （二）关联方交易 1、本公司从关联方购买货物和其他资产情况 本公司的主要原材料-灰石页岩等一部分由新疆天山建材（集团）有限责任公司的全资子公司- 新疆天山建材实业有限责任公司供给，价格以市场价格为基础，执行新疆天山水泥股份有限公司与新疆天山建材（集团）有限责任公司签定的《原材料供应关联价格协议》，采购材料有关明细资料如下（货币单位：万元） 项目 2001年1-12月 占外购原材料的 2000年1-12月 占外购原材料的 比重（%） 比重（%） 石灰石、页岩等 1,569.46 18.62 1,696.94 20.21 2、本公司向关联方销售商品和其他资产情况 本公司2001 年度向新疆天山建材（集团）有限责任公司-全资子公司新疆天山建材实业有限责任公司销售熟料5000 吨，价格297.50 元，金额148.72 万元。 3、本公司从关联方接受劳务情况 本年度新疆天山建材（集团）有限责任公司的控股子公司和全资子公司向本股份公司提供货物运输、装卸、设备修理、建筑安装，其结算价格依据双方签定的《货物运输、装卸关联价格协议》、《综合服务关联费用协议》，有关明细资料如下（货币单位：万元）: 单位名称 服务项目 2001年度 2000年度 新疆天山建材（集团）有限责任公司全资子 运输 1,066.65 1,189.11 公司-新疆天山建材运输有限责任公司 新疆天山建材（集团）有限责任公司控股子 设备维修 265.20 443.91 公司-新疆天山建材机械有限责任公司 新疆天山建材（集团）有限责任公司控股子 建筑安装 333.58 200.72 公司-新疆天山建材建筑安装有限责任公司 4、本公司向关联方销售水、电、汽情况 本年度本公司向新疆天山建材（集团）有限责任公司及其所属子公司销售水电汽，销售价格依据双方签定《水、电、汽供应关联价格协议》，有关明细资料如下（货币单位：万元）: 单位名称 销售项目 2001年度 2000年度 新疆天山建材（集团）有限责任公司及其所 水、电、汽 383.10 371.49 属子公司 （三）关联方往来(货币单位:万元) 项目 关联方名称 期末数 占该帐 期初数 项比例% 应收帐款 新疆利宝水泥有限责任公 149.04 司 其他应收款 新疆天山建材（集团）有限责 15.87 0.3 任公司 其他应收款 阿克苏天山多浪水泥有限 407.00 责任公司 预付帐款 新疆金建建材有限责任公司 280.00 4.00 预付帐款 新疆天山建材（集团）有限责任公 1,526.96 21.79 司全资子公司-新疆吐鲁番天山水 泥有限公司 应付帐款 新疆天山建材（集团）有限责任公 247.61 2.86 150.51 司全资子公司-新疆天山建材实业 有限责任公司 应付帐款 新疆天山建材（集团）有限责任公 5.39 0.18 29.88 司控股子公司-新疆天山建材机械 修理有限责任公司 应付帐款 新疆天山建材（集团）有限责任公 5.85 0.06 171.45 司控股子公司-新疆天山建材建筑 安装有限责任公司 其他应付款 新疆天山建材（集团）有限责任有 500.00 13.09 3,267.05 限责任公司 项目 占该帐 项比例% 应收帐款 其他应收款 其他应收款 预付帐款 预付帐款 应付帐款 2.16 应付帐款 0.42 应付帐款 2.47 其他应付款 74.79 注:1、预付给新疆天山建材（集团）有限责任公司全资子公司- 新疆吐鲁番天山水泥有限公司的代垫款项已于2002 年2 月27 日、28 日收回。 2、预付给新疆天山建材（集团）有限责任公司控股子公司- 阿克苏天山多浪水泥有限公司的代垫款项已于2002 年1 月10 日收回。 (四)关联方投资项目 1、本期本公司、本公司控股子公司新疆巴州天山水泥有限责任公司与新疆天山建材（集团）有限责任公司的控股子公司- 新疆天山建材房地产开发有限责任公司共同对兴建新疆巴州绿苑小区进行项目投资，此项目已在本期10 月25日公告。 2、本公司的控股子公司- 新疆屯河水泥有限责任公司本期出资1700万元，收购了阿克苏天山多浪水泥有限责任公司15%的股权。 3、公司本期与阿克苏天山多浪水泥有限责任公司共同出资设立新疆帕米尔天山水泥有限责任公司，公司注册资金2000 万元，本公司占51%的股权。 4、本公司本期与新疆金建建材有限责任公司，共同出资设立新疆鄯善天山水泥有限责任公司，注册资金1200 万元，本公司占95%的股权。 （五）、关联担保 本公司银行借款33,000万元，以及本公司的控股子公司新疆和静天山水泥有限责任公司银行借款12,500 万元，均由新疆天山建材（集团）有限责任公司提供担保。 八、承诺事项 截止2001年12月31日，主要承诺事项如下： 1、无已签订但尚未履行完毕的合同、协议 2、无已签定但尚未履行的合同 九、资产负债表日后事项中非调整事项 报告期无需要批露的资产负债表日后事项中的非调整事项。 十、或有事项:、 1、为其他单位提供债务担保 被担保单位名称 担保金额 新疆啤酒花股份有限公司 50,000,000.00 新疆国际实业股份有限公司 50,000,000.00 新疆屯河水泥有限责任公司 75,000,000.00 合计 175,000,000.00 注: 本公司与新疆啤酒花股份有限公司、新疆国际实业股份有限公司签定了相互担保贷款的互保协议。 十二、其他重要事项 1、新疆屯河投资股份有限公司拟收购新疆天山建材(集团)有限责任公司持有的本公司的部分股权，收购完成后新疆屯河投资股份有限公司将持有本公司29.98%的股权，成为本公司第一大股东。 2、利润分配 为充分落实国家和自治区水泥产业结构调整政策和国家加强环保产业政策，对新疆的水泥市场进一步整合，保证资产重组项目的推进实施，做优、做强水泥主业，同时考虑到2001 年中期已进行股利分配，故2001 年年末公司不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。 预计2002年度公司采取派发现金或送红股或两者结合的形式分配。具体分配方法届时将根据公司实际情况确定。 第十二节、备查文件目录 1、载有董事长亲笔签署的2001年度报告正本； 2、载有公司法定代表人、总会计师、财务部负责人签名并盖章的会计报表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在《证券时报》、《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长签名： 新疆天山水泥股份有限公司董事会 二OO二年三月十一日
