证券代码：000881 证券简称：大连国际 公告编号：2010-027
中国大连国际合作（集团）股份有限公司
2010 年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本季度报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事都出席审议本次季度报告的董事会会议。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长朱明义先生、财务负责人崔巧会女士及会计机构负责人郑广
平先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 单位：人民币元
2010年9月30日 2009年12月31日
增减幅度(％)
总资产(元) 4,627,310,721.58 4,039,335,869.99 14.56
归属于上市公司股东的所有者权益(元) 1,222,784,860.00 1,189,774,227.78 2.77
股本(股) 308,918,400.00 308,918,400.00 0.00
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 3.96 3.85 2.86
2010 年7-9 月 比上年同期增减(%) 2010 年1-9 月 比上年同期增减(%)
营业收入(元) 378,724,179.24 -12.38 1,153,775,624.22 -4.91
归属于上市公司股东的净利润(元) 42,476,872.15 41.61 131,122,597.25 44.85
经营活动产生的现金流量净额(元) 44,767,888.07 -86.42
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.14 -86.92
基本每股收益(元) 0.138 42.27 0.424 44.71
稀释每股收益(元) 0.138 42.27 0.424 44.71
加权平均净资产收益率(%) 3.47 增加0.83 个百分点10.72 增加2.74 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
益率(%)
3.43 增加1.16 个百分点10.62 增加3.03 个百分点
非经常性损益项目和涉及金额 单位：人民币元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处置收益 889,134.44
持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 -20,860.072
除上述各项之外的其他营业外收支净额 427,848.91
企业所得税影响数 -30,036.13
少数股东损益影响数 23,090.36
非经常性损益净额 1,289,177.51
2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股
报告期末股东总数(户) 47,144
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件股份的数量 股份种类
中国大连国际经济技术合作集团有限公司 55,929,418 人民币普通股
中国农业银行－长盛同德主题增长股票型
证券投资基金 14,999,774 人民币普通股
大连瀚盛投资有限公司 8,146,600 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 6,927,477 人民币普通股
大连俪友投资有限公司 4,880,000 人民币普通股
大连市总工会劳动服务公司 4,073,271 人民币普通股
大化集团有限责任公司 2,036,636 人民币普通股
大连机床集团有限责任公司 2,000,000 人民币普通股
大连林沅商贸有限公司 1,950,436 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型
证券投资基金
1,752,583 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用 单位：人民币元
2010 年1-9 月 2009 年1-9 月 增减额 增减（%）
销售费用 15,523,542.81 25,734,896.82 -10,211,354.01 -39.68
投资收益 9,203,032.77 -15,188,352.22 24,391,384.99 -160.59
净利润 131,122,597.25 90,521,349.72 40,601,247.53 44.85
经营活动产生的现金流量净额 44,767,888.07 329,617,756.65 -284,849,868.58 -86.42
投资活动产生的现金流量净额 -722,764,874.85 -102,367,322.41 -620,397,552.44 606.05
筹资活动产生的现金流量净额 527,734,425.57 -3,099,830.89 530,834,256.46 -17,124.62
2010 年9 月30 日2009 年12 月31 日增减额 增减（%）
应收账款 170,024,926.83 251,884,018.51 -81,859,091.68 -32.503
预付账款 339,753,031.37 112,951,797.01 226,801,234.36 200.79
其他应收款 127,382,550.73 74,554,017.27 52,828,533.46 70.86
长期股权投资 31,827,339.79 104,244.35 31,723,095.44 30,431.48
投资性房地产 61,926,524.00 61,926,524.00
在建工程 691,509,266.44 312,495,835.86 379,013,430.58 121.29
应付账款 61,392,941.32 221,410,654.90 -160,017,713.58 -72.27
应付股利 8,815,573.18 3,696,653.66 5,118,919.52 138.47
变动分析:
1、本期销售费用为1,552.35 万元，比上年同期下降39.68%，主要是公司控
股子公司—凯因生物对凯因科技的持股比例下降,不再合并凯因科技报表所致。
2、本期投资收益为920.30 万元,主要是按权益法确认联营公司经营收益。
3、本期净利润为13,112.26 万元, 比上年同期增长44.85%,主要是工程承包、
远洋运输和进出口贸易业务营业利润增加所致。
