湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
证券代码：000883 证券简称：湖北能源 公告编号：2011-048
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投
资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长肖宏江、总经理傅振邦、主管会计工作负责人及会计机构负责人张国勇声明：保证半
年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 湖北能源
股票代码 000883
上市证券交易所 深圳证券交易所
董事会秘书 证券事务代表
姓名 周江 王军涛
联系地址 湖北省武汉市武昌区徐东大街 96 号 湖北省武汉市武昌区徐东大街 96 号
电话 027-86621100 027-86621100
传真 027-86621109 027-86621109
电子信箱 zq@hbny.com.cn zq@hbny.com.cn
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：元
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减（％）
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 29,074,998,501.85 28,379,155,989.35 28,379,155,989.35 2.45%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 8,397,494,470.40 8,560,033,108.41 8,560,033,108.41 -1.90%
股本（股） 2,067,799,713.00 2,067,799,713.00 2,067,799,713.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.06 4.14 4.14 -1.93%
本报告期比上年同
报告期（1－6 月） 上年同期
期增减（％）
1
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调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 3,548,531,619.41 3,201,588,317.10 6,781,411,667.03 -47.67%
营业利润（元） 259,762,239.40 45,137,179.27 591,576,589.77 -56.09%
利润总额（元） 276,895,312.97 62,879,287.24 601,861,267.87 -53.99%
归属于上市公司股东的净利润（元） 259,518,673.80 37,862,882.88 451,397,275.62 -42.51%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
77,994,196.32 26,470,096.29 26,470,096.29 194.65%
净利润（元）
基本每股收益（元/股） 0.13 0.13 0.22 -40.91%
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.13 0.22 -40.91%
加权平均净资产收益率 （%） 3.01% 3.97% 5.02% -2.01%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
0.90% 2.77% 2.83% -1.93%
（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 420,022,859.00 140,128,280.19 1,087,634,073.76 -61.38%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.20 0.49 0.53 -62.26%
2.2.2 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 167,939,158.42
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
2,681,250.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,324,947.00
少数股东权益影响额 -129,611.40
所得税影响额 -3,291,266.54
合计 181,524,477.48 -
2.2.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股
1,784,120,782 86.28% 0 0 0 -29,313 -29,313 1,784,091,469 86.28%
份
1、国家持股 888,317,165 42.96% 0 0 0 0 0 888,317,165 42.96%
2、国有法人持股 894,094,853 43.24% 0 0 0 0 0 894,094,853 43.24%
3、其他内资持股 1,613,172 0.08% 0 0 0 0 0 1,613,172 0.08%
2
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其中：境内非国
1,597,200 0.08% 0 0 0 -15,972 -15,972 1,581,228 0.08%
有法人持股
境内自然人
15,972 0.00% 0 0 0 15,972 15,972 31,944 0.00%
持股
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
持股
境外自然人
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
持股
5、高管股份 95,592 0.00% 0 0 0 -29,313 -29,313 66,279 0.00%
二、无限售条件股
283,678,931 13.72% 0 0 0 29,313 29,313 283,708,244 13.72%
份
1、人民币普通股 283,678,931 13.72% 0 0 0 29,313 29,313 283,708,244 13.72%
2、境内上市的外
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
资股
3、境外上市的外
0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
资股
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
三、股份总数 2,067,799,713 100.00% 0 0 0 0 0 2,067,799,713 100.00%
