湖北三环股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
高红卫 工作原因 袁宏亮
胡道财 工作原因 袁宏亮
1.4 中勤万信会计师事务所为本公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人舒健先生、主管会计工作负责人傅孝思先生及会计机构负责人（会计主管人员）阳黎军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 三环股份
股票代码 000883
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 湖北省武汉市武昌武珞路356号
注册地址的邮政编码 430070
办公地址 湖北省武汉市武昌武珞路356号
办公地址的邮政编码 430070
公司国际互联网网址 http://www.triring.cn
电子信箱 TriRing@163.net
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 何一心 熊维祥
联系地址 湖北省武汉市武昌武珞路３５６号 湖北省武汉市武昌武珞路３５６号
电话 027-87273368 027-87273368
传真 027-87271902 027-87271902
电子信箱 H.HYX@163.net xwx988@163.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 2,869,886,963.36 1,746,706,128.27 1,746,706,128.27 64.30% 1,567,929,838.25 1,567,929,838.25
利润总额 59,078,924.07 26,424,803.20 21,981,089.00 168.77% 23,213,450.87 23,213,450.87
归属于上市公司股东的净利润 21,734,086.75 19,723,967.54 20,371,910.92 6.69% 17,543,389.61 17,543,389.61
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 14,406,287.19 20,132,151.74 21,031,779.03 -31.50% 6,984,707.33 6,984,707.33
经营活动产生的现金流量净额 791,241.29 216,828,637.85 214,714,286.23 -99.63% -90,646,872.57 -90,646,872.57
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 3,007,273,812.60 2,370,228,004.63 2,508,487,222.81 19.88% 2,050,968,225.49 2,050,968,225.49
所有者权益（或股东权益） 908,955,414.15 906,213,583.58 903,366,733.22 0.62% 885,529,616.04 885,529,616.04
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 0.08 0.07 0.07 14.29% 0.06 0.06
稀释每股收益 0.08 0.07 0.07 14.29% 0.06 0.06
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.05 0.07 0.07 -28.57% 0.02 0.02
全面摊薄净资产收益率 2.39% 2.18% 2.26% 0.13% 1.98% 1.98%
加权平均净资产收益率 2.38% 2.20% 2.28% 0.10% 2.00% 1.98%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 1.58% 2.22% 2.33% -0.75% 0.79% 0.79%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 1.58% 2.25% 2.36% -0.78% 1.83% 0.79%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.003 0.76 0.752 -99.60% -0.32 -0.32
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 3.18 3.17 3.17 0.32% 3.05 3.05
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 8,025,174.86
政府补助 2,199,000.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -369,030.62
其他营业外收支净额 -874,402.48
所得税影响 -1,339,614.63
少数股东损益 -313,327.57
合计 7,327,799.56
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 115,584,011 40.50% -19,045,869 -19,045,869 96,538,142 33.83%
1、国家持股
2、国有法人持股 101,421,976 35.54% -8,225,259 -8,225,259 93,196,717 32.66%
3、其他内资持股 14,162,035 4.96% -10,820,610 -10,820,610 3,341,425 1.17%
其中：境内非国有法人持股 14,023,641 4.91% -10,797,297 -10,797,297 3,226,344 1.13%
境内自然人持股 138,394 0.05% -23,313 -23,313 115,081 0.04%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 169,803,684 59.50% 19,045,869 19,045,869 188,849,553 66.17%
1、人民币普通股 169,803,684 59.50% 19,045,869 19,045,869 188,849,553 66.17%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 285,387,695 100.00% 0 0 285,387,695 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
