中国大连国际合作（集团）股份有限公司2007年第三季度报告
1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事都出席审议本次季度报告的董事会会议。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长朱明义先生、财务负责人姜建国先生及会计机构负责人郑广平先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 单位：（人民币）元
本报告期末比上年度期
本报告期末 上年度期末
末增减(％)
总资产
3,501,127,772.85 2,934,985,958.25 19.29
所有者权益（或股东权益）
878,202,572.34 809,553,022.43 8.48
每股净资产
2.84 2.62 8.40
年初至报告期期末 比上年同期增减(％)
经营活动产生的现金流量净额 -170,332,380.45 -466.00
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.55 -450.00
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增
减(％)
净利润
24,018,460.83 104,849,114.46 27.34
基本每股收益
0.078 0.339 27.87
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.078 -0.11 14.29
稀释每股收益
0.078 0.339 27.87
净资产收益率
2.73 11.94 增加0.36个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率
2.94 -3.89 增加0.22个百分点
非经常性损益项目
非经常性损益项目 金 额
非流动资产处置收益 189,311,910.54
债务重组收益 1,204,285.11
除上述各项目之外的营业外收支净额 -211,475.28
少数股东损益影响数 -51,313,810.70
合 计 138,990,909.67
2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股
报告期末股东总数 66,071
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件股份的数量 股份种类
大连瀚盛投资有限公司 8,146,542 人民币普通股
大连俪友投资有限公司 7,392,987 人民币普通股
大连铁道有限责任公司 4,073,271 人民币普通股
大连市总工会劳动服务公司 4,073,271 人民币普通股
大化集团有限责任公司 2,036,636 人民币普通股
大连机床集团有责任公司 2,036,636 人民币普通股
大连林沅商贸有限公司 2,036,636 人民币普通股
大连经济技术开发区建大置业有限公司 1,018,318 人民币普通股
大连雅风房屋开发有限公司 1,018,318 人民币普通股
郭怡萱 988,600 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表(2007年9月30日)项目大幅度变动原因分析：
项目 2007年9月30日 2006年12月31日 增减额 增减比例（%）
交易性金融资产 365,715.00 -365,715.00 -100.00
预付款项 424,118,053.27 272,404,505.16 151,713,548.11 55.69
固定资产 352,208,338.85 552,045,301.08 -199,836,962.23 -36.20
在建工程 422,644,371.90 73,283,731.65 349,360,640.25 476.72
应付票据 2,407,998.97 4,000,000.00 -1,592,001.03 -39.80
预收款项 679,254,495.13 454,449,777.05 224,804,718.08 49.47
应付职工薪酬 19,301,716.91 31,264,487.66 -11,962,770.75 -38.26
应付股利 4,231,906.43 6,679,931.27 -2,448,024.84 -36.65
长期借款 457,633,298.40 175,735,245.00 281,898,053.40 160.41
(1)交易性金融资产减少系公司出售持有的大冷股票款所致。
(2)预付款项增加主要是公司房地产业务预付工程款增加所致。
(3)固定资产减少主要是出售“华荣轮”和北京凯因计提固定资产减值准备所致。
(4)在建工程增加主要是建造4艘57,000吨级散货轮所致。
(5)应付票据减少主要是对外结算减少所致。
(6)预收款项增加主要是预收售房款增加所致。
(7)应付职工薪酬减少主要是支付职工工资薪金所致。
(8)应付股利减少主要是支付股利所致。
(9)长期借款增加主要是沈阳“枫合万嘉”地产项目贷款和远洋运输业务造船贷款增加所致。
3.1.2 利润表(2007年1-9月)项目大幅变动原因分析：
项目 2007年1-9月 2006年1-9月 增减额 增减比例（%）
财务费用 25,871,248.39 15,083,475.17 10,787,773.22 71.52
资产减值损失 49,140,460.82 -4,652,223.11 53,792,683.93 1,156.28
投资收益 6,056,654.51 -5,393,589.09 11,450,243.60 212.29
营业外收入 190,744,342.62 535,285.54 190,209,057.08 35,534.13
营业外支出 1,299,684.46 456,081.97 843,602.49 184.97
所得税费用 7,991,938.98 14,527,889.11 -6,535,950.13 -44.99
(1)财务费用增加主要是公司银行借款增加、人民币贷款利率提高及汇兑收益同比减少所致。
(2)资产减值损失主要是公司计提北京凯因机器设备减值损失所致。