3.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 40,158
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
数量 量
湖北省人民政府国有资产监
国家 42.96% 888,317,165 888,317,165 0
督管理委员会
中国长江电力股份有限公司 国有法人 36.76% 760,090,017 760,090,017 0
中国国电集团公司 国有法人 6.48% 134,004,836 134,004,836 0
三环集团公司 国有法人 4.46% 92,190,356 0 44,000,000
美尔雅期货经纪有限公司 国有法人 0.09% 1,782,828 0 0
十堰市财务开发总公司 境内非国有法人 0.07% 1,500,000 0 0
麻城市地方投资(控股)公司 国有法人 0.05% 1,090,407 0 0
钟新华 境内自然人 0.05% 1,076,815 0 0
王毓鋆 境内自然人 0.05% 1,050,000 0 0
刘少林 境内自然人 0.05% 976,000 0 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
三环集团公司 92,190,356 人民币普通股
美尔雅期货经纪有限公司 1,782,828 人民币普通股
十堰市财务开发总公司 1,500,000 人民币普通股
麻城市地方投资(控股)公司 1,090,407 人民币普通股
钟新华 1,076,815 人民币普通股
王毓鋆 1,050,000 人民币普通股
3
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刘少林 976,000 人民币普通股
张建新 863,400 人民币普通股
林静如 847,400 人民币普通股
王英俊 665,508 人民币普通股
前十名股东中，三环集团公司是湖北省人民政府国有资产监督管理委员会的出资企业；其他股
上述股东关联关系或一致行
东之间公司未知是否存在关联关系，未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
动的说明
动人。
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
其中：持有
本期增持股 本期减持股 期末持有股
姓名 职务 年初持股数 期末持股数 限制性股票 变动原因
份数量 份数量 票期权数量
数量
金彪 监事 0 3,400 0 3,400 2,550 0 购买
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年同
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
年同期增减（%）年同期增减（%） 期增减（%）
水电业务 89,420.88 37,177.75 58.42% -17.38% -4.63% -5.56%
火电业务 183,347.37 185,879.69 -1.38% 60.20% 60.53% -0.21%
煤炭销售业务 56,992.66 54,295.36 4.73%
主营业务分产品情况
电力 274,788.56 224,371.30 18.35% 22.97% 44.26% -12.05%
煤炭 56,992.66 54,295.36 4.73%
5.2 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内 352,383.72 -46.24%
国外 0.00 -100.00%
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
4
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公司 2010 年实施重大资产重组，主营业务从汽车零配件生产转变为能源投资、开发与管理。由于公司实施重大资产重组，出
售湖北能源集团清能置业有限公司股权，以及受今年上半年南方大旱天气的影响，公司报告期内实现营业收入 35.49 亿元，同
比下降 47.67%；利润总额 2.77 亿元，同比下降 53.99%；实现净利润 2.23 亿元，同比下降 51.15%；归属母公司所有者的净利
润 2.60 亿元，同比下降 42.51%。
5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司主营业务电力产品毛利率比上年同期减少 12.05%，主要系水电企业来水偏枯，火电企业燃料成本持续上升所致。
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
√ 适用 □ 不适用
1、自公司实施重大资产重组以后，公司主要经营水电、火电、风电、天然气和煤炭销售业务，不再经营专用车业务、机床设
备业务、车桥业务、锻造配件业务、方向机业务、工程塑料业务和房地产业务。
2、报告期内，由于清江流域来水偏枯四成以及煤炭价格高位运行，公司上半年电力业务盈利能力大幅下降
3、因公司未参与认购长江证券于 2011 年 3 月所增发的股份，按新的持股比例确认应享有净资产增加份额，与应结转持股比
例下降部分的长期股权投资账面价值之间的差额计入投资收益 1.68 亿元。
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
5.6.2 变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
5
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况
的影响
√ 适用 □ 不适用
经公司 2011 年第三次临时股东大会审议同意，公司通过增资扩股方式向武汉高新热电股份有限公司增资 6,500 万元，增资后
公司持股比例为 30.23%。目前尚在办理工商变更登记手续，该事项对报告期经营成果与财务状况没有影响。
6.2 担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度相关 实际发生日期
实际担保金 是否履行完 是否为关联方
担保对象名称 公告披露日和 担保额度 （协议签署 担保类型 担保期
额 毕 担保（是或否）
编号 日）
中国农业银行
股份有限公司 2010 年 10 月 22 日 50,000.00 2006 年 05 月 22 日 50,000.00 反担保 10 年 否 否
湖北省分行
湖北省财政厅 2010 年 10 月 22 日 1,868.02 2007 年 03 月 27 日 1,868.02 反担保 36 年 否 否
湖北芭蕉河（集
团）鹤峰县燕子
2010 年 10 月 22 日 750.00 2008 年 01 月 28 日 600.00 连带责任保证 5年 否 是
桥水电开发有
限公司
谷城县水电开
2010 年 10 月 22 日 1,725.00 2007 年 07 月 20 日 1,725.00 连带责任保证 3年 否 否
发公司
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生额
