湖北得伟君尚律师事务所
关于湖北能源集团股份有限公司
2015 年度第一次临时股东大会的法律意见书
湖北得伟君尚律师事务所
DEWELL & PARTNERS
武汉市江汉区唐家墩路 32 号国创大厦 20 楼
湖北得伟君尚律师事务所关于湖北能源集团股份有限公司
2015 年度第一次临时股东大会的法律意见书
得伟君尚律意（2015）第 105 号
致：湖北能源集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会
发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及贵司《公司章
程》的规定，本所受贵司董事会的委托，指派本所鲁银科律师和李丽诗律师（以
下简称“本所律师”）出席贵司 2015 年度第一次临时股东大会，并就本次股东
大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决结
果的合法有效性等事项出具法律意见。为出具本法律意见书，本所律师对贵司本
次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题
进行了必要的核查与验证。本所律师同意将本法律意见书随贵司本次股东大会决
议一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。本所律师根据相关法律、
法规和规范性文件的要求，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2015 年 8 月 12 日，贵司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2015
年第一次临时股东大会的通知》。上述会议通知中载明了本次股东大会的召开时
间、地点、审议事项、召开方式、出席对象、表决方式、会议参加办法等内容。
经查，贵司在本次股东大会召开十五日前刊登了会议通知，通知时间符合法律、
法规规定。
（二）本次股东大会的召开
贵司本次股东大会现场会议于 2015 年 8 月 27 日（星期四）下午 14 时 30
分在武汉市武昌区徐东大街 96 号公司 402 会议室召开，会议由贵司董事长肖宏
江先生主持，会议召开的时间、地点符合本次股东大会通知的要求。经查验贵司
有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本所律师认为：贵司在法定
期限内公告了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、召开方式、表决方式、
出席对象等内容，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和贵司《公司
章程》的规定。
二、关于本次股东大会出席人员及召集人资格
经本所律师查验，出席本次股东大会股东或股东代理人共 4 人，代表股份
3,548,438,659 股，占公司股份总数的 66.341%。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东
人数 6 名，代表股份 86,400 股，占公司股份总数的 0.0016%。通过网络投票系
统参加表决的股东，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。
公司的相关董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，相关高级管理人员列
席了本次会议。
本次股东大会由贵司第八届董事会召集，召集人资格符合贵司《公司章程》
的规定。经查验，出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托
证书及对召集人资格的审查，本所律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理
人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权；召集人资
格合法、有效。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
贵司本次股东大会就会议公告中列明的提案进行了审议，并以逐项投票表决
方式审议通过了以下议案：
1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
2、逐项审议《关于修订公司非公开发行股票方案的议案》；
2.1 发行种类和面值
2.2 发行方式
2.3 发行数量
2.4 发行对象及认购方式
2.5 发行价格及定价原则
2.6 限售期
2.7 上市地点
2.8 募集资金数额及用途
2.9 本次非公开发行前的滚存利润安排
2.10 本次发行股东大会决议的有效期
3、审议《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性报告（修订稿）的议案》；
4、审议《湖北能源集团股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》；
5、审议《关于提请公司股东大会授权董事会及其经营层全权办理与本次非公开
发行股票有关的具体事宜的议案》；
6、审议《关于公司与发行对象签署附条件生效的<股份认购协议>及公司非公开
发行股票涉及关联交易事项的议案》；
7、审议修订《关于非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及
公司拟采取措施的说明的议案》
8、审议《关于制定<湖北能源集团股份有限公司未来三年股东回报规划
（2015-2017）>的议案》；
9、审议《关于提请公司股东大会批准中国长江三峡集团公司免于以要约方式增
持公司股份的议案》；
10、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
11、审议《关于补选独立董事（刘惠好女士）的议案》；（此议案采取累积投票
方式）
12、审议《关于公司债券决议有效期延期的议案》；
上述议案中，第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、12为特别决议议案，应
由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二 以上通
过；议案2为逐项表决议案；议案11需采用累积投票方式。
关联股东中国长江电力股份有限公司、北京长电创新投资管理有限公司就上
述议案中的第2、4、6、9项议案回避表决。
上述议案，具体的现场投票和网络投票的表决结果如下表所示：
议案 反对 弃权 同意股数占
序号及议案 同意股数 股数 股数 出席会议表
决权的百分
比
1、审议《关于公司符合非公开发行 3,548,522,559 2500 0 99.9999%
股票条件的议案》
2、审议《关于修订公司非公开发行
股票方案的议案》
2.1 发行种类和面值 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
2.2 发行方式 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
2.3 发行数量 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
2.4 发行对象及认购方式 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
2.5 发行价格及定价原则 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
2.6 限售期 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
2.7 上市地点 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
2.8 募集资金数额及用途 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
2.9 本次非公开发行前的滚存利润 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
安排
2.10 本次发行股东大会决议的有 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
效期
3、审议《关于公司非公开发行股票 3,548,522,559 2500 0 99.9999%
募集资金使用可行性报告（修订稿）
的议案》
4、审议《湖北能源集团股份有限公 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
司非公开发行股票预案（修订稿）
的议案》
5、审议《关于提请公司股东大会授 3,548,522,559 2500 0 99.9999%
权董事会及其经营层全权办理与本
次非公开发行股票有关的具体事宜
的议案》
6、审议《关于公司与发行对象签署 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
附条件生效的<股份认购协议>及公
司非公开发行股票涉及关联交易事
项的议案》
7、审议修订《关于非公开发行股票 3,548,522,559 2500 0 99.9999%
摊薄即期回报对公司主要财务指标
的影响及公司拟采取措施的说明的
议案》
8、审议《关于制定<湖北能源集团 3,548,522,559 2500 0 99.9999%
股份有限公司未来三年股东回报规
（2015-2017）>的议案》
9、审议《关于提请公司股东大会批 1,962,723,323 2500 0 99.9999%
准中国长江三峡集团公司免于以要
约方式增持公司股份的议案》
10、审议《关于前次募集资金使用 3,548,522,559 2500 0 99.9999%
情况报告的议案》
11、审议《关于补选独立董事（刘 3,548,438,660 _ _ 99.9976%
惠好女士）的议案》
12、审议《关于公司债券决议有效 3,548,522,559 2500 0 99.9999%
期延期的议案》
本次股东大会按贵司《公司章程》的规定进行监票，并当场公布了现场表决
结果。
本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符；本次
股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会
的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合法律、法规、规章和其他
规范性文件以及贵司《公司章程》的规定。会议记录及决议均由出席会议的贵司
董事签名，其表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，本次股东大
会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：贵司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、
法规和《上市公司股东大会规则》及贵司《公司章程》的规定：出席会议人员的、
召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法、有效；本次股东大会形
成的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式叁份，自经办律师签字加盖本所公章之日起生效。