(3)投资收益增加主要是公司控股子公司新加坡大新控股有限公司所属子公司新望航运有限公司收益增加所致。
(4)营业外收入增加主要是公司控股子公司新加坡大新控股有限公司出售“华荣轮”净收益所致。
(5)营业外支出增加主要是公司债务重组损失增加所致。
(6)所得税费用减少主要是公司房地产业务同比利润减少引起所得税减少所致。
3.1.3 现金流量表(2007年1-9月)项目大幅变动原因分析：
项 目 2007年1-9月 2006年1-9月 增减额 增减比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 -170,332,380.45 -30,093,577.31 -140,238,803.14 -466.01
投资活动产生的现金流量净额 -131,235,195.30 -1,327,251.17 -129,907,944.13 -9,787.74
筹资活动产生的现金流量净额 286,256,918.30 55,089,966.63 231,166,951.67 419.62
(1)经营活动产生的现金流量净额净减少主要是公司工程承包业务采购工程物资增加及房地产业务土地储备增加所致。
(2)投资活动产生的现金流量净额净减少主要是公司投资建造四艘57,000吨散货轮所致。
(3)筹资活动产生的现金流量净额净增加主要是公司为筹集造船资金所引起的银行贷款增加所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
股东名称 特殊承诺 承诺履行情况
其持有的非流通股份将自股改方案实施
后首个交易日起，在十二个月内不上市交
易或转让；在十二个月期满后的二十四个
中国大连国际经济技术月不上市交易；在上述承诺期期满后的二
股票未发生交易或转让
合作集团有限公司 十四个月内，通过深圳证券交易所挂牌交
易方式出售所持有的大连国际非流通股
股份的价格不低于股改方案实施后首个
交易日收盘价的150%。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
一、预计的本期业绩情况
1．业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日
2．业绩预告情况：预计公司2007年1月1日至2007年12月31日业绩（归属于母公司所有者的净利润）同比上升幅度在100%-150%之间，具体数据将在公司2007年年度报告中详细披露。
3．业绩预告是否经过注册会计师预审计：否
二、上年同期业绩
1．净利润：52,991,871.02元（按新会计准则）、52,695,791.81元（按旧会计准则）
2．每股收益：0.17元（按新会计准则）、0.17元（按旧会计准则）
三、业绩变动原因说明
公司控股子公司--新加坡大新控股有限公司以3,988.80万美元的价格把49,400吨级散货船“华荣轮”出售给中海航凯姆莱（北京）国际船舶管理有限公司，实现一次性非经常性收益13,707.74万元。
3.5 其他需说明的重大事项
□适用 √不适用
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年8月24 公司 实地调研 中国证券报铁悦 了解公司治理专项活动，提供
日 证券时报 柴海 自查报告及整改计划资料
2007年9月24 公司 实地调研 Dalton Strategic 公司发展战略、项目情况介绍,
日 Partership LLP Sally 未提供书面材料
Macdonald
中银国际证券 周路
4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：中国大连国际合作（集团）股份有限公司 2007年9月30日 单位：元
2007年9月30日 2006年12月31日
项目
母公司 合并 母公司 合并
流动资产：
货币资金 185,173,587.04 492,172,245.08 290,440,739.51 503,742,944.40
交易性金融资产 365,715.00 365,715.00
应收票据
应收账款 94,548,405.57 175,355,276.27 55,498,209.30 161,114,313.88
预付款项 167,759,358.14 424,118,053.27 129,155,699.73 272,404,505.16
应收利息
应收股利 99,595,252.02 114,191,015.39
其他应收款 1,013,848,411.42 165,387,963.31 1,125,638,162.41 124,711,617.68
存货 503,353,283.69 1,416,857,368.41 261,594,650.73 1,188,077,496.08
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,064,278,297.88 2,673,890,906.34 1,976,884,192.07 2,250,416,592.20
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 375,303,584.64 19,480,832.10 380,688,723.46 25,275,012.12
投资性房地产
固定资产 104,159,435.57 352,208,338.85 93,721,505.06 552,045,301.08
在建工程 1,046,158.04 422,644,371.90 22,716,970.78 73,283,731.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,251,270.00 9,149,067.78 1,239,498.24 8,659,544.68
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 22,351,584.35 23,754,255.88 23,750,882.89 25,305,776.52
其他非流动资产
非流动资产合计 505,112,032.60 827,236,866.51 522,117,580.43 684,569,366.05
