湖北能源:2013年第二次临时股东大会的法律意见书2013-07-11
湖北得伟君尚律师事务所
关于湖北能源集团股份有限公司
2013 年第二次临时股东大会的法律意见书
湖北得伟君尚律师事务所
DEWELL & PARTNERS
武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 20 楼
湖北得伟君尚律师事务所关于湖北能源集团股份有限公司
2013 年第二次临时股东大会的法律意见书
致:湖北能源集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会发布的《上
市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及贵司《公司章程》的规定,本所
受贵司董事会的委托,指派本所周迪律师和王秀江律师(以下简称“本所律师”)出席贵
司 2013 年第二次临时股东大会,并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资
格、召集人资格、表决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。为出具本
法律意见书,本所律师对贵司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查,查阅了相关
会议文件,并对有关问题进行了必要的核查与验证。本所律师同意将本法律意见书随贵
司本次股东大会决议一并公告,并依法对本法律意见书承担相应的责任。本所律师根据
相关法律、法规和规范性文件的要求,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神,出具法律意见如下:
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
(一)本次股东大会的召集
2013 年 6 月 26 日,贵司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于召开 2013 年第二次临时股东大会
的通知》。上述会议通知中载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、召开方式、
出席对象、表决方式、会议参加办法等内容。经查,贵司在本次股东大会召开十五日前
刊登了会议通知,通知时间符合法律、法规规定。
(二)本次股东大会的召开
贵司本次股东大会现场会议于 2013 年 7 月 11 日(星期四)下午 14 时 30 分在武汉
市武昌区徐东大街 96 号公司 402 会议室召开,会议由肖宏江先生主持,会议召开的时间、
地点符合本次股东大会通知的要求。经查验贵司有关召开本次股东大会的会议文件和信
息披露资料,本所律师认为:贵司在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间、地点、
审议事项、召开方式、表决方式、出席对象等内容,本次股东大会的召集、召开程序符
合法律、法规和贵司《公司章程》的规定。
二、关于本次股东大会出席人员及召集人资格
经本所律师查验,出席本次现场会议的股东或股东代理人共 3 人,代表股份 1,768,
407,182 股,占公司股份总数的 66.12%。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会参加网络投票的股东人数 14
名,代表股份 92,679,066 股,占公司股份总数的 3.47%。通过网络投票系统参加表决
的股东,其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。
公司的部分董事、监事和高级管理人员出席了会议。
本次股东大会由贵司董事会召集,召集人资格符合贵司《公司章程》的规定。经查
验,出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书及对召集人资格
的审查,本所律师认为:出席本次股东大会的股东(或代理人)均具有合法有效的资格,
可以参加本次股东大会,并行使表决权;召集人资格合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
贵司本次股东大会就会议公告中列明的提案进行了审议,并以逐项投票表决方式审
议通过了以下议案:
1. 审议《关于续聘会计师事务所的议案》;
2. 审议《关于继续以闲置募集资金临时补充流动资金的议案》;
3. 审议《关于发行短期债券的议案》;
4. 审议《关于投资建设鄂州电厂三期工程的议案》。
上述议案,具体的现场投票和网络投票的表决结果如下表所示:
序号及议案 议案 反对 弃权 同意股数占出席会议
同意股数 股数 股数 表决权的百分比
1. 《关于续聘会计师事务 1,860,939,748 138,800 7,700 99.9921%
所的议案》
2. 《关于继续以闲置募集 1,860,938,848 139,700 7,700 99.9921%
资 金 临 时 补 充 流 动 资金
的议案》
3. 《关于发行短期债券的 1,860,938,848 146,500 900 99.9921%
议案》
4. 《关于投资建设鄂州电 1,860,826,648 251,900 7,700 99.9861%
厂三期工程的议案》
本次股东大会按贵司《公司章程》的规定进行监票,并当场公布表决结果。
本所律师认为:本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符;本次股东大会
不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的表决过程、表决权
的行使及计票、监票的程序均符合法律、法规、规章和其他规范性文件以及贵司《公司章程》
的规定。会议记录及决议均由出席会议的贵司董事签名,其表决程序符合有关法律、法规及
《公司章程》的规定,本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述,本所律师认为:贵司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上
市公司股东大会规则》及贵司《公司章程》的规定;出席会议人员的资格、召集人资格合法
有效;会议的表决程序、表决结果合法、有效;本次股东大会形成的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式叁份,自经办律师签字并加盖本所公章之日起生效。
(以下无正文,为签署页)