0.00 0.00
合计（A1） 合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额合
54,295.09 54,193.02
度合计（A3） 计（A4）
公司对子公司的担保情况
担保额度相关
实际发生日期 实际担保 是否履行完 是否为关联方
担保对象名称 公告披露日和 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 金额 毕 担保（是或否）
编号
湖北清江水电
开发有限责任 2010 年 10 月 22 日 75,800.00 1990 年 12 月 12 日 75,800.00 连带责任保证 29 年 否 否
公司
湖北清江水电
开发有限责任 2010 年 10 月 22 日 100,000.00 2010 年 05 月 24 日 100,000.00 连带责任保证 10 年 否 否
公司
6
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
湖北宣恩洞坪
水电有限责任 2010 年 10 月 22 日 6,125.00 2004 年 07 月 30 日 6,125.00 连带责任保证 13 年 否 否
公司
湖北芭蕉河水
电开发有限责 2010 年 10 月 22 日 4,800.00 2002 年 12 月 04 日 4,300.00 连带责任保证 14 年 否 否
任公司
湖北省九宫山
风力发电有限 2010 年 10 月 22 日 3,875.00 2007 年 10 月 30 日 3,375.00 连带责任保证 9年 否 否
责任公司
湖北宣恩洞坪
水电有限责任 2010 年 10 月 22 日 500.00 2004 年 05 月 24 日 500.00 连带责任保证 13 年 否 否
公司
湖北能源集团 2011 年 4 月 30 日
齐岳山风电有 公告编号： 26,735.95 2011 年 05 月 05 日 11,024.72 一般保证担保 13 年 否 否
限公司 2011-019 号
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际发
33,735.95 11,024.72
度合计（B1） 生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保余
224,835.95 201,124.72
保额度合计（B3） 额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合计
33,735.95 11,024.72
（A1+B1） （A2+B2）
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
279,131.04 255,317.74
计（A3+B3） （A4+B4）
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 30.40%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保
185,343.02
金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 185,343.02
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
6.3 非经营性关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
三环集团公司 6,820.48 0.00 0.00 0.00
湖北芭蕉河（集团）鹤峰县燕子桥水
0.00 705.47 0.00 0.00
电开发有限公司
湖北清江置业有限责任公司 0.00 0.00 1.26 21.19
宜昌清能置业有限责任公司 0.00 0.00 0.30 0.00
合计 6,820.48 705.47 1.56 21.19
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金占用的发生额 0.00 万元，余额 0.00 万元。
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6.4 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
公司间接控股子公司湖北省谷城银隆电业有限公司（以下简称“谷城银隆”）为谷城县水电开发公司（以下简称“谷城水电”）
向中国农业银行股份有限公司襄樊米公支行（以下简称“农行米公支行”）1,725.00 万元贷款提供担保，谷城水电以投入到谷
城银隆的资本金作为反担保。因贷款逾期，农行米公支行对谷城水电、谷城银隆提起诉讼，要求偿还贷款本金及利息。襄樊
高新技术产业开发区人民法院进行了开庭审理，截止 2011 年 6 月 30 日，该案正在调解中。
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
6.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
6.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占该公司 报告期所有 会计核算 股份来
证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益
股权比例 者权益变动 科目 源
长期股权
000783 长江证券 654,987,534.80 10.69% 1,253,200,126.09 47,648,098.66 -3,206,606.70 购买
投资
长期股权
000966 长源电力 208,466,731.66 11.80% 125,311,457.96 -38,929,030.83 4,847,342.25 购买
投资
合计 863,454,266.46 - 1,378,511,584.05 8,719,067.83 1,640,735.55 - -
6.5.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
6.5.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变 湖北省国资委 相关承诺履行情况见“重大资产重
相关承诺见“重大资产重组时所作承诺”
动报告书中所作承诺 长江电力 组时所作承诺”。
湖北省国资委、长江电力自本次发行结束之日起 36
个月内不得转让其在本次发行中认购的公司股份；
湖北省国资委 国电集团以持续拥有权益时间不足 12 个月的湖北 截止本报告期末，该承诺仍在履行
重大资产重组时所作 能源集团股份有限公司（简称“湖北能源”）的股
长江电力 过程中，湖北省国资委、长江电力、
承诺 份认购的公司股份自本次发行结束之日起 36 个月
国电集团 国电集团无违反该承诺的情况。
内不得转让，以持续拥有权益时间超过 12 个月的
湖北能源的股份认购的公司股份自本次发行结束
之日起 12 个月内不得转让。