资产总计 2,569,390,330.48 3,501,127,772.85 2,499,001,772.50 2,934,985,958.25
流动负债：
短期借款 710,000,000.00 740,000,000.00 630,000,000.00 690,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 2,407,998.97 2,407,998.97 4,000,000.00 4,000,000.00
应付账款 86,366,549.69 161,003,080.38 61,562,215.98 189,690,858.72
预收款项 462,251,795.60 679,254,495.13 432,040,784.92 454,449,777.05
应付职工薪酬 12,932,975.20 19,301,716.91 23,501,715.52 31,264,487.66
应交税费 6,786,918.37 -8,117,210.14 611,608.71 14,621,052.63
应付利息
应付股利 3,203,030.21 4,231,906.43 5,651,055.05 6,679,931.27
其他应付款 354,643,319.83 338,579,485.93 320,655,666.14 340,396,014.75
一年内到期的非流动负债 120,000,000.00 133,519,440.00 40,000,000.00 158,426,100.00
其他流动负债
流动负债合计 1,758,592,587.87 2,070,180,913.61 1,518,023,046.32 1,889,528,222.08
非流动负债：
长期借款 457,633,298.40 150,000,000.00 175,735,245.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 8,259,190.98 5,989,600.00 10,859,190.98 8,589,600.00
递延所得税负债 4,570,072.65 4,570,072.65 4,570,072.65 4,570,072.65
其他非流动负债
非流动负债合计 12,829,263.63 468,192,971.05 165,429,263.63 188,894,917.65
负债合计 1,771,421,851.50 2,538,373,884.66 1,683,452,309.95 2,078,423,139.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 308,918,400.00 308,918,400.00 308,918,400.00 308,918,400.00
资本公积 253,727,633.77 253,727,633.77 253,727,633.77 253,727,633.77
减：库存股
盈余公积 95,682,663.40 119,967,475.78 95,682,663.40 119,967,475.77
未分配利润 139,639,781.81 206,474,853.32 156,790,722.63 132,517,578.87
外币报表折算差额 -10,885,790.53 430,042.75 -5,578,065.98
归属于母公司所有者权益合计 797,968,478.98 878,202,572.34 815,549,462.55 809,553,022.43
少数股东权益 84,551,315.85 47,009,796.09
所有者权益（或股东权益）合计 797,968,478.98 962,753,888.19 815,549,462.55 856,562,818.52
负债和所有者权益（或股东权益）合计 2,569,390,330.48 3,501,127,772.85 2,499,001,772.50 2,934,985,958.25
4.2 本报告期利润表
编制单位：中国大连国际合作（集团）股份有限公司2007年7-9月单位：元
项 目 合并 母公司
2007年7-9月 2006年7-9月 2007年7-9月 2006年7-9月
一、营业收入 393,900,095.52 375,936,451.01 210,940,170.05 217,107,896.43
减：营业成本 329,514,999.05 307,674,664.73 180,638,551.05 190,747,332.35
营业税金及附加 6,140,645.68 4,217,232.25 2,267,774.26 1,186,972.74
销售费用 10,211,037.96 10,309,329.31 1,742,204.44 778,093.21
管理费用 28,052,044.42 32,125,347.97 10,402,458.92 17,085,061.89
财务费用（收益以“-”号填列） 836,969.69 2,995,746.89 -4,210,323.48 -2,176,754.68
资产减值损失 -2,730,000.00 -5,275,212.34 -2,600,000.00 -4,926,442.06
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 0.00 0.00 0.00
投资收益（损失以“-”号填列） 5,152,408.80 -1,413,658.36 -627,438.24
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 0.00 0.00 0.00
二、营业利润（亏损以“-”号填列） 27,026,807.52 22,475,683.84 22,699,504.86 13,786,194.74
加：营业外收入 -2,574,981.58 277,228.86 88,060.02
减：营业外支出 33,229.47 245,220.54 10,120.88 111,595.02