武汉钢铁（集团）公司 4,764,757 4,764,757 0 0 股改限售 2007年06月22日
东风汽车公司 4,289,629 4,289,629 0 0 股改限售 2007年06月22日
麻城市地方投资（控股）公司 2,310,073 2,310,073 0 0 股改限售 2007年06月22日
襄阳汽车轴承股份有限公司 1,169,899 1,169,899 0 0 股改限售 2007年06月22日
武汉太光通信设备有限公司 1,169,899 1,169,899 0 0 股改限售 2007年06月22日
黄冈市金潮建筑装饰工程总公司 649,771 649,771 0 0 股改限售 2007年06月22日
湖北三环劲通汽车有限公司 401,432 401,432 0 0 股改限售 2007年06月22日
湖北三环成套贸易有限公司 369,205 369,205 0 0 股改限售 2007年06月22日
黄石轴承厂 350,970 350,970 0 0 股改限售 2007年06月22日
广州骏威客车有限公司 233,980 233,980 0 0 股改限售 2007年06月22日
湖北省投资公司 233,980 233,980 0 0 股改限售 2007年06月22日
北京中机新元经贸有限公司 170,167 170,167 0 0 股改限售 2007年06月22日
玉环县第一汽车配件厂 116,990 116,990 0 0 股改限售 2007年06月22日
湖北省黄冈地区青松贸易公司 58,495 58,495 0 0 股改限售 2007年06月22日
襄樊卓兰电脑有限公司 58,495 58,495 0 0 股改限售 2007年06月22日
十堰市财务开发总公司 2,499,329 2,499,329 0 0 股改限售 2007年06月22日
新疆滚动轴承制造有限公司 116,990 116,990 0 0 股改限售 2007年06月22日
武汉市新创贸易有限责任公司 58,495 58,495 0 0 股改限售 2007年06月22日
三环集团公司 89,472,567 0 976,966 90,449,533 股改代垫对价收回 2009年06月06日
合计 108,495,123 19,022,556 976,966 90,449,533 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 47,995
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
三环集团公司 国有法人 31.69% 90,449,533 90,449,533 13,000,000
武汉钢铁（集团）公司 国有法人 1.67% 4,764,757 0
东风汽车公司 国有法人 1.50% 4,289,629 0
美尔雅期货经纪有限公司 国有法人 0.95% 2,715,240 2,715,240
麻城市地方投资（控股）公司 国有法人 0.81% 2,310,073 0
十堰市财务开发总公司 国有法人 0.53% 1,500,000 0
刘振帮 境内自然人 0.32% 912,977 0
苏蕾 境内自然人 0.26% 742,700 0
陆凤花 境内自然人 0.18% 510,000 0
武汉锅炉集团有限公司 境内非国有法人 0.17% 479,160 479,160
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
武汉钢铁（集团）公司 4,764,757 人民币普通股
东风汽车公司 4,289,629 人民币普通股
麻城市地方投资（控股）公司 2,310,073 人民币普通股
十堰市财务开发总公司 1,500,000 人民币普通股
刘振帮 912,977 人民币普通股
苏蕾 742,700 人民币普通股
陆凤花 510,000 人民币普通股
吴方 439,300 人民币普通股
李春香 431,000 人民币普通股
张乐生 427,808 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十大股东及前十大流通股股东中，三环集团公司与其他股东之间不存在关联关系，未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司名称：三环集团公司法定代表人：舒健成立日期：1993年6月2日注册资本：贰亿零伍佰捌拾壹万元公司性质：国有经济（国有资产投资主体授权单位）经营范围：汽车及汽车零部件、机械、电子的制造和销售；汽车（含小轿车）、金属材料、机电产品、成套设备、仪器仪表、化工产品（不含化学危险品）、轻工材料（不含民爆物品）、建筑材料、木材、煤炭、重油、通讯器材、计算机及配套设备、日用百货贸易；计算机网络工程安装；房地产开发；宾馆、旅游开发服务及其培训服务；自营和代理内销商品范围内商品的进出口业务；经营进料加工和"三来一补"业务；经营对外贸易和转口贸易；承包境外机电行业工程及境内国际招标工程以及上述境外工程所需的设备、材料出口，并对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。公司实际控制人为三环集团公司，产权及控制关系图如下：
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 报告期被授予的股权激励情况 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价
舒 健 董事长 男 44 2008年05月01日 2008年05月01日 42,486 42,486 - 0.00 0 0 0.00 0.00 是
袁宏亮 董事 男 44 2005年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 0.00 0 0 0.00 0.00 是
万家嗣 董事、总经理 男 53 2005年05月01日 2008年05月01日 10,621 10,621 - 19.98 0 0 0.00 0.00 否
谢家洲 董事、副总经理 男 58 2005年05月01日 2008年05月01日 10,621 10,621 - 19.38 0 0 0.00 0.00 否
丁周炎 董事、副总经理 男 54 2005年05月01日 2008年05月01日 10,621 10,621 - 17.40 0 0 0.00 0.00 否
胡道财 董事、副总经理 男 56 2005年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 14.00 0 0 0.00 0.00 否