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湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
湖北省国资委承诺：
如果湖北能源及其下属全资和控股子公司在交割
日前的或有负债造成三环股份经济损失，自上述事
实成立后五个工作日之内，湖北省国资委按其在三
环股份本次发行中认购股份的数额占三环股份本
次发行股份总额的比例确定的金额履行赔偿责任；
同时，自上述事实成立后五个工作日之内，若长江
电力、国电集团未按其在三环股份本次发行中认购
湖北省国资委 截止本报告期末，该承诺持续有效，
股份的数额占三环股份本次发行股份总额的比例
长江电力 湖北省国资委、长江电力、国电集
确定的金额履行赔偿责任，则由湖北省国资委在长
国电集团 团无违反该承诺的情况。
江电力、国电集团不履行赔偿责任的事实发生后 30
个工作日内代为履行。
长江电力承诺：
如果湖北能源及其下属全资和控股子公司在交割
日前的或有负债造成三环股份经济损失，自上述事
实成立后五个工作日之内，长江电力按其在三环股
份本次发行中认购股份的数额占三环股份本次发
行股份总额的比例确定的金额履行赔偿责任。
为保护三环股份中小股东的利益，当公司持有的上
市公司股票市值低于评估值时，公司有权将所持上
市公司的股票以评估值出售给湖北省国资委和长
江电力。湖北省国资委、长江电力承诺：
1、在三环股份本次重大资产重组实施完成与湖北
能源所持有的长江证券股权解除限售期孰后 36 个
月内，若长江证券股票首次出现连续 30 个交易日
加权平均价与湖北能源减持该等长江证券股票后
的剩余股份数量之积(A)+湖北能源减持该等长江
证券股票所获资金净额(B)+湖北能源所获该等长
江证券分红金额(C)小于评估基准日的评估值与配
股成本之和（D），则自该条件触发之日起三个月内，
湖北省国资委和长江电力以(D-B-C)的价款购买湖
该承诺赋予了公司在满足既定条件
北能源减持该等长江证券股票后的剩余股份。
的前提下，向湖北省国资委及长江
2、在三环股份本次重大资产重组实施完成后 36 个 电力出售和回购长江证券及长源电
月内，若长源电力股票首次出现连续 30 个交易日 力股份的选择权。由于近期证券市
加权平均价与湖北能源减持该等长源电力股票后 场低迷，截至 2011 年 6 月 3 日，长
的剩余股份数量之积(a)+湖北能源减持该等长源电 江证券股票首次出现连续 30 个交
湖北省国资委 力股票所获资金净额(b)+湖北能源所获该等长源电 易日加权平均价低于评估值所对应
长江电力 力分红金额(c)小于评估基准日的评估值与配股成 的单价，已经触发前述承诺条件。
本之和（d），则自该条件触发之日起三个月内，湖 根据公司第七届董事会第七次会议
国电集团
北省国资委和长江电力以(d-b-c)的价款购买湖北能 决议，综合考虑公司发展战略、长
源减持该等长源电力股票后的剩余股份。 江证券盈利能力及发展潜力、出售
3、湖北省国资委和长江电力按重组前持有湖北能 所涉税费和审核流程等因素，公司
源股份的相对比例承担责任。 将继续持有长江证券股份。截至本
4、若湖北省国资委和长江电力履行本承诺完成购 报告期末，湖北省国资委、长江电
买湖北能源持有的长江证券、长源电力股票，且在 力无违反该承诺的情况。
上述第 1、2 条的期限内，若三环股份提出以上述
第 1、2 条所述价款与同期贷款利息之和的金额回
购湖北省国资委、长江电力履行承诺而购买的长江
证券、长源电力股票，湖北省国资委和长江电力则
无条件回售给三环股份。
以上出售或回购行为分别最多只能发生一次。
同时，湖北省国资委、长江电力和国电集团承诺如
下：
在三环股份召开股东大会审议上述向湖北省国资
委、长江电力出售或回购长江证券、长源电力股票
事项时，湖北省国资委、长江电力和国电集团回避
表决。
9
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
湖北省国资委出具了《关于保证上市公司独立性的
承诺函》，具体承诺如下：
（1）保证人员独立
①保证三环股份的总经理、副总经理、财务负责人
和董事会秘书等高级管理人员不在本承诺人及本
承诺人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的
其他职务，且不在本承诺人及本承诺人控制的其他
企业领薪；保证三环股份的财务人员不在本承诺人
及本承诺人控制的其他企业中兼职、领薪。
②保证三环股份拥有完整、独立的劳动、人事及薪
酬管理体系，且该等体系完全独立于本承诺人及本
承诺人控制的其他企业。
（2）保证资产独立完整
①保证三环股份具备与生产经营有关的生产系统、
辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有
关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专
利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购
和产品销售系统。
②保证三环股份具有独立完整的资产，且资产全部
处于三环股份的控制之下，并为三环股份独立拥有
和运营。
③保证本承诺人及本承诺人控制的其他企业不以
任何方式违规占有三环股份的资金、资产；不以三
环股份的资产为本承诺人及本承诺人控制的其他
企业的债务提供担保。
截止本报告期末，该承诺持续有效，
湖北省国资委 （3）保证财务独立
仍在履行过程中。
①保证三环股份建立独立的财务部门和独立的财
务核算体系。
②保证三环股份具有规范、独立的财务会计制度和
对分公司、子公司的财务管理制度。
③保证三环股份独立在银行开户，不与本承诺人及
本承诺人控制的其他企业共用一个银行帐户。
④保证三环股份能够作出独立的财务决策，本承诺
人不违法干预三环股份的资金使用调度。
⑤不干涉三环股份依法独立纳税。
（4）保证机构独立
①保证三环股份建立健全股份公司法人治理结构，
拥有独立、完整的组织机构。
②保证三环股份内部经营管理机构依照法律、法规
和公司章程独立行使职权。
③保证本承诺人及本承诺人控制的其他企业与三
环股份之间不产生机构混同的情形。
（5）保证业务独立
①保证三环股份的业务独立于本承诺人及本承诺
人控制的其他企业。
②保证三环股份拥有独立开展经营活动的资产、人
员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营
的能力。
③保证本承诺人除通过行使股东权利之外，不干涉
三环股份的业务活动。
在本次交易完成后，长江电力、国电集团及该两方
长江电力 下属全资和控股企业应规范和减少与三环股份的
截止本报告期末，该承诺持续有效，
关联交易。如长江电力、国电集团及该两方下属全
国电集团 仍在履行过程中。
资和控股企业与三环股份发生不可避免的关联交
易时，将遵循公平、公允、合法的原则，依照有关
10
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
规定进行，保证不通过关联交易损害三环股份及三
环股份其他股东合法权益。
湖北省国资委、长江电力、国电集团承诺：置入资
湖北省国资委 产未实现 2010、2011、2012 年承诺数时，就实际
数与承诺数的差额，湖北省国资委、长江电力、国
长江电力 本报告期内，承诺尚在履行中。
电集团将按本次重大资产重组前持有湖北能源的
国电集团 股权比例，在本公司当年年度报告公告之日起 30