4、本期经营活动产生的现金流量净额为4,476.79 万元，比上年同期下降
86.42%,主要是房地产业务现金支出增加所致。
5、本期投资活动产生的现金流量净额为-72,276.49 万元, 主要是公司造船
项目发生的现金支出增加所致。
6、本期筹资活动产生的现金流量净额为52,773.44 万元, 比上年同期增加
53,083.43 万元,主要是控股子公司—大新控股设立控股子公司吸收少数股东投
资所致。
7、期末应收账款为17,002.49 万元,比年初下降32.50%,主要是收回工程承
包业务工程进度款。
8、期末预付账款为33,975.30 万元，比年初增长200.79%,主要是预付房地
产项目开发款。
9、期末其他应收款为12,738.26 万元,比年初增长70.86%,主要是远洋运输
业务往来款增加。
10、期末长期股权投资为3,182.73 万元，比年初增长30,431.48%，主要是
控股子公司—凯因生物对凯因科技的持股比例下降，由控制变为重大影响，长期
股权投资的核算由成本法改为权益法,进行追溯调整使长期股权投资增加。
11、期末投资性房地产6,192.65 万元,为本期净增加额, 主要是凯因生物对
凯因科技的持股比例下降，不再合并凯因科技报表，凯因生物出租给凯因科技的
厂房及办公楼改为投资性房地产核算。
12、期末在建工程为69,150.93 万元,比年初增加121.29%,，主要是支付
57,000 吨散货船和远洋鱿鱼钓船建造进度款。
13、期末应付账款为6,139.29 万元,比年初减少72.27%,主要是工程承包和4
进出口贸易业务对外支付供应商货款。
14、期末应付股利881.56 万元,比年初增加138.47%,主要是公司控股子公司
计提应付少数股东的股利。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内，公司控股子公司—新加坡大新控股有限公司与HANTONG SHIP
HEAVY INDUSTRY CO., LTD签订的57,000吨级散货船建造合同正常履行当中，“华
凤轮”按计划9月底已投入营运。
2、报告期内，公司与苏里南公共建设部签署的《苏里南帕拉马里博市内及周
边地区500公里（沥青）道路重建和修建工程主合同》和《苏里南Meerzorg—Albina
道路改造第3标段道路改造项目合同》（东西路项目）正常履行当中。
3、公司控股子公司—大连国际合作远洋渔业有限公司与大连渔轮公司签订的
两艘鱿鱼钓船建造合同正常履行当中。
4、公司控股子公司—北京金时代置业有限公司收到国家机关公务员住宅建设
中心和北京木材防腐厂返还的土地开发及配套工程补偿款，基本解决了北京“东
一时区”项目的遗留问题。
5、公司已向法院申请强制执行对黑龙江力佳房地产开发有限公司在大连银行
贷款3,000 万元所形成的债权提供保证的胜诉案，报告期内正在执行当中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 中国大连国际经
济技术合作集团
有限公司
其持有的非流通股份自解除限售之日起二十四个月内，
通过深圳证券交易所挂牌交易方式出售所持有的大连国
际非流通股股份的价格不低于股改方案实施后首个交易
日收盘价的150%。
报告期内，国合集团没
有发生减持行为，严格
履行了上述承诺。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
-- -- --
重大资产重组时所作
承诺
-- -- --
发行时所作承诺 -- -- --
其他承诺（含追加承
诺）
中国大连国际经
济技术合作集团
有限公司
如果计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所
持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减
持数量达到5%及以上的，将于第一次减持前两个交易日
内通过公司对外披露出售提示性公告。
报告期内，国合集团没
有发生减持行为，严格
履行了上述承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用5
3.5 其他需说明的重大事项
√适用 □不适用
3.5.1 是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担
保的情况
□适用 √不适用
3.5.2 报告期证券投资情况
√适用 □不适用 单位：人民币元
序号 证券品种 证券代码证券简称
初始投资金额
(元)
持有数量期末账面值
占期末证券总投
资比例(%)
报告期损益
1 股票 600999 招商证券 31,000.00 1,000 20,380.00 15.12 -9,010.00
2 股票 601179 中国西电 126,400.00 16,000 114,400.00 84.88 -12,000.00
期末持有的其他证券投资 —
报告期已出售证券投资损益 — — — — —
合计 157,400.00 — 134,780.00 100% -21,010.00
3.5.2.1 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用 单位：人民币元
证券代
码
证券简称 初始投资金额
占该公司
股权比例
期末账面值 报告期损益
报告期所有者权益
变动
会计核算科目 股份来源
600747 大连控股 99,730,556.00 1.62% 95,885,659.87 0.00 -34,851,749.79 可供出售金融资产 竞拍获得
合 计 99,730,556.00 - 95,885,659.87 0.00 -34,851,749.79 - -
3.5.2.2 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 报告期重大合同情况
□适用 √不适用
3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010 年7 月27 日 公司 实地调研平安证券综合研究所储海了解公司经营状况及发展规
划，没有提供书面材料
2010 年8 月31 日 公司 实地调研 东北证券葛建伟 了解公司经营状况及发展规
划，没有提供书面材料
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用6
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：中国大连国际合作（集团）股份有限公司 2010 年9 月30 日 单位：人民币元
2010 年9 月30 日 2009 年12 月31 日
项 目
母公司 合并 母公司 合并
流动资产：
货币资金 280,717,120.75 822,059,481.60 404,543,174.90 965,085,440.85