高红卫 董事 男 41 2006年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 18.50 0 0 0.00 0.00 否
姚 萍 董事 女 39 2006年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 0.00 0 0 0.00 0.00 是
姜岳生 董事 男 59 2005年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 0.00 0 0 0.00 0.00 否
卢雁影 独立董事 女 49 2005年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 3.00 0 0 0.00 0.00 否
胡立君 独立董事 男 45 2005年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 3.00 0 0 0.00 0.00 否
陈继勇 独立董事 男 54 2006年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 3.00 0 0 0.00 0.00 否
景小清 监事长 女 48 2005年05月01日 2008年05月01日 10,622 10,622 - 11.61 0 0 0.00 0.00 否
焦建国 监事 男 54 2005年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 0.00 0 0 0.00 0.00 是
王思勤 监事 男 59 2005年05月01日 2008年05月01日 9,028 9,028 - 8.66 0 0 0.00 0.00 否
聂盛川 监事 男 54 2005年05月01日 2008年05月01日 10,407 10,407 - 6.00 0 0 0.00 0.00 否
刘 伟 监事 男 39 2005年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 7.40 0 0 0.00 0.00 否
何一心 董事会秘书 男 43 2005年05月01日 2008年05月01日 10,621 10,621 - 6.82 0 0 0.00 0.00 否
傅孝思 总会计师 男 48 2006年05月01日 2008年05月01日 0 0 - 11.00 0 0 0.00 0.00 否
合计 - - - - - 115,027 115,027 - 149.75 0 0 - - -
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量
□ 适用 √ 不适用
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2007年是充满困难与挑战的一年。面对竞争更加激烈的市场环境和国家不断紧缩的宏观调控，原材料、能源和交通运输等主要生产要素价格依然高位运行，融资环境进一步紧缩。公司全体员工在董事会的带领下，严格按照2006年度股东大会制定的工作目标，牢固树立科学发展观，创造性的开展工作，战胜各种困难和风险，生产经营大幅增长，盈利能力得到改善，资本运营有序推进，公司治理水平进一步提高，企业规模不断壮大。报告期内的主要产品为专用汽车、汽车前轴、车桥系列、汽车转向节、汽车塑料部件及锻压机床系列。2007年公司实现主营业务收入28.7亿元，同比大幅增长64.3％；实现利润总额5907.89万元，同比增长168.77％；实现净利润2173.41万元，同比增长10.21％。相应的资产规模也实现大幅增长，从2006年末的资产总额25.08亿元增加至2007年末的30.07亿元。2007年的生产经营呈现出一些新特点：一是销售收入快速增长。专汽公司累计产销汽车1.3万台，超过历史最好水平，销售收同比增长超过50％。零部件企业整体呈现出主要产品产量快速提高的特点，特别是车桥公司汽车前轴产品产量达到56万件，销售收入突破9亿元，实现了历史性的跨越。二是整体运营质量得到提高。从整体层面看，因原材料大幅涨价及人工成本增加，公司盈利空间继续受到挤压，通过深入向内挖潜，强化基础管理，整体运营质量在向好的方向发展。从各分子公司情况看，一方面是优势企业市场竞争能力显著增强。如车桥公司在全国多家前轴制造商中，市场覆盖面最大，前轴产品价格已成为国内市场的主导价格，成为市场价格走向的晴雨表和风向标。锻造公司通过优化产品结构和市场结构，中重型汽车转向节产销量已经位居国内行业首位。三是外贸出口开创新局面。2007年的外贸出口在2006年已经具备一定规模的基础上，总量又实现了新的突破。其中锻压设备公司出口大幅增长，锻造公司拓展海外市场也取得突破。 公司治理水平进一步提高。根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和湖北证监局的具体部署和要求，公司董事会高度重视本次加强上市公司治理专项活动，结合自身实际情况，积极开展并认真组织了各个阶段的工作。针对公司积极主动的自查和湖北证监局现场检查发现的一些问题，董事会组织进行了认真的整改，多次召开董事会审议通过了《募集资金使用管理制度》、《关联交易管理制度》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《投资者关系管理制度》、《接待和推广工作制度》等，公司内部相关规章制度及内控机制进一步完善。通过本次专项治理动活动的开展，进一步增强了公司董事、监事及高管人员对公司规范运作的意识，有利于公司持续、健康、稳定的发展。 积极有效开展资本运营。2007年是公司资本运营比较频繁的一年，2007年4月，公司相继合资设立了湖北三环车桥有限公司和湖北三环锻压设备有限公司，收购了三环集团公司所属武汉三环专用汽车有限公司，通过设立两家子公司，公司车桥系列产品的规模优势和锻压机床产品的精品名牌优势得到进一步发挥，促进了汽车零部件产业和锻压设备产业的发展，同时进一步提高了两家公司生产经营者的积极性，有效防范了经营风险。通过收购武汉三环专用汽车公司，我们整合了现有汽车资源，提高了公司资产质量，避免了同业竞争，为今后专用车资源更有效的整合奠定了基础。为充分利用我公司位于武汉经济开发区的专用车生产基地的生产潜能，发挥汉阳特种汽车的品牌优势和多年军工产品生产的优势，扩大和提高公司专用汽车制造水平和市场份额。2007年底，公司通过合资方式设立了湖北三环汉阳特种汽车有限公司，合资公司的设立进一步整合了现有整车资源，优化了公司专用车产品结构，增强了公司以汽车及汽车零部件为主的核心竞争力，提高了公司专用车经营业务水平和盈利能力，有利于公司的长远发展。 