个工作日内以现金等合法方式向公司补足
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承
无 无 无
诺）
6.5.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
6.5.6 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 530,462.50
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 530,462.50
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
-5,073,512.61 2,549,472.83
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 -5,073,512.61 2,549,472.83
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 -5,073,512.61 3,079,935.33
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湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 01 月 14 日 公司 实地调研 长城证券 公司生产经营情况及项目进展情况
2011 年 05 月 12 日 公司 实地调研 中国国际金融有限公司 公司生产经营情况及项目进展情况
2011 年 05 月 26 日 公司 实地调研 长城证券 公司生产经营情况及项目进展情况
§7 财务报告
7.1 审计意见
财务报告 √未经审计 □审计
7.2 财务报表
7.2.1 资产负债表
编制单位：湖北能源集团股份有限公司 2011 年 06 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 605,410,762.39 666,832,934.88
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 213,837,951.05 147,496,500.00
应收账款 824,225,131.74 715,973,927.00
预付款项 1,641,108,466.39 1,185,023,250.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,549,876.61 2,549,876.61
应收股利 76,026,338.70 500,000,000.00 100,600,489.55 500,000,000.00
其他应收款 63,967,207.66 97,810,861.90 68,204,805.23
买入返售金融资产
存货 270,650,828.97 152,264,144.23
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,697,776,563.51 500,000,000.00 3,068,551,984.99 568,204,805.23
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
12
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
长期应收款 6,772,533.00 6,772,533.00
长期股权投资 1,908,626,592.02 8,375,003,904.19 1,757,702,143.17 8,375,003,904.19
投资性房地产 9,728,156.15 9,847,945.49
固定资产 21,832,197,397.84 22,198,619,939.22
在建工程 1,158,962,648.12 873,500,118.33
工程物资 1,781,436.14 1,781,436.14
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 330,516,987.01 334,023,596.18
开发支出
商誉 92,301,927.61 92,301,927.61
长期待摊费用 3,148,750.27 773,624.49
递延所得税资产 15,294,572.74 17,389,803.29
其他非流动资产 17,890,937.44 17,890,937.44
非流动资产合计 25,377,221,938.34 8,375,003,904.19 25,310,604,004.36 8,375,003,904.19
资产总计 29,074,998,501.85 8,875,003,904.19 28,379,155,989.35 8,943,208,709.42
流动负债：
短期借款 3,795,000,000.00 5,911,895,610.96
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 9,991,865.34 18,764,254.85
应付票据 272,344,048.00 107,712,730.55
应付账款 732,490,378.27 614,488,473.73
预收款项 171,401,003.99 138,135,895.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 142,245,297.72 123,481,449.83
应交税费 -51,889,581.28 -14,163,240.78
应付利息 66,945,749.35 91,252,016.10
应付股利 429,831,207.81 421,831,141.45 279,226,462.85 68,204,805.23
其他应付款 777,439,409.50 901,573,072.02
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 895,213,982.00 637,323,240.00
其他流动负债
流动负债合计 7,241,013,360.70 421,831,141.45 8,809,689,965.29 68,204,805.23
非流动负债：
长期借款 8,896,074,484.22 7,855,307,061.50
应付债券 3,443,720,241.98 2,015,005,462.83
13
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
长期应付款
专项应付款 350,300,000.00 335,300,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 68,885,502.68 70,281,750.67
非流动负债合计 12,758,980,228.88 10,275,894,275.00
