湖北能源集团股份有限公司投资者关系管理制度

                        第一章   总则

    第一条 为加强湖北能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）

与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别

是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》和《深

圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文

件，结合《湖北能源集团股份有限公司章程》和公司实际情况，制定

本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与

投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理

水平，实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。



               第二章   投资者关系管理的原则和目的

    第三条 投资者关系管理工作的基本原则：

    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可遵循

公平原则面向投资者进行自愿性信息披露，主动披露投资者关心的其

他相关信息。

    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监

管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、

准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及

其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及
时予以披露。

   （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及

投资者，避免进行选择性信息披露。

   （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准

确，避免过度宣传和误导。

   （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分

考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

   （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实

现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

   第四条 投资者关系管理工作的目的：

   （一）形成公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的

   了解和认同； （二）形成尊重投资者、对投资者负责的企业文

   化；

   （三）建立稳定和优质的投资者基础，树立良好的企业形象；

   （四）提高公司透明度，改善公司治理；

   （五）实现股东利益的最大化和公司价值的最大化。

   第五条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及

内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。



          第三章   投资者关系管理内容、范围和方式

   第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括：

   （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争
战略和经营方针等；

    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时报告等。

    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括经营状况、财务

状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其

变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联

交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

    （五）企业文化建设；

    （六）公司的其他相关信息。

    第七条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于以下机构和人

员：

    （一）投资者；

    （二）证券分析师、基金经理；

    （三）各类媒体；

    （四）证券监管部门、证券交易所等相关管理机构。

    第八条 公司与投资者沟通的方式包括：

    （一）公告，包括定期报告和临时报告；

    （二）股东大会；

    （三）公司网站；

    （四）分析师会议或业绩说明会；

    （五）一对一沟通；

    （六）邮寄资料；
    （七）电话咨询、电子邮箱、传真；

    （八）媒体采访和报道；

    （九）现场参观；

    （十）路演；

    （十一）其它合法有效的方式。

    第九条 《中国证券报》、《证券时报》为公司指定的信息披露

报纸，公司信息披露网站为深圳证券交易所指定的信息披露网站。根

据法律、法规和深圳证券交易所规定应披露的信息必须在第一时间在

上述报纸和网站公布。

    第十条 公司尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地

沟通，并注意使用互联网等快捷方式，提高沟通效率，降低沟通成本。



               第四章   投资者关系的组织与实施

    第十一条 董事会秘书负责公司投资者关系工作，证券事务代表

协助董事会秘书开展工作，公司证券事务管理部门为公司投资者关系

工作的具体事务执行部门，在董事会秘书的领导下开展投资者关系的

各项工作。

    第十二条 公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，

在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，

负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

    第十三条 投资者关系工作包括的主要职责是：

    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及
变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并

及时反馈给公司董事会及管理层。

    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析

师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接

待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资

者对公司的参与度。

    （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以

及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、

关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发

生后，配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的

公共形象。

    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第十四条 公司证券事务管理部门履行的投资者关系工作具体职

责主要内容包括：

    （一）收集公司经营、财务等相关信息，根据法律、法规及深圳

证券交易所上市规则的要求和投资者关系管理的相关规定，进行及时

充分的披露；

    （二）筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会、监事会，准

备会议材料；

    （三）组织公司年报、半年报和季报编制、设计、印刷、寄送工

作；

    （四）负责起草临时报告和各种公告；
    （五）通过电话、传真、电子邮件、现场参观、来访等多种方式

与投资者进行沟通，回答投资者咨询；

    （六）组织分析师会议、业绩说明会及路演等活动，与投资者进

行沟通；

    （七）在公司网站中建立投资者关系管理专栏，披露公司相关信

息，方便投资者查询；

    （八）接待投资者来访，与机构投资者、证券分析师及中小投资

者保持经常性联系，提高投资者对公司的关注度；

    （九）加强与财经媒体的沟通，通过媒体报道，客观、公正地反

映公司的实际情况；

    （十）负责安排公司高级管理人员和相关人员参加投资者沟通的

各类活动，接受媒体采访等；

    （十一）统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况，

持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给

公司管理层；

    （十二）与监管部门、行业协会、证券交易所、证券登记结算公

司等相关部门保持密切的联系；

    （十三）与其他上市公司投资者关系管理部门、投资者关系顾问

公司等保持良好的沟通合作关系；

    （十四）调查、研究公司投资者关系管理状况，定期或不定期撰

写反映公司投资者关系管理状况的研究报告，供管理层参考；

    （十五）跟踪信息披露、投资者关系管理方面的法律、法规及交
易所规则，拟定、修改公司有关信息披露和投资者关系管理的规定，

报公司批准实施；

    （十六）其他有利于改善投资者关系的工作。

    第十五条 在不影响经营管理和不泄露商业机密的前提下，公司

董事、监事

和高级管理人员及公司全体员工有义务协助证券事务管理部门实施

投资者关系管理工作。

    第十六条 公司应对公司董事、监事和高级管理人员及相关人员

就投资者管理相关知识进行全面和系统的培训。

    第十七条 除非得到明确授权，公司董事、监事和高级管理人员

及其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。

    第十八条 投资者关系管理是公司与投资者沟通的窗口，代表着

公司的形象，公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技

能：

    （一）全面了解公司各方面情况；

    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法

律、法规和证券市场的运作机制；

    （三）具有良好的沟通和协调能力；

    （四）具有良好的品行，诚实信用。



                       第五章    附则

    第十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。