2007年，公司虽然在很多方面都取得了一定的成绩，为今后发展打下了良好的基础，但是制约公司发展的问题还很多，突出表现在管理粗放和自主创新能力不强。有的公司管理仍然不精细，增收不增效；有的公司两项资金占用长期居高不下，重视不够，措施不力；很多公司研发费用投入不足，新产品研发能力不强，产品更新换代慢，新产品贡献率不高，持续发展能力受影响。对待这些问题，我们必须有清醒的认识，要高度重视，积极采取有效措施尽快解决。 2008年是全面贯彻落实党的十七大精神的第一年，国家为防止经济由偏快转为过热、防止价格由结构性上涨演变为明显的通货膨胀，正采取一系列措施，不断加大紧缩调控的力度，再加上原材料、能源价格及人工成本不断提高，公司在未来一段时期内的经营压力将越来越大。在这种大背景下，公司能否保持当前发展的良好势头，对我们是一个十分严峻的考验。为此，我们将在今后的工作中继续狠抓市场开拓；加强企业基础管理；积极推进资源整合，有效实施资本运作，尽快完成定向增发；高度重视人才建设，建立科学有效的激励机制，充分调动员工的积极性。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
专用汽车及汽车零部件 248,030.73 224,645.29 9.43% 51.87% 60.85% -5.06%
锻压机床 25,862.44 21,320.48 17.56% 174.89% 136.93% 13.21%
主营业务分产品情况
专用汽车 130,121.06 126,428.67 2.84% 53.65% 56.19% -1.58%
汽车车桥系列 74,274.03 63,740.19 14.18% 65.04% 81.57% -7.81%
汽车转向节 25,402.29 20,336.13 19.94% 81.47% 86.83% -2.30%
汽车朔料部件 14,460.02 10,942.59 24.33% 250.16% 237.64% 2.81%
锻压机床 25,862.44 21,320.48 17.56% 174.89% 136.93% 13.21%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内地区 267,616.70 65.06%
国外地区 19,372.00 54.54%
6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
公司年度盈利数额不大，且流动资金需要补充。 补充流动资金。
§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
交易对方或最终控制方 被收购资产 购买日 收购价格 自购买日起至本年末为公司贡献的净利润 本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并） 是否为关联交易（如是，说明定价原则） 定价原则说明 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移
三环集团公司 武汉三环专用汽车有限公司 2007年04月28日 13,612.82 -428.18 -428.18 是 以经评估后的净资产值作为定价依据 是 是
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
收购武汉三环专用汽车有限公司是为了整合公司现有资源，实现公司专用汽车发展的战略目标，对公司业务连续性和管理层的稳定性无不良影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）
马勒三环气门驱动（湖北）有限公司 2007年07月01日 4,100.00 信用担保 一年 否 是
报告期内担保发生额合计 4,100.00
报告期末担保余额合计 4,100.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 2,000.00
报告期末对子公司担保余额合计 2,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额 6,100.00
担保总额占公司净资产的比例 6.71%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 0.00
担保总额超过净资产50％部分的金额 0.00
上述三项担保金额合计 0.00
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
湖北三环制动器有限公司 0.00 0.00% 5,232.61 7.04%
武汉双鸥高分子材料有限公司 0.00 0.00% 1,604.78 10.00%
马勒三环气门驱动（湖北）有限公司 5,076.63 100.00% 0.00 0.00%
合计 5,076.63 100.00% 6,837.39 16.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额6,836.39万元
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2007年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
一、监事会日常工作情况2007年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司《公司章程》和《监事会议事规则》等法律、规则，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职责，切实维护公司合法权益，为确保公司规范运作做出了积极努力。监事会参加了报告期内召开的年度股东大会，列席了各次董事会会议，审议有关资料，重点对公司依法规范运作、公司法理、财务状况、执行股东大会决议、关联交易等方面开展监督工作，有效行使了监督职能。报告期内公司监事会共召开了四次会议。1、2007年4月4日，召开了第五届六次监事会，审议通过了公司《2006年度报告正文及摘要》、《2006年监事会工作报告》、《2006年度财务决算报告》及《2006年度利润分配预案》。2、2007年4月20日，召开了第五届七次监事会，审议通过了公司2007年第一季度报告。3、2007年8月17日，召开了第五届八次监事会，审议通过了公司2007年半年度报告摘要及全文。4、2007年10月22日，召开了第五届九次监事会，审议通过了公司2007年第三季度报告。二、监事会对2007年度有关事项的独立意见1、对公司依法规范运作情况检查监事会认为，报告期内，公司董事会能够依法规范运作，各项决策程序合法，公司已建立了比较完善的法人治理结构和内部控制制度，能严格执行国家法律、法规，接受各级监管部门的指导，按上市公司的规范程序运作。