负债合计 19,999,993,589.58 421,831,141.45 19,085,584,240.29 68,204,805.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,067,799,713.00 2,067,799,713.00 2,067,799,713.00 2,067,799,713.00
资本公积 4,745,363,830.82 5,985,023,925.00 4,745,590,001.18 5,985,023,925.00
减：库存股
专项储备
盈余公积 236,890,596.59 195,432,970.91 236,890,596.59 195,432,970.91
一般风险准备
未分配利润 1,347,440,329.99 204,916,153.83 1,509,752,797.64 626,747,295.28
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 8,397,494,470.40 8,453,172,762.74 8,560,033,108.41 8,875,003,904.19
少数股东权益 677,510,441.87 733,538,640.65
所有者权益合计 9,075,004,912.27 8,453,172,762.74 9,293,571,749.06 8,875,003,904.19
负债和所有者权益总计 29,074,998,501.85 8,875,003,904.19 28,379,155,989.35 8,943,208,709.42
7.2.2 利润表
编制单位：湖北能源集团股份有限公司 2011 年 1-6 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 3,548,531,619.41 6,781,411,667.03 1,270,457,303.55
其中：营业收入 3,548,531,619.41 6,781,411,667.03 1,270,457,303.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,467,347,938.54 6,269,463,268.86 1,293,217,434.41
其中：营业成本 2,985,503,608.32 5,357,892,698.47 1,273,843,729.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 29,549,650.74 121,912,878.10 43,972.81
销售费用 8,797,425.36 108,325,027.47 1,362,948.19
14
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
管理费用 77,267,720.56 222,300,977.81 8,117,576.21
财务费用 365,260,125.56 453,093,700.35 9,849,207.96
资产减值损失 969,408.00 5,937,986.66
加：公允价值变动收益（损失
8,772,389.51 -2,736,846.61
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
169,806,169.02 82,365,038.21 12,507,283.15
填列）
其中：对联营企业和合
1,993,887.17 52,461,408.49
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
259,762,239.40 591,576,589.77 -10,252,847.71
列）
加：营业外收入 17,299,976.02 25,245,574.89 170,958.00
减：营业外支出 166,902.45 14,960,896.79 22,938.50
其中：非流动资产处置损失 1,240.68 613,656.55
四、利润总额（亏损总额以“-”
276,895,312.97 601,861,267.87 -10,104,828.21
号填列）
减：所得税费用 53,404,837.95 144,318,962.71
五、净利润（净亏损以“-”号填
223,490,475.02 457,542,305.16 -10,104,828.21
列）
归属于母公司所有者的净
259,518,673.80 451,397,275.62 -10,104,828.21
利润
少数股东损益 -36,028,198.78 6,145,029.54
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.13 0.22
（二）稀释每股收益 0.13 0.22
七、其他综合收益 -5,073,512.61 3,079,935.33
八、综合收益总额 218,416,962.41 460,622,240.49 -10,104,828.21
归属于母公司所有者的综
254,445,161.19 454,115,724.64 -10,104,828.21
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-36,028,198.78 6,506,515.85
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
7.2.3 现金流量表
编制单位：湖北能源集团股份有限公司 2011 年 1-6 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
3,702,346,327.68 5,438,199,774.78 332,992,202.38
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
15
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 14,342,104.97
收到其他与经营活动有关
119,959,785.98 201,545,352.12 7,793,560.00
的现金
经营活动现金流入小计 3,822,306,113.66 5,654,087,231.87 340,785,762.38
购买商品、接受劳务支付的
2,818,395,282.87 3,428,045,113.88 340,785,762.38
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
132,496,081.34 357,104,853.57 4,921,203.72
付的现金
支付的各项税费 338,931,138.50 427,413,531.84 1,366,824.31
支付其他与经营活动有关
112,460,751.95 353,889,658.82 108,924,262.33
的现金
经营活动现金流出小计 3,402,283,254.66 4,566,453,158.11 455,998,052.74
经营活动产生的现金
420,022,859.00 1,087,634,073.76 -115,212,290.36