交易性金融资产 134,780.00 134,780.00 29,390.00 29,390.00
应收票据
应收账款 98,436,008.42 170,024,926.83 98,913,122.66 251,884,018.51
预付款项 13,437,719.19 339,753,031.37 49,105,791.28 112,951,797.01
应收利息
应收股利 68,535,334.70
其他应收款 1,133,050,684.79 127,382,550.73 1,241,585,331.80 74,554,017.27
存货 22,347,947.70 1,057,261,113.45 12,854,108.67 1,149,070,121.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,548,124,260.85 2,516,615,883.98 1,875,566,254.01 2,553,574,785.43
非流动资产：
可供出售金融资产 95,885,659.87 95,885,659.87 130,737,409.66 130,737,409.66
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 460,868,619.70 31,827,339.79 385,868,619.70 104,244.35
投资性房地产 61,926,524.00
固定资产 64,308,259.00 1,201,087,725.73 65,226,143.92 1,013,767,542.41
在建工程 691,509,266.44 312,495,835.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 741,812.98 6,979,416.37 865,200.01 7,258,729.03
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 21,413,590.40 21,478,905.40 21,910,883.44 21,397,323.25
其他非流动资产
非流动资产合计 643,217,941.95 2,110,694,837.60 604,608,256.73 1,485,761,084.56
资产总计 2,191,342,202.80 4,627,310,721.58 2,480,174,510.74 4,039,335,869.99
流动负债：
短期借款 677,011,000.00 691,011,000.00 651,282,000.00 663,282,000.007
交易性金融负债
应付票据
应付账款 27,366,590.88 61,392,941.32 37,771,296.03 221,410,654.90
预收款项 31,336,169.49 233,999,953.62 59,897,225.35 300,122,139.10
应付职工薪酬 46,276,301.73 56,712,194.89 47,584,036.18 70,616,694.80
应交税费 -579,999.40 1,016,333.66 1,336,795.18 5,087,686.38
应付利息
应付股利 3,780,357.75 8,815,573.18 2,856,235.85 3,696,653.66
其他应付款 369,234,246.64 705,766,229.18 548,961,330.78 593,661,546.40
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 94,330,560.00 197,797,400.00 255,837,100.00
其他流动负债 7,514,207.64
流动负债合计 1,184,424,667.09 1,860,558,993.49 1,547,486,319.37 2,113,714,475.24
非流动负债：
长期借款 70,000,000.00 983,826,280.00 452,026,840.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 2,355,840.44 30,018,242.06 11,068,777.89 29,483,949.65
其他非流动负债
非流动负债合计 72,355,840.44 1,013,844,522.06 11,068,777.89 481,510,789.65
负债合计 1,256,780,507.53 2,874,403,515.55 1,558,555,097.26 2,595,225,264.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 308,918,400.00 308,918,400.00 308,918,400.00 308,918,400.00
资本公积 296,412,430.61 296,627,124.49 322,551,242.95 322,765,936.83
减：库存股
专项储备
盈余公积 96,466,008.19 96,466,008.19 96,466,008.19 96,466,008.19
未分配利润 232,764,856.47 530,829,458.77 193,683,762.34 461,490,541.52
外币报表折算差额 -10,056,131.45 133,341.24
归属于母公司所有者权益合计 934,561,695.27 1,222,784,860.00 921,619,413.48 1,189,774,227.78
少数股东权益 530,122,346.03 254,336,377.32
所有者权益（或股东权益）合计 934,561,695.27 1,752,907,206.03 921,619,413.48 1,444,110,605.10
负债和所有者权益（或股东权益）合计 2,191,342,202.80 4,627,310,721.58 2,480,174,510.74 4,039,335,869.99
4.2 本报告期利润表
编制单位：中国大连国际合作（集团）股份有限公司 2010 年7-9 月 单位：人民币元
合 并 母公司
项 目
2010 年7-9 月 2009 年7-9 月2010 年7-9 月 2009 年7-9 月
一、营业收入 378,724,179.24 432,258,359.71 46,398,447.31 50,349,168.10
