湖北能源:关于签订募集资金三方监管协议的公告2012-09-27
证券代码:000883 证券简称:湖北能源 公告编号:2012-062
湖北能源集团股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]496号文核准,湖北能源集团股
份有限公司(以下简称"公司")非公开发行人民币普通股(A 股)606,575,126
股,每股发行价为人民币5.20元,募集资金总额3,154,190,655.20元;扣除发行
费用后,募集资金净额3,114,799,997.68元。大信会计师事务有限公司已于2012
年9月19日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具大信验字
[2012]第2-0046号《验资报告》。
为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的权益,根据《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司《募集
资金管理制度》等规定的要求,公司已在中国银行股份有限公司武汉市中北支行、
中国建设银行股份有限公司武汉省直支行下属武汉梨园支行等六家银行开设募
集资金专项账户(以下简称"专户")。公司与保荐机构广发证券股份有限公司(以
下简称"广发证券")及上述开户银行分别签订了 《募集资金三方监管协议》(以
下简称“协议”)。主要条款如下:
1、公司在开户银行中分别开设专户,该专户仅用于公司募集资金的存储和
使用,不得用做其他用途。
2、公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算
办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。公司应当遵守
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定以及公司制定
的募集资金管理制度。
3、广发证券作为公司的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其
他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所
主板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职
责,并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当
配合广发证券的调查与查询。广发证券每季度对公司现场调查时应当同时检查募
集资金专户存储情况。公司应当严格按照有关规定和审批制度,妥善管理和使用
募集资金,并建立每笔募集资金使用的记账记录(包括但不限于审批单据、银行
划款凭证、公司记账凭证等内容)。
4、公司授权广发证券指定的保荐代表人周庭硕、刘芳可以随时到开户银行
查询、复印公司专户的资料;开户银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的
有关专户的资料。保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应当出具本人
的合法身份证明;广发证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情
况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、开户银行按月(每月5日前)向公司出具对账单,并抄送给广发证券。开
户银行应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元或专户总额
的20%的,开户银行应当及时以传真方式通知广发证券,同时提供专户的支出清
单。
7、广发证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。广发证券更换保荐
代表人的,应当将相关证明文件书面通知开户银行,同时按本协议第十一条的要
求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效
力。
8、开户银行连续三次未及时向广发证券出具对账单或向广发证券通知专户
大额支取情况,以及存在未配合广发证券调查专户情形的,公司或者广发证券可
以要求公司单方面终止本协议并注销募集资金专户。但公司应在终止本协议前另
行确定募集资金专户,并督促新的募集资金专户开户银行与公司及广发证券另行
签署募集资金三方监管协议。
9、协议自公司、开户银行、广发证券三方法定代表人或其授权代表签署并
加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失
效。
广发证券义务至持续督导期结束之日,即2013年12月31日解除。
特此公告。
湖北能源集团股份有限公司董事会
二○一二年九月二十七日