证券代码：000883          证券简称：湖北能源        公告编号:2015-042



                    湖北能源集团股份有限公司
            关于授权财务公司开展投资业务的公告


        本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
    虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、投资情况概述
    为提高资金运用效能，提升综合服务能力，公司控股子公司湖北能源财务有
限公司（以下简称“财务公司”）拟以自有资金不超过 10 亿元开展投资业务，业
务范围包括：委托投资、承销成员单位的企业债券、有价证券投资（股票投资除
外）。财务公司投资业务的开展已获中国银行业监督管理委员会批复。该事项经
公司第八届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司 2014 年年度股东大会审
议。本次投资事项不构成关联交易。
    二、财务公司基本情况

    注册地址：武汉市武昌区徐东大街20号福星惠誉国际城8栋1单元6楼

    注册资本：伍亿元整

    成立日期：2012年06月20日

    法定代表人：张国勇

    经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理

业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位

提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办

理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的

存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；办理成员单位之间的委

托贷款及委托投资；有价证券投资（股票投资除外）；承销成员单位的企业债券。
（许可项目、经营范围与许可证核定的经营项目、范围一致）

    股东持股情况：公司持股88%；公司全资子公司湖北清能有限责任公司持股

6%；公司间接控股子公司湖北宣恩洞坪水电有限责任公司持股6%。

    主要财务状况：

    截止2014年12月31日，该公司资产总额151,279.75万元，负债总额95,486.03

万元，资产负债率为63.12%；实现营业总收入8,080.66万元，净利润为3,394.31

万元。

    截止2015年3月31日，该公司资产总额174,547.46万元，负债总额117,138.76

万元，资产负债率为67.11%；实现营业总收入2,673.15万元，净利润为1,614.99

万元。

    三、投资方案
  （一）投资金额：不超过 10 亿元。
  （二）投资方式：

    1、现金管理类投资：（1）银行人民币理财产品；（2）同业拆出、债券质押

式回购（逆回购）；（3）货币市场基金；（4）银行票据资产收益权转让及回购。

    现金管理类投资预期收益率水平为年化 4.5%-5%。

    2、增值收益类投资：债券；债券型基金；专户产品；券商两融资产收益权

转让及回购。

    增值收益类投资预期收益率水平为 5%-6%。

    3、在积累一定投资经验基础之上，尝试开展委托投资业务。

    4、在集团各类直接融资过程中，充分发挥财务顾问职能。

    （三）投资期限：自股东大会审议通过该议案后，至本届董事会任期届满。
    四、开展投资业务对公司的影响
    财务公司通过开展投资业务，不仅可以提升资金运用效能，提升盈利能力；
同时，通过开展有价证券投资、承销成员单位的企业债券和委托投资业务，能够
使财务公司更好地发挥桥梁作用和专业优势，为集团和所属成员单位在债务融资、
资产配置方面提供更多的支持，优化业务结构，扩展服务外延，提升综合金融服
务能力，更好地发挥金融牌照的功能。
    五、投资风险及风险控制措施
    （一）投资风险
    投资不同类产品，财务公司面临的风险也不一样。持有至到期投资的债券投
资主要面临信用风险；债券基金、专户产品等主要面临市场风险、操作风险；其
他投资类产品在其投资期内也主要存在信用风险、市场风险、操作风险、政策风
险等。
    （二）风险控制措施
    1、针对投资业务建立了完善的制度体系，通过对机构设置及职责、决策体
系、业务操作流程、风险管理规则等进行规范，有效保证投资业务的合规开展。
    2、坚持以防控风险为前提开展各类业务，以机构设置、岗位设置以决策、
交易、清算、核算相分离为原则，针对证券投资业务中可能存在的操作风险，进
行了岗位分离及制约的设置。
    3、风险控制放在投资策略首位，公司投资目标是“在风险可控的前提下，
在保证流动性和传统业务开展的基础上，获得资产的增值收益”。
    六、独立董事的独立意见
    我们认为，财务公司开展投资业务，有助于提升资金运用效能，提升公司竞
争力及盈利能力。公司建立了完善的管理制度，履行了决策、交易、清算、核算
相分离的岗位设置原则，内部控制程序规范、有效。同时，本次决策程序合法有
效。因此，我们同意授权财务公司开展投资业务。
    七、备查文件
    1、第八届董事会第七次会议决议；
    2、独立董事关于第八届董事会第七次会议相关事项的独立意见。


    特此公告。


                                       湖北能源集团股份有限公司董事会
                                                二〇一五年四月二十七日