湖北能源集团股份有限公司
                内幕信息知情人登记制度

        （本制度经公司第七届董事会第四次会议审议通过）


    第一条   为规范湖北能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，
保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制
度。
    第二条   本制度所指“内幕信息”是指为内幕知情人所知悉的涉及
公司财务经营、对公司股票交易价格有重大影响、尚未在中国证监会指
定的上市公司信息披露刊物或网站上披露的事项。
    第三条   公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会
秘书为公司内幕信息保密工作负责人。董事会日常办事机构在董事会秘
书领导下具体负责公司内幕信息管理和知情人报备工作，为公司内幕信
息的监督、管理、登记、披露及备案的日常管理部门。董事会秘书和董
事会日常办事机构统一负责公司对证券监管机构、证券交易所、证券公
司等机构和有关新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。
    第四条   本制度所指的内幕知情人为：
    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发
行、交易进行管理的其他人员；
    （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、
证券服务机构的有关人员；
    （七）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。
    第五条   本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
    （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营
成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或
者发生大额赔偿责任；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
   （七）公司董事长、1/3 以上董事、经理发生变动，或无法履行职责；
    （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化；
    （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
    （十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、
重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机
关调查或者采取强制措施；
    （十二）新公布的法律、行政法规、部门规章、行业政策或相关的
规范性文件可能对公司产生重大影响；
    （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形
成相关决议；
    （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公
司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限
制表决权；
    （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
    （十六）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十七）对外提供重大担保；或公司债务担保的重大变更；
    （十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经
营成果产生重大影响的额外收益；
    （十九）变更会计政策、会计估计；
    （二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记
载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （二十一）公司分配股利或者增资的计划；
    （二十二）公司股权结构的重大变化；
    （二十三）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该
资产的百分之三十；
    （二十四）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担
重大损害赔偿责任；
    （二十五）公司收购的有关方案；
    （二十六）中国证监会规定的其他情形。
    第六条     内幕信息知情人不得以任何形式向外界泄露、报道、传播
公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格。
    第七条     公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票
价格产生重大影响的事项时，应严格控制内幕知情人范围。如果该事项
已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控
制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清。
       第八条     公司应真实、完整、及时记录内幕信息在编制、审核、传
递、披露等各环节中的所有内幕信息知情人名单、知情人知悉内幕信息
的时间、知悉的内容。
       第九条     公司应在相关人员知悉内幕信息的同时进行登记备案，内
幕信息知情人登记备案的内容，包括内幕信息知情人的单位、姓名，职
务，身份证号、获取信息时间、获取资料名称等。
       第十条     在内幕信息公开披露后的 5 个交易日内，公司应按《内
幕信息知情人登记表》（见附件）的要求，将相关内幕信息知情人名单
报送中国证监会湖北证监局和深圳证券交易所备案。
       第十一条     内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情
人的登记备案工作，有义务及时告知内幕信息知情人的真实情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。
       第十二条     内幕信息知情人登记备案材料存档保存期限为三年。
       第十三条     公司内部的内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄
露，或者利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交
易，给公司造成严重影响或损失的，由公司对其给予行政及经济处罚。
    对外部内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进
行交易，给公司造成严重影响或损失的，公司保留对其追究法律责任的权
利。
       内幕信息知情人违反国家有关法律、法规，利用内幕信息操纵股价
造成严重后果、构成犯罪的，将移交司法机关处理。
       第十四条     公司应将对违规内幕信息知情人采取的问责措施、违规
收益追缴情况、以及公司采取的防范措施等，向中国证监会湖北证监局
和深圳证券交易所进行报备。
       第十五条     本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十六条   本制度自董事会审议通过之日起实施。
附：

                            内幕信息知情人登记表


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