华泰联合证券有限责任公司、长江证券承销保荐有限公司
             关于湖北能源集团股份有限公司 2016 年
                       持续督导工作现场检查报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
                                              被保荐机构简称：湖北能源
长江证券承销保荐有限公司
保荐代表人姓名：廖君                          联系电话：13811378286
保荐代表人姓名：江禹                          联系电话：13910406961
保荐代表人姓名：施伟                          联系电话：027-85481899*208
保荐代表人姓名：朱明                          联系电话：027-85481899*218
现场检查人员姓名：廖君、朱明
现场检查对应期间：2016 年
现场检查时间：2017 年 4 月 7 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
（一）公司治理                                             是         否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；查阅
并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议        √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、        √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信        √
息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了        √
相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部        √
门（如适用）
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部                       不适用
审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适        √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审                        不适用
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）


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5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计                     不适用
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内    √
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用    √
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审                     不适用
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审                     不适用
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部                    不适用
控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建   √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系
管理制度等文件、投资者关系管理档案等
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2、公司已披露的内容是否完整                            √
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司    √
信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接    √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者    √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露    √
义务
4、关联交易价格是否公允                                √
5、是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义    √
务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保    √
债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相                     不适用
应的审批程序和披露义务


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（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等相关会议文件；核对
募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使用原始凭证等资料等。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2、募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等    √
情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂    √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向    √
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资    √
效益是否与招股说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅公司财务报告、同行业上市公司财务信息，跟踪行业资讯等
1、业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                         不适用
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司公告、公司股东大会、董事会、监事会会议文件等。
1、公司是否完全履行了相关承诺                          √
2、公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司公开披露文件与大额资金流水。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             不适用
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化    √
或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按                     不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场核查所涵盖的期间，湖北能源在上述现场检查事项范围
内，不存在问题。




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司、长江证券承销保荐有限公司关
于湖北能源集团股份有限公司2016年持续督导工作现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
                 廖君                 江禹




                                             华泰联合证券有限责任公司
                                                       年    月    日




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司、长江证券承销保荐有限公司关
于湖北能源集团股份有限公司 2016 年持续督导工作现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
                 施伟                 朱明



                                             长江证券承销保荐有限公司
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