二、营业总成本 313,025,822.91 387,988,977.86 41,608,721.96 60,298,056.838
减：营业成本 261,967,275.71 313,171,705.34 23,733,772.89 35,693,234.06
营业税金及附加 3,382,986.30 5,155,655.59 730,626.81 743,973.90
销售费用 2,873,095.81 9,460,473.07 704,195.17 1,355,163.91
管理费用 41,274,580.25 60,871,945.16 21,657,111.69 28,298,885.02
财务费用（收益以“-”号填列） 3,627,884.84 -662,817.80 -5,116,984.60 -5,785,216.56
资产减值损失 -100,000.00 -7,983.50 -100,000.00 -7,983.50
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 15,840.00 15,840.00
投资收益（损失以“-”号填列） 1,661,425.46 11,366,501.53 11,366,501.53
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 67,375,621.79 55,635,883.38 4,805,565.35 1,417,612.80
加：营业外收入 646,917.22 272,940.05 303,470.31 8,000.00
减：营业外支出 93,181.34 8,465,343.48 129,951.27
其中：非流动资产处置损失 11,205.20
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 67,929,357.67 47,443,479.95 5,109,035.66 1,295,661.53
减：所得税费用 4,569,558.32 6,244,350.16 1,140,738.93 2,528,626.82
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 63,359,799.35 41,199,129.79 3,968,296.73 -1,232,965.29
（一）归属于母公司所有者的净利润 42,476,872.15 29,996,102.84 3,968,296.73 -1,232,965.29
（二）少数股东损益 20,882,927.20 11,203,026.95
五、每股收益
基本每股收益 0.138 0.097
稀释每股收益 0.138 0.097
六、其它综合收益 -9,539,121.97 -19,540,301.09 -910,306.90 -19,735,633.59
七、综合收益总额 53,820,677.38 21,658,828.70 3,057,989.83 -20,968,598.88
归属于母公司所有者的综合收益 35,625,382.62 9,987,292.49
归属于少数股东的综合收益 18,195,294.76 11,671,536.21
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：中国大连国际合作（集团）股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：人民币元
合 并 母公司
项 目
2010 年1-9 月2009 年1-9 月2010 年1-9 月 2009 年1-9 月
一、营业收入 1,153,775,624.22 1,213,335,494.36 224,712,698.26 260,841,838.78
二、营业总成本 947,513,441.68 1,039,782,621.03 215,603,679.75 251,310,705.11
减：营业成本 787,871,248.24 847,006,116.36 150,229,581.88 207,396,563.35
营业税金及附加 9,298,040.43 21,939,942.80 2,468,753.16 3,642,859.65
销售费用 15,523,542.81 25,734,896.82 4,511,414.41 3,013,971.39
管理费用 123,260,549.90 136,010,104.66 69,104,137.48 55,178,219.58
财务费用（收益以“-”号填列） 11,660,060.30 9,544,666.69 -10,610,207.18 -17,519,614.79
资产减值损失 -100,000.00 -453,106.30 -100,000.00 -401,294.07
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -21,010.00 -21,010.00
投资收益（损失以“-”号填列） 9,203,032.77 -15,188,352.22 94,005,085.49 10,431,272.78
其中：对联营企业和合营企业的投资收益9
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 215,444,205.31 158,364,521.11 103,093,094.00 19,962,406.45
加：营业外收入 1,569,265.28 843,099.74 1,040,621.64 111,780.00
减：营业外支出 1,336,685.96 8,727,760.35 102,590.08 132,835.02
其中：非流动资产处置损失 317,245.53 3,363.81 2,729.08 14,088.95
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 215,676,784.63 150,479,860.50 104,031,125.56 19,941,351.43
减：所得税费用 17,787,542.92 17,481,972.68 3,166,351.43 2,618,496.09
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 197,889,241.71 132,997,887.82 100,864,774.13 17,322,855.34
（一）归属于母公司所有者的净利润 131,122,597.25 90,521,349.72 100,864,774.13 17,322,855.34
（二）少数股东损益 66,766,644.46 42,476,538.10
