湖北能源:独立董事年度述职报告(张龙平)2012-04-27
湖北能源集团股份有限公司
独立董事年度述职报告
作为湖北能源集团股份有限公司(以下简称“公司“)第七届董
事会独立董事,2011 年,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所上市规则》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等相
关法律、法规及制度的要求,认真履行诚信与勤勉义务,恪尽职守,
充分发挥了独立董事作用,注重维护公司整体利益,对公司相关事项
发表了独立意见,维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将
2011 年度本人的工作情况报告如下:
一、出席董事会及股东大会情况
2011 年度,公司共召开 10 次董事会,本人均亲自出席会议。本
人对提交董事会的全部议案进行了认真审议,各项议案均未损害全体
股东,特别是中小股东的利益,因此均投出赞成票,没有反对、弃权
的情况。
二、独立发表意见的情况
(一)2011 年 2 月 18 日,公司召开第七届董事会第二次会议,
本人对《关于制订<湖北能源集团股份有限公司董事、监事、高级管
理人员薪酬制度>的议案》、《关于确定独立董事津贴标准的议案》发
表独立意见;
(二)2011 年 3 月 31 日,公司召开第七届董事会第三次会议,
本人对《关于聘任公司总法律顾问和总会计师的议案》、《关于公司高
管人员申请辞职的议案》发表独立意见;
(三)2011 年 4 月 28 日,公司召开第七届董事会第四次会议,
本人对《关于公司 2011 年度对子公司提供财务资助的议案》、《关于
聘请 2011 年度会计师事务所的议案》、《关于公司 2010 年度内部控制
自我评价报告的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》和公司 2010
年度关联方占用资金、对外担保情况发表独立意见;
(四)2011 年 6 月 8 日,公司召开第七届董事会第五次会议,
本人对《关于公司投资武汉高新热电股份有限公司的议案》发表独立
意见;
(五)2011 年 7 月 26 日,公司召开第七届董事会第六次会议,
本人对《关于确定公司债券聘请中介机构的议案》、《关于聘任公司副
总经理的议案》发表独立意见;
(六)2011 年 8 月 12 日,公司召开第七届董事会第七次会议,
本人对《关于公司对武汉高新热电股份有限公司提供财务资助的议
案》和公司 2011 年上半年关联方占用资金、对外担保情况发表独立
意见。
三、专业委员会履职情况
本人作为审计委员会主任委员,2011 年度主持召开 4 次审计委
员会会议,会议主要内容分别为:1、关于 2010 年度财务报告审计的
总体审计策略及具体审计计划与会计师事务所进行沟通;2、听取会
计师事务所关于 2010 年度财务报告审计工作的进展情况;3、听取会
计师事务所关于公司 2010 年度财务报表审计工作汇报;4、审核了公
司 2010 年度财务决算报告、2011 年度财务预算报告、2010 年度内部
控制自我评价报告,听取了会计师事务所 2010 年度公司审计工作报
告,提议续聘会计师事务所,审阅审计部 2010 年工作总结及 2011 年
工作计划。
本人作为薪酬与考核委员会委员,2011 年度参加薪酬与考核委
员会议,会议主要内容为:对公司《董事、监事、高级管理人员年薪
考核暂行办法(草案)》进行了讨论与修改,并对 2010 年度公司董事、
监事、高级管理人员薪酬发放情况进行了审核。
四、保护中小股东合法权益方面所做的工作
(一)关注公司信息披露工作
作为独立董事,本人严格按照《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《信息
披露管理制度》的有关规定监督公司信息披露工作,保证披露信息的
真实、准确、完整、及时、公平,维护公司全体股东特别是中小股东
的合法权益。
(二)积极关注公司发展状况
公司自完成重大资产重组后,进一步严格按照相关规定规范运
作。本人借助专业知识,对公司的定期报告及对外投资等相关事项进
行认真审查,积极与公司相关董事及经营层进行交流,并在董事会和
股东大会上发表意见,有效地履行了独立董事职责。
同时,本年度内,本人对公司进行了多次现场考察,也与公司高
管分别进行了座谈,了解公司的生产经营状况和财务状况;对重大投
资事项、对外担保、财务资助等事项多次主动问询,积极跟踪关注董
事会和股东大会决议履行情况,本着认真负责的态度,切实保护公众
股东的利益。
(三)加强自身学习,提高履职能力
本人积极主动学习中国证监会、深证证券交易所和湖北证监局新
出台的法律法规、规章制度和相关文件,不断提高自己的履职能力,
加强保护股东和中小投资者的意识,为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议,切实加强对公司及投资者权益的保护能力。
五、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事:张龙平
二○一二年四月二十五日