证券代码：000883         证券简称：湖北能源         公告编号：2018-041



                   湖北能源集团股份有限公司
      关于对湖北证监局责令改正措施整改报告的公告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。



    湖北能源集团股份有限公司（以下简称公司）于 2018 年 8 月 29

日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局《关于对湖北能源集团股

份有限公司采取责令改正措施的决定》【2018】25 号（以下简称《决

定书》），具体内容详见公司于 2018 年 8 月 30 日刊登在《中国证券报》

《 证 券 时 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网

(www.cninfo.com.cn)的《湖北能源集团股份有限公司关于收到湖北

证监局责令改正措施的公告》。

    收到湖北证监局的《决定书》后，公司高度重视《决定书》中所

提出的问题和整改要求，公司已将《决定书》中涉及的问题及整改要

求在董事会上专题向董事、监事、高级管理人员进行了通报和传达，

并组织相关部门对《决定书》中涉及事项进行认真和深入的分析，同

时对照有关法律法规，结合公司实际情况制定了切实可行的整改措施，

并对部分问题立行立改，现就整改情况公告如下：

    问题一:公司日常管理和财务系统未独立于控股股东

    公司生产经营管理事项、投资管理事项需向控股股东中国长江三

峡集团公司（以下简称三峡集团）进行请示，并根据有关批复开展工
作。公司与三峡集团共同使用 NC 财务系统服务器，其后台数据、一

至三级科目设置等由三峡集团管理和控制，公司进行后台数据读取、

查询等操作需三峡集团同意。三峡集团可通过财务系统随时查阅公司

财务资料，存在财务数据等内幕信息外泄的风险。上述问题，违反了

《上市公司治理准则》（证监发【2002】1 号）第二十五条、第二十

六条以及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令【2007】40 号）

第四十六条的规定。
    整改情况及整改措施：
    1.2018 年 7 月 24 日 ，公司与三峡集团信息中心签订了《湖北
能源集团股份有限公司集中财务管理系统托管服务协议》。协议中明
确：三峡集团信息中心仅限于软、硬件的技术支持，并负有系统安全
与信息保密义务；对财务系统的使用、管理、日常应用及维护等工作，
由湖北能源根据自身业务需要自主决定。
    2.2018 年 8 月 28 日，公司召开半年度董事会、监事会现场会议，
由董事会秘书将湖北证监局对公司检查的有关情况，向与会董事、监
事进行了专项报告。
    3.公司今后将加大自愿性信息披露力度，自 2018 年 10 月起按月
披露主要生产经营数据，降低生产经营数据等重要内幕信息外泄风险。
    4.公司将组织董事、监事和高级管理人员及相关人员加强对《公
司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规的学习，严格落实“控
股股东与上市公司人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独
立核算、独立承担责任和风险”的规定，提高公司规范运作水平，增
强上市公司独立性。

    5.目前，公司董事会和管理层正积极与控股股东三峡集团沟通，

督请控股股东在已有规范上市公司治理与管理的基础上，按照《上市
公司治理准则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及其

他相关法律法规要求，进一步明确控股股东的职责边界，增强公司独

立运营能力和水平；进一步简化经营、投资等事项的沟通程序，切实

提高公司经营管理效率。

    整改预计完成时间：2018 年 12 月 31 日

    整改责任人：公司总经理

    问题二：公司年报中关于独立性的披露不准确

    公司在 2016 年和 2017 年年报中未披露与三峡集团存在的经营管

理和财务独立性问题，导致年报中关于“公司治理的实际状况与中国

证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异”的表

述不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令【2007】

40 号）第二条的规定。

    整改情况及整改措施：

    1.2018 年 8 月 28 日，公司公开披露《2018 年半年度报告》，在

第五节第十六项“其他重大事项的说明”中，披露了湖北证监局对公

司进行现场检查的进展情况。同时，公司将在今后的定期报告中及进

准确的披露公司治理实际情况，保证信息披露的真实、准确、完整。

    2.组织培训，加强学习。公司将组织董事会秘书、证券事务代表

及其他相关工作人员加强对《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳

证券交易所主板上市公司规范运作指引》等证券法律法规及规范性文

件的学习，增强证券事务能力和专业水平，强化规范意识，提升公司

信息披露质量。

    通过此次整改，公司深刻认识到在公司治理、规范运作及信息披

露管理工作中存在的问题和不足，公司将继续认真落实各项整改措施，
并组织公司董事、监事、高管及相关人员加强法律法规学习，树立规

范运作意识，进一步完善公司治理，切实增强上市公司独立运营能力，

提高信息披露质量，确保公司持续、健康、稳定发展。

    整改预计完成时间：2018 年 12 月 31 日

    整改责任人：公司董事会秘书

    特此公告。



                        湖北能源集团集团股份有限公司董事会

                                            2018 年 9 月 27 日