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 100,600,489.55 134,668,451.60 60,831,281.95
处置固定资产、无形资产和
56,275.49 2,071,680.67
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 100,656,765.04 136,740,132.27 60,831,281.95
购建固定资产、无形资产和
651,088,945.29 606,369,697.83 143,000.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 12,500,000.00 454,897,462.40
16
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
3,136.23
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 663,588,945.29 1,061,270,296.46 143,000.00
投资活动产生的现金
-562,932,180.25 -924,530,164.19 60,688,281.95
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 96,350,000.00
其中：子公司吸收少数股东
96,350,000.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,450,851,732.04 8,171,188,814.78 364,000,000.00
发行债券收到的现金 1,450,000,000.00 1,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关
196,125,501.00 144,237,622.42 2,757,975.15
的现金
筹资活动现金流入小计 7,096,977,233.04 9,411,776,437.20 366,757,975.15
偿还债务支付的现金 6,243,565,237.87 8,552,935,364.76 274,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
720,738,021.71 560,212,092.73 16,653,950.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
12,000,000.00
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
69,872,054.34 102,848,954.98 1,488,765.68
的现金
筹资活动现金流出小计 7,034,175,313.92 9,215,996,412.47 292,142,715.68
筹资活动产生的现金
62,801,919.12 195,780,024.73 74,615,259.47
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
58,676.30 -177,946.66
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -80,048,725.83 358,705,987.64 20,091,251.06
加：期初现金及现金等价物
639,573,267.29 2,170,966,999.38 372,288,757.71
余额
六、期末现金及现金等价物余额 559,524,541.46 2,529,672,987.02 392,380,008.77
17
湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
7.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：湖北能源集团股份有限公司 2011 半年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 一般 所有者权益合 一般
实收资本（或股 减：库 专项 少数股东权益 实收资本（或股 减：库 专项 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 其他 计 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 其他
本） 存股 储备 本） 存股 储备
准备 准备
一、上年年末余额 2,067,799,713.00 4,745,590,001.18 236,890,596.59 1,509,752,797.64 733,538,640.65 9,293,571,749.06 285,387,695.00 183,685,714.54 143,996,123.55 303,296,757.78 306,596,992.10 1,222,963,282.97
加：会计政策变更
前期差错更正
其他 7,091,266,428.55 41,457,625.68 719,086,570.85 792,495,807.57 8,644,306,432.65
二、本年年初余额 2,067,799,713.00 4,745,590,001.18 236,890,596.59 1,509,752,797.64 733,538,640.65 9,293,571,749.06 285,387,695.00 7,274,952,143.09 185,453,749.23 1,022,383,328.63 1,099,092,799.67 9,867,269,715.62
三、本年增减变动金额
-226,170.36 -162,312,467.65 -56,028,198.78 -218,566,836.79 1,782,412,018.00 -2,529,362,141.91 51,436,847.36 487,369,469.01 -365,554,159.02 -573,697,966.56
（减少以“-”号填列）
（一）净利润 259,518,673.80 -36,028,198.78 223,490,475.02 1,037,316,179.22 -42,651,608.53 994,664,570.69
（二）其他综合收益 -5,073,512.61 -5,073,512.61 -4,007,050.75 -312,390.00 -4,319,440.75
上述（一）和（二）
-5,073,512.61 259,518,673.80 -36,028,198.78 218,416,962.41 -4,007,050.75 1,037,316,179.22 -42,963,998.53 990,345,129.94
小计
（三）所有者投入和
1,782,412,018.00 -2,526,902,982.44 -308,052,931.82 -1,052,543,896.26
减少资本