其中：非流动资产处置损失 15,527.78 0.00 -41,949.00 0.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 24,418,596.47 22,507,692.16 22,689,383.98 13,762,659.74
减：所得税费用 1,507,495.35 3,616,138.78 857,629.96 1,964,715.90
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 22,911,101.12 18,891,553.38 21,831,754.02 11,797,943.84
（一）归属于母公司所有者的净利润 24,018,460.83 18,861,141.15 21,831,754.02 11,797,943.84
（二）少数股东损益 -1,107,359.71 30,412.23
五、每股收益
基本每股收益 0.078 0.061
稀释每股收益 0.078 0.061
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：中国大连国际合作（集团）股份有限公司2007年1-9月单位：元
项 目 合并 母公司
2007年1-9月 2006年1-9月 2007年1-9月 2006年1-9月
一、营业收入 1,229,941,216.95 1,068,701,430.39 687,440,146.17 538,289,085.85
减：营业成本 1,038,395,588.90 859,781,652.16 607,057,111.57 473,637,789.50
营业税金及附加 18,210,566.93 17,766,427.52 4,170,099.44 3,162,917.63
销售费用 28,152,880.56 26,363,134.58 5,410,113.48 980,542.44
管理费用 113,756,893.02 99,184,076.72 58,077,628.47 55,053,435.96
财务费用（收益以“-”号填列） 25,871,248.39 15,083,475.17 734,100.47 337,397.77
资产减值损失 49,140,460.82 -4,652,223.11 -3,889,893.27 -4,426,021.03
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 6,056,654.51 -5,393,589.09 515,249.02 -4,837,101.40
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”号填列） -37,529,767.16 49,781,298.26 16,396,235.03 4,705,922.18
加：营业外收入 190,744,342.62 535,285.54 18,000.00 88,060.02
减：营业外支出 1,299,684.46 456,081.97 1,274,037.31 290,192.28
其中：非流动资产处置损失 59,437.78
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 151,914,891.00 49,860,501.83 15,140,197.72 4,503,789.92
减：所得税费用 7,991,938.98 14,527,889.11 1,399,298.54 4,053,667.13
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 143,922,952.02 35,332,612.72 13,740,899.18 450,122.79
（一）归属于母公司所有者的净利润 104,849,114.46 35,605,464.17 13,740,899.18 450,122.79
（二）少数股东损益 39,073,837.56 -272,851.45
五、每股收益
基本每股收益 0.339 0.115
稀释每股收益 0.339 0.115
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：中国大连国际合作（集团）股份有限公司2007年1-9月单位：元
2007年1-9月 2006年1-9月
项 目
母公司 合并 母公司 合并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 644,410,903.62 1,468,177,897.28 497,850,816.44 1,191,167,626.80
收到的税费返还 22,362,573.16 22,362,573.16 13,468,457.90 14,824,417.78
收到其他与经营活动有关的现金 1,029,018,138.75 609,727,264.61 540,424,183.65 428,231,090.42
经营活动现金流入小计 1,695,791,615.53 2,100,267,735.05 1,051,743,457.99 1,634,223,135.00
购买商品、接受劳务支付的现金 740,760,199.91 1,510,648,900.97 534,818,602.99 957,024,196.22
支付给职工以及为职工支付的现金 48,399,652.21 90,030,658.96 43,708,671.41 75,323,524.80
支付的各项税费 11,781,413.26 82,932,934.76 10,328,971.90 58,173,868.22
支付其他与经营活动有关的现金 939,368,758.74 586,987,620.81 628,078,390.58 573,795,123.07
经营活动现金流出小计 1,740,310,024.12 2,270,600,115.50 1,216,934,636.88 1,664,316,712.31
经营活动产生的现金流量净额 -44,518,408.59 -170,332,380.45 -165,191,178.89 -30,093,577.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 11,678,602.84 262,511,329.34 10,000,000.00 10,000,000.00
