湖北能源:关于签订募集资金三方监管协议的公告2016-08-31
证券代码:000883 证券简称:湖北能源 公告编号:2016-044
湖北能源集团股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会(证监许可[2015]2904号文)核准,
湖北能源集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2015年12月非公
开发行人民币普通股(A 股)1,158,699,808股,募集资金总额为人
民币6,060,000,000.00元,扣除发行费用后,募集资金净额为人民币
6,027,184,130.02元。大信会计师事务所(特殊普通合伙)已于2015
年12月18日对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出
具大信验字[2015]第2-00124号《验资报告》。公司及募集资金投资
项目实施主体已按规定开设了募集资金专项账户(以下简称"专户"),
并与相关开户银行及华泰联合证券有限责任公司、长江证券承销保荐
有限公司(以下简称“联席保荐机构”)分别签订了 《募集资金三
方监管协议》。
为规范募集资金的管理,便于募集资金的使用,根据《深圳证券
交易所主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等规定要求及项
目建设需要,公司新增开设了一个募集资金专户,公司下属三峡新能
源利川风电有限公司与开户银行中国建设银行股份有限公司武汉省
直分行(以下简称“开户银行”)及联席保荐机构签订了 《募集资
金三方监管协议》(以下简称“协议”)。主要条款如下:
1、公司在开户银行开设募集资金专项账户,该专户仅用于新建
湖北利川安家坝风电场工程项目的募集资金的存储和使用,不得用作
其他用途。
2、公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支
付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、联席保荐机构作为公司的联席保荐人,应当依据有关规定指
定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。联
席保荐机构应当依据深圳证券交易所相关规定以及公司制订的募集
资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方
式行使其监督权。公司和开户银行应当配合联席保荐机构的调查与查
询。联席保荐机构对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情
况。
4、公司授权联席保荐机构指定的保荐代表人可以随时到开户银
行查询、复印公司专户的资料;开户银行应及时、准确、完整地向其
提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的
合法身份证明;联席保荐机构指定的其他工作人员向开户银行查询公
司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、开户银行按月(每月 5 日之前)向公司出具对账单,并抄送
联席保荐机构。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000
万元的或该专户总额的 10%的,开户银行应及时以传真方式通知联席
保荐机构,同时提供专户的支出清单。
7、联席保荐机构有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。联
席保荐机构更换保荐代表人的,应将相关证明文件书面通知开户银行,
同时按协议第十一条的要求向公司、开户银行书面通知更换后的保荐
代表人联系方式。更换保荐代表人不影响协议的效力。
8、开户银行连续三次未及时向联席保荐机构出具对账单或向联
席保荐机构通知专户大额支取情况,以及存在未配合联席保荐机构调
查专户情形的,公司有权单方面终止协议并注销募集资金专户。
9、协议自公司、开户银行、联席保荐机构三方法定代表人或其
授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出
完毕并依法销户且联席保荐机构督导期结束之日(2017年12月31日)
起失效。
特此公告。
湖北能源集团股份有限公司董事会
2016年8月30日