1．所有者投入资本 1,782,412,018.00 8,502,105,325.86 96,350,000.00 10,380,867,343.86
2．股份支付计入所
有者权益的金额
3．其他 -11,029,008,308.30 -404,402,931.82 -11,433,411,240.12
（四）利润分配 -421,831,141.45 -20,000,000.00 -441,831,141.45 51,436,847.36 -549,946,710.21 -14,537,228.67 -513,047,091.52
1．提取盈余公积 51,436,847.36 -51,436,847.36
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
-421,831,141.45 -20,000,000.00 -441,831,141.45 -68,204,805.23 -14,537,228.67 -82,742,033.90
东）的分配
4．其他 -430,305,057.62 -430,305,057.62
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湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 一般 所有者权益合 一般
实收资本（或股 减：库 专项 少数股东权益 实收资本（或股 减：库 专项 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 其他 计 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 其他
本） 存股 储备 本） 存股 储备
准备 准备
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他 4,847,342.25 4,847,342.25 1,547,891.28 1,547,891.28
四、本期期末余额 2,067,799,713.00 4,745,363,830.82 236,890,596.59 1,347,440,329.99 677,510,441.87 9,075,004,912.27 2,067,799,713.00 4,745,590,001.18 236,890,596.59 1,509,752,797.64 733,538,640.65 9,293,571,749.06
7.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：湖北能源集团股份有限公司 2011 半年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本 一般风险 所有者权益 实收资本 一般风险
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
（或股本） 准备 合计 （或股本） 准备
一、上年年末余额 2,067,799,713.00 5,985,023,925.00 195,432,970.91 626,747,295.28 8,875,003,904.19 285,387,695.00 194,392,541.01 143,996,123.55 232,020,474.24 855,796,833.80
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 2,067,799,713.00 5,985,023,925.00 195,432,970.91 626,747,295.28 8,875,003,904.19 285,387,695.00 194,392,541.01 143,996,123.55 232,020,474.24 855,796,833.80
三、本年增减变动金额（减少以“-” -421,831,141.45 -421,831,141.45 1,782,412,018.00 5,790,631,383.99 51,436,847.36 394,726,821.04 8,019,207,070.39
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湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
本期金额 上年金额
项目 实收资本 一般风险 所有者权益 实收资本 一般风险
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
（或股本） 准备 合计 （或股本） 准备
号填列）
（一）净利润 514,368,473.63 514,368,473.63
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 514,368,473.63 514,368,473.63
（三）所有者投入和减少资本 1,782,412,018.00 5,790,631,383.99 7,573,043,401.99
1．所有者投入资本 1,782,412,018.00 8,502,105,325.86 10,284,517,343.86
2．股份支付计入所有者权益的
金额
3．其他 -2,711,473,941.87 -2,711,473,941.87
（四）利润分配 -421,831,141.45 -421,831,141.45 51,436,847.36 -119,641,652.59 -68,204,805.23
1．提取盈余公积 51,436,847.36 -51,436,847.36
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -421,831,141.45 -421,831,141.45 -68,204,805.23 -68,204,805.23
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 2,067,799,713.00 5,985,023,925.00 195,432,970.91 204,916,153.83 8,453,172,762.74 2,067,799,713.00 5,985,023,925.00 195,432,970.91 626,747,295.28 8,875,003,904.19
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湖北能源集团股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数
√ 适用 □ 不适用
（1）石首市天然气有限公司系公司 2011 年度新设立的子公司，故新增合并其资产负债表、利润表、现金流量表；
（2）湖北能源光谷热力有限公司系公司 2011 年度新设立的子公司，故新增合并其资产负债表、利润表、现金流量表。
7.3.3 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用
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