湖北能源集团股份有限公司
               2012 年度监事会工作报告


    2012 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、
法规、规章和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，认
真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依
法运作情况和公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况进行
监督，维护了公司及股东的合法权益。具体工作如下：
    一、报告期内公司监事会具体工作情况
    （一）报告期内公司监事会共召开了四次会议：
    1、2012年4月25日，公司第七届监事会召开第六次会议，会议审
议并一致通过了《关于<公司2011年度监事会工作报告>的议案》、《关
于公司2011年度财务决算报告的议案》、《关于公司2011年度利润分配
预案的议案》、《关于公司2011年度内部控制自我评价报告的议案》、
《关于公司2011年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2012年第一季
度报告的议案》、《关于提名楼坚先生为公司监事侯选人的议案》、《关
于输气类固定资产采用工作量法计提折旧的议案》。
    2、2012年8月28日，公司第七届监事会召开第七次会议，会议审
议并一致通过了《关于公司2012年半年度报告及摘要的议案》、《关于
选举公司第七届监事会副主席的议案》。
    3、2012年9月27日，公司第七届监事会召开第八会议，会议审议
并一致通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的
自筹资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资
金的议案》。
    4、2012 年 10 月 29 日，公司第七届监事会召开第九会议，会议
以通讯方式审议并一致通过了《公司 2012 年第三季度报告》。
    （二）报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经
营层的积极配合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，依法
监督各次董事会和股东大会的议案和程序。
    （三）报告期内，监事会认为公司董事会在股东会的正确领导和
科学决策下，克服经济增速放缓、水电来水偏枯、火电市场萎缩、煤
炭价格波动等不利因素，经营业绩再创新高，保盈利和再融资圆满完
成，各项工作取得新成绩。
    （四）报告期内，监事会对公司生产经营活动进行了监督，认为公
司管理层勤勉尽责，严格执行了股东会、董事会及监事会决议。公司经
营管理工作成绩显著，全年实现发电量 167.41 亿千瓦时、销售天然气
2.54 亿立方米、煤炭等贸易量 538 万吨，完成营业收入 102.96 亿元，
归属母公司净利润 6.69 亿元，全年未发生安全生产事故，集团 6 家电
厂实现全年“零非停”。
    二、监事会独立意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：
公司董事会、管理层能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要
求，依法经营。公司重大经营决策合理，程序合法有效。公司进一步
建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制，经营管理规范有序。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家
法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢
兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员违反法律、法规、
公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报
表及财务资料。监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制
度》和《企业会计准则》等有关规定，公司 2012 年度财务工作报告
能够真实反映公司的财务状况和经营成果，大信会计师事务所出具的
“标准无保留意见”审计报告，其审计意见是客观公正的。
    （三）检查公司募集资金实际投向情况
    报告期内，公司实施股权再融资，募集资金 31.54 亿元，扣除发
行费用后，实际募集资金净额为 31.15 亿元。实际投向：投入承诺投
资项目 10.46 亿元（其中以募集资金置换预先已投入募集资金投资项
目自筹资金 3.66 亿元）；暂时补充流动资金 3.4 亿元；募集资金存储
专户余额 20.75 亿元（含 0.06 亿元利息）。监事会认为，公司严格按
照相关法律法规和《公司章程》以及《公司募集资金管理办法》等有
关规定，对募集资金做到了规范使用、严格管理，使用效益良好。
    （四）检查公司重大收购、出售资产情况
    报告期内，监事会对公司重大收购、出售资产情况进行监督。监
事会认为：公司重大收购、出售资产活动，符合《公司法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《公司章程》等国家政策和公司相关管理规
定，决策程序合法，定价合理，不存在内幕交易，没有损害股东权益，
不存在损害公司及广大中小股东利益的情形，也没有造成公司资产流
失，执行过程规范。
    （五）检查公司关联交易情况
    报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督。监事会认为，
关联交易符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关
法律、法规的规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据等价有偿、
公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损
害上市公司和中小股东的利益的行为。
    （六）股东大会决议执行情况的独立意见
    报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，
监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生
有损股东利益的行为。
    （七）监事会对内部控制自我评价报告的意见
    经审阅，同意董事会对公司内部控制的自我评价报告。公司内
部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况，
对内部控制工作中存在问题的认识与整改措施是实事求是、切合公司
实际的。报告期内，公司对内部控制体系进行了进一步完善，内部控
制活动涵盖了公司各个经营环节，形成了较为科学、合理的决策、执
行和监督机制。公司有效执行了各项制度，未有违反《企业内部控制
基本规范》和《企业内部控制配套指引》及公司内部控制制度的情形
发生。内控体系运行良好，内控制度有效，能够保证公司经营活动的
正常运行。
    2013 年监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》
等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，按照现代企业
制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。监
事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，
及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维
护股东的权益。监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强
内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强
对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。


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                                      二○一三年四月二十六日