取得投资收益收到的现金 6,605,492.90 1,222,227.51 436,711.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
165,763.54 332,550.00 4,570,321.95
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 18,284,095.74 262,677,092.88 11,554,777.51 15,007,033.16
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
18,707,384.83 393,912,288.18 9,459,343.52 16,334,284.33
金
投资支付的现金 3,412,500.00 2,700,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 22,119,884.83 393,912,288.18 12,159,343.52 16,334,284.33
投资活动产生的现金流量净额 -3,835,789.09 -131,235,195.30 -604,566.01 -1,327,251.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 63,841,800.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 63,841,800.00
取得借款收到的现金 690,000,000.00 1,276,888,898.40 820,000,000.00 900,550,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 690,000,000.00 1,340,730,698.40 820,000,000.00 900,550,000.00
偿还债务支付的现金 680,000,000.00 977,712,140.00 586,000,000.00 792,769,748.75
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 70,219,438.61 76,761,640.10 45,673,915.29 52,690,284.62
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 750,219,438.61 1,054,473,780.10 631,673,915.29 845,460,033.37
筹资活动产生的现金流量净额 -60,219,438.61 286,256,918.30 188,326,084.71 55,089,966.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,306,483.82 3,739,958.13 5,929,714.10 4,845,717.04
五、现金及现金等价物净增加额 -105,267,152.47 -11,570,699.32 28,460,053.91 28,514,855.19
加：期初现金及现金等价物余额 290,440,739.51 503,742,944.40 336,793,194.80 503,052,985.54
六、期末现金及现金等价物余额 185,173,587.04 492,172,245.08 365,253,248.71 531,567,840.73
补充资料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 13,740,899.18 143,922,952.02 450,122.79 35,332,612.72
加：资产减值准备 -3,889,893.27 49,140,460.82 -4,426,021.03 -4,652,223.11
固定资产折旧 15,316,968.77 57,461,703.28 10,238,317.24 62,736,537.72
无形资产摊销 564,467.24 1,102,974.41 80,064.63 3,844,424.28
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损
52,069.88 -188,520,552.67 50,824.79 -153,115.16
失（收益以“－”填列）
固定资产报废损失（收益以“－”填列）
公允价值变动损失（收益以“－”填列）
财务费用（收益以“－”填列） 34,689,066.32 40,797,793.50 25,714,252.71 33,814,619.10
投资损失（收益以“－”填列） -515,249.02 -6,056,654.51 -4,837,101.40 5,393,589.09
递延所得税资产减少（增加以“－”填列） 1,399,298.54 1,551,520.64 4,053,667.13 4,073,938.10
递延所得税负债增加（减少以“－”填列）
存货的减少（增加以“－”填列） -241,758,632.96 -228,525,872.33 53,273,446.69 46,038,665.99
经营性应收项目的减少（增加以“－”填列） 52,865,030.34 -199,214,081.98 -183,650,172.11 -197,395,119.42
经营性应付项目的增加（减少以“－”填列） 83,017,566.39 158,007,376.37 -66,138,580.33 -19,127,506.62
其他
经营活动产生的现金流量净额 -44,518,408.59 -170,332,380.45 -165,191,178.89 -30,093,577.31
2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
4.5 本期财务报告未经会计师事务所审计。
中国大连国际合作（集团）股份有限公司董事会
2007年10月30日
