湖北能源集团股份有限公司
             高级管理人员薪酬考核暂行办法

       （本制度经公司第七届董事会第四次会议审议通过）


                       第一章    总   则
    第一条   根据国家政策法规和湖北能源集团股份有限公司（以下
简称“公司”）《章程》及《董事、监事及高级管理人员薪酬制度》，
为适应上市公司规范治理工作要求，建立有效的激励与约束机制，调
动公司高级管理人员的积极性和创造性，实现公司战略目标和促进公
司资产保值增值，结合公司实际，特制定本暂行办法。
    第二条 公司高级管理人员（以下简称为高管人员）实行年薪制。
高管人员包括：公司董事长、副董事长、董事（不含外部董事和独立
董事）、监事（不含外部监事和职工监事）和公司总经理、副总经理、
调研员（公司副职级）、董事会秘书、总法律顾问、财务负责人等高级
管理人员。
    第三条   高管人员年薪制是以年度为单位，根据高管人员所承担
的责任、风险和经营业绩确定并支付其收入的一种分配方式。
    第四条   实施年薪制的基本原则：
    （一）按劳分配与按生产要素分配相结合，促进公司效益和竞争
能力的提高，实现企业资产保值增值。
    （二）收入水平与公司效益相挂钩，年薪水平既与高管人员承担
的职责、风险和经营业绩挂钩，又与同行业上市公司高管人员年薪水
平相适应。
    （三）激励与约束相统一，促进收入分配公正、透明，提高高管
人员积极性，规范高管人员行为。
                        第二章   年薪构成
    第五条     高管人员年薪结构：包括基薪、绩效年薪和奖励年薪三
部分。即：年薪=基薪+绩效年薪+奖励年薪。
    第六条     基薪是高管人员履行岗位职责获得的年度基本报酬，不
与绩效考核结果挂钩。
    （一）董事长、副董事长和总经理的基薪，按不高于公司在岗职
工当年平均工资的 3 倍确定。
    （二）其他高管人员的基薪，按不超过总经理基薪的 80%确定。
    第七条     绩效年薪是高管人员完成年度业绩考核指标获得的风
险责任报酬。
    （一）董事长、副董事长和总经理的绩效年薪，根据绩效考评结
果计算确定。
    （二）其他高管人员的绩效年薪，根据公司绩效考评结果，并综
合考虑其职责和工作任务，按不超过总经理绩效年薪的 80%确定。
    第八条     年度内，公司高管人员工作特别突出，董事会认为有必
要给予奖励的，可以对高管人员给予奖励年薪，具体标准由董事会确
定。


                        第三章   绩效考评
    第九条     绩效考评指标体系：结合公司自身特点，以净利润因素
（A）、净资产收益率因素（B）、发电量因素（C）、主营业务收入因素
（D）、安全生产目标因素（E）为关键因素绩效指标，各指标目标值
均以董事会确定的公司年度生产经营计划（含调整计划）为基准。
    绩效年薪=基本年薪*绩效考核系数（Z）。
    Z=[A*30+ B*30+ C*10+ D*10+（1-E）*20]/100
    A=当年实际净利润/当年目标净利润
    B =当年实际净资产收益率/当年目标净资产收益率
    对于公司因战略发展需要而经董事会批准的当年新开工项目，可
根据项目投资资本金所影响的财务费用增加额，对当年实际净利润和
净资产收益率予以修正，并按修正值考核计算。
    C =当年实际发电量/当年目标发电量
    D =当年实际主营业务收入/当年目标主营业务收入
    E：安全生产目标取值按《生产安全事故报告和调查处理条例》
规定的事故类别确定。公司发生特大事故 E =100%；发生重大事故 E
=60%；发生较大事故 E =20%；人身死亡事故 E =5%*X，X 为次数。
    第十条     绩效考评程序：财务年度结束后，根据会计师事务所审
计结论，经由审计委员会予以确认，然后由董事会薪酬与考核委员会
对高管人员进行绩效考评，按照年度考评结果确定高管人员绩效年
薪，并报董事会审批。
    第十一条     高管人员发生重大违法、违纪案件，给公司造成不良
影响或造成企业资产流失，导致公司党风廉政建设责任制考核不合格
的，当事人扣除全部绩效年薪，其他高管人员的绩效年薪扣减 10%。


                     第四章   年薪支付和管理
    第十二条     高管人员年薪，实行按月预付、年终结算的办法。
    第十三条     高管人员每月按基薪的十二分之一领取月薪。
    绩效年薪根据考核结果由公司一次性提取，分期兑现。其中绩效
年薪的 60%在年度考核结束后兑现，其余 40%作为风险保证金延期兑
现，存入高管人员年薪专户。
    第十四条     高管人员风险保证金，在其任期期满或离任审计没有
发现问题时，由公司提出申请，经董事会同意，连同本息一并支付给
其本人。高管人员任期内因经营不善造成公司亏损，或因决策失误给
公司造成重大损失，视情况扣减风险保证金，扣减办法另行制定。
    第十五条   高管人员因工作需要在一个会计年度内发生岗位变
动的，按任职时段计算其当年年薪。
    高管人员任期未满,未经公司董事会同意辞职或调出集团公司系
统的，其当年应得的绩效年薪到年底结算，并按应得数的 20%扣减。
    第十六条   高管人员的基本养老保险等各项社会保险，应由个人
承担的部分，由公司从其基薪中代扣代缴，应由公司承担的部分，由
公司支付。
    第十七条   高管人员的年薪收入为税前收入，应依法交纳个人所
得税，由发放单位代扣代缴。
    第十八条   高管人员实行年薪制后，除董事会同意领取的收入
外，不得在本公司和公司所属企业领取年薪以外的其他任何工资、奖
金、津贴等工资性收入。


                         第五章   附   则
    第十九条   高管人员的保险、福利待遇按国家和公司现有规定执
行。
    第二十条   本办法由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议
通过之日起实施。