湖北能源:投资者关系管理制度(2011年12月)2011-12-13
湖北能源集团股份有限公司投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为加强湖北能源集团股份有限公司(以下简称“公司”)
与投资者之间的信息沟通,完善公司治理结构,切实保护投资者特别
是社会公众投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文
件,结合《湖北能源集团股份有限公司章程》和公司实际情况,制定
本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流,加强与
投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理
水平,实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。
第二章 投资者关系管理的原则和目的
第三条 投资者关系管理工作的基本原则:
(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可遵循
公平原则面向投资者进行自愿性信息披露,主动披露投资者关心的其
他相关信息。
(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监
管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、
准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及
其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当按有关规定及
时予以披露。
(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及
投资者,避免进行选择性信息披露。
(四)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准
确,避免过度宣传和误导。
(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分
考虑提高沟通效率,降低沟通成本。
(六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实
现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。
第四条 投资者关系管理工作的目的:
(一)形成公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的
了解和认同; (二)形成尊重投资者、对投资者负责的企业文
化;
(三)建立稳定和优质的投资者基础,树立良好的企业形象;
(四)提高公司透明度,改善公司治理;
(五)实现股东利益的最大化和公司价值的最大化。
第五条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及
内部信息的保密,避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第三章 投资者关系管理内容、范围和方式
第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括:
(一)公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争
战略和经营方针等;
(二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时报告等。
(三)公司依法可以披露的经营管理信息,包括经营状况、财务
状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;
(四)公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其
变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联
交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息;
(五)企业文化建设;
(六)公司的其他相关信息。
第七条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于以下机构和人
员:
(一)投资者;
(二)证券分析师、基金经理;
(三)各类媒体;
(四)证券监管部门、证券交易所等相关管理机构。
第八条 公司与投资者沟通的方式包括:
(一)公告,包括定期报告和临时报告;
(二)股东大会;
(三)公司网站;
(四)分析师会议或业绩说明会;
(五)一对一沟通;
(六)邮寄资料;
(七)电话咨询、电子邮箱、传真;
(八)媒体采访和报道;
(九)现场参观;
(十)路演;
(十一)其它合法有效的方式。
第九条 《中国证券报》、《证券时报》为公司指定的信息披露
报纸,公司信息披露网站为深圳证券交易所指定的信息披露网站。根
据法律、法规和深圳证券交易所规定应披露的信息必须在第一时间在
上述报纸和网站公布。
第十条 公司尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地
沟通,并注意使用互联网等快捷方式,提高沟通效率,降低沟通成本。
第四章 投资者关系的组织与实施
第十一条 董事会秘书负责公司投资者关系工作,证券事务代表
协助董事会秘书开展工作,公司证券事务管理部门为公司投资者关系
工作的具体事务执行部门,在董事会秘书的领导下开展投资者关系的
各项工作。
第十二条 公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作,
在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,
负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第十三条 投资者关系工作包括的主要职责是:
(一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及
变动情况;持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并
及时反馈给公司董事会及管理层。
(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;举办分析
师说明会等会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接
待投资者来访,与机构投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资
者对公司的参与度。
(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以
及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、
关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发
生后,配合公司相关部门提出并实施有效处理方案,积极维护公司的
公共形象。
(四)有利于改善投资者关系的其他工作。
第十四条 公司证券事务管理部门履行的投资者关系工作具体职
责主要内容包括:
(一)收集公司经营、财务等相关信息,根据法律、法规及深圳
证券交易所上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定,进行及时
充分的披露;
(二)筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会、监事会,准
备会议材料;
(三)组织公司年报、半年报和季报编制、设计、印刷、寄送工
作;
(四)负责起草临时报告和各种公告;
(五)通过电话、传真、电子邮件、现场参观、来访等多种方式
与投资者进行沟通,回答投资者咨询;
(六)组织分析师会议、业绩说明会及路演等活动,与投资者进
行沟通;
(七)在公司网站中建立投资者关系管理专栏,披露公司相关信
息,方便投资者查询;
(八)接待投资者来访,与机构投资者、证券分析师及中小投资
者保持经常性联系,提高投资者对公司的关注度;
(九)加强与财经媒体的沟通,通过媒体报道,客观、公正地反
映公司的实际情况;
(十)负责安排公司高级管理人员和相关人员参加投资者沟通的
各类活动,接受媒体采访等;
(十一)统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况,
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给
公司管理层;
(十二)与监管部门、行业协会、证券交易所、证券登记结算公
司等相关部门保持密切的联系;
(十三)与其他上市公司投资者关系管理部门、投资者关系顾问
公司等保持良好的沟通合作关系;
(十四)调查、研究公司投资者关系管理状况,定期或不定期撰
写反映公司投资者关系管理状况的研究报告,供管理层参考;
(十五)跟踪信息披露、投资者关系管理方面的法律、法规及交
易所规则,拟定、修改公司有关信息披露和投资者关系管理的规定,
报公司批准实施;
(十六)其他有利于改善投资者关系的工作。
第十五条 在不影响经营管理和不泄露商业机密的前提下,公司
董事、监事
和高级管理人员及公司全体员工有义务协助证券事务管理部门实施
投资者关系管理工作。
第十六条 公司应对公司董事、监事和高级管理人员及相关人员
就投资者管理相关知识进行全面和系统的培训。
第十七条 除非得到明确授权,公司董事、监事和高级管理人员
及其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第十八条 投资者关系管理是公司与投资者沟通的窗口,代表着
公司的形象,公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技
能:
(一)全面了解公司各方面情况;
(二)具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制;
(三)具有良好的沟通和协调能力;
(四)具有良好的品行,诚实信用。
第五章 附则
第十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。