五、每股收益
基本每股收益 0.424 0.293
稀释每股收益 0.424 0.293
六、其它综合收益 -40,577,401.58 35,876,570.27 -26,138,812.34 35,747,005.41
七、综合收益总额 157,311,840.13 168,874,458.09 74,725,961.79 53,069,860.75
归属于母公司所有者的综合收益 94,794,312.22 125,963,133.30
归属于少数股东的综合收益 62,517,527.91 42,911,324.79
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：中国大连国际合作（集团）股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：人民币元
2010 年1-9 月 2009 年1-9 月
项 目
母公司 合并 母公司 合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 190,710,067.50 1,248,672,862.22 358,087,782.71 1,246,785,437.69
收到的税费返还 9,595,915.92 9,595,915.92 43,343,084.79 43,343,084.79
收到其他与经营活动有关的现金 750,725,484.74 864,452,801.42 851,237,394.14 870,966,544.01
经营活动现金流入小计 951,031,468.16 2,122,721,579.56 1,252,668,261.64 2,161,095,066.49
购买商品、接受劳务支付的现金 144,186,081.96 1,095,047,661.15 343,581,545.05 717,484,308.03
支付给职工以及为职工支付的现金 56,640,008.69 107,580,286.14 59,152,946.27 109,492,728.64
支付的各项税费 21,761,257.76 46,710,697.21 16,613,040.48 67,825,602.01
支付其他与经营活动有关的现金 775,615,376.40 828,615,046.99 890,951,195.98 936,674,671.16
经营活动现金流出小计 998,202,724.81 2,077,953,691.49 1,310,298,727.78 1,831,477,309.84
经营活动产生的现金流量净额 -47,171,256.65 44,767,888.07 -57,630,466.14 329,617,756.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,008,649.93 1,058,649.93 18,211,651.01 18,211,651.01
取得投资收益收到的现金 162,540,270.26 133,126,687.98
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
金净额
131,700.00 373,653.75 16,500.00 197,739.25
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 167,680,620.19 1,432,303.68 151,354,838.99 18,409,390.2610
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
金
3,695,979.53 723,662,278.53 215,120.00 120,776,712.67
投资支付的现金 80,134,900.00 534,900.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 83,830,879.53 724,197,178.53 215,120.00 120,776,712.67
投资活动产生的现金流量净额 83,849,740.66 -722,764,874.85 151,139,718.99 -102,367,322.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 226,516,195.14
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 226,516,195.14
取得借款收到的现金 478,280,000.00 1,014,782,700.00 351,123,000.00 413,913,514.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 478,280,000.00 1,241,298,895.14 351,123,000.00 413,913,514.00
偿还债务支付的现金 550,348,400.00 616,760,800.00 244,233,500.00 309,499,700.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 88,903,679.95 96,503,669.57 78,514,196.55 107,513,644.89
支付其他与筹资活动有关的现金 300,000.00
筹资活动现金流出小计 639,252,079.95 713,564,469.57 322,747,696.55 417,013,344.89
筹资活动产生的现金流量净额 -160,972,079.95 527,734,425.57 28,375,303.45 -3,099,830.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 467,541.79 7,236,601.96 -78,312.65 -947,514.83
五、现金及现金等价物净增加额 -123,826,054.15 -143,025,959.25 121,806,243.65 223,203,088.52
加：期初现金及现金等价物余额 404,543,174.90 965,085,440.85 251,927,565.91 689,809,384.50
六、期末现金及现金等价物余额 280,717,120.75 822,059,481.60 373,733,809.56 913,012,473.02
4.5 本期财务报告未经会计师事务所审计。
中国大连国际合作（集团）股份有限公司董事会
2010 年10 月26 日