公司董事、经理和高级管理人员恪尽职守，认真执行股东大会决议，在履行职责时没有发生违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。2、对公司治理情况的检查根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和湖北证监局的具体部署和要求，公司董事会高度重视本次加强上市公司治理专项活动，结合自身实际情况，积极开展并认真组织了各个阶段的工作。针对公司自查和湖北证监局现场检查发现的一些问题，公司进行了认真的整改，公司多次召开董事会审议通过了《募集资金使用管理制度》、《关联交易管理制度》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《投资者关系管理制度》、《接待和推广工作制度》等，公司内部相关规章制度及内控机制进一步完善。通过本次专项治理动活动的开展，进一步增强了公司董事、监事及高管人员对公司规范运作的意识，有利于公司持续、健康、稳定的发展。3、对公司财务状况的检查公司严格执行《湖北三环股份有限公司财务管理办法》，各项财务收支符合国家财经政策、法规和公司章程的规定，财务核算方法和程序规范，内部控制制度不断完善。经审核，中勤万信会计师事务所有限公司出具的公司2007年度标准无保留意见的审计报告，客观、公正、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。4、关联交易情况检查公司关联交易程序均严格按国家相关法律及中国证监会和深圳证券交易所的相关规则实施，交易价格公平合理，未有发生损害公司及中小股东利益的行为。公司与关联方之间基于市场原则发生的其他供销关系的关联交易，其交易价格遵循市场定价原则，没有损害公司及股东的利益。5、对信息披露规范性检查公司对信息披露规范，能够及时、准确、完整的披露相关信息，没有误导和重大遗漏情况。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
审 计 报 告勤信审字[2008]173号湖北三环股份有限公司全体股东：我们审计了后附的湖北三环股份有限公司（以下简称三环股份公司）财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表及合并资产负债表、2007年度的利润表及合并利润表、股东权益变动表及合并股东权益变动表和现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是三环股份公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见 我们认为，三环股份公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了三环股份公司2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。中勤万信会计师事务所有限公司 中国注册会计师 王晓清 中国注册会计师 李光初中国☆北京 2008年4月8日
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：湖北三环股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 391,549,535.30 265,449,997.77 353,933,785.01 299,926,539.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 239,024,158.03 38,918,455.00 150,618,932.20 93,790,682.20
应收账款 379,064,955.78 95,495,077.21 293,218,107.95 214,441,376.20
预付款项 44,467,320.21 1,666,347.29 27,202,023.62 5,958,742.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 174,762,964.58 305,471,592.02 195,789,478.05 192,128,305.11
买入返售金融资产
存货 645,864,390.46 236,865,164.25 514,398,032.17 436,067,231.85
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 61.66 2,032,465.95 7,938,661.66
流动资产合计 1,874,733,324.36 943,866,695.20 1,537,192,824.95 1,250,251,539.23
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 1,509,948.78 383,811.00
长期应收款
长期股权投资 122,010,423.39 551,474,590.63 15,017,543.00 174,951,178.06
投资性房地产 7,397,673.78
固定资产 575,082,576.59 220,794,033.40 627,584,263.56 494,527,830.56
在建工程 179,155,995.58 37,249,293.59 68,958,007.97 49,489,711.22
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 246,278,987.72 81,305,734.14 257,318,876.18 114,490,980.13
开发支出
商誉
长期待摊费用 35,998.42 53,998.42
递延所得税资产 1,068,883.98 1,977,897.73 1,683,115.12
其他非流动资产
非流动资产合计 1,132,540,488.24 890,823,651.76 971,294,397.86 835,142,815.09
资产总计 3,007,273,812.60 1,834,690,346.96 2,508,487,222.81 2,085,394,354.32
流动负债：
短期借款 651,700,000.00 334,000,000.00 441,800,000.00 344,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 331,619,902.44 231,210,000.00 336,237,035.75 331,154,600.00
应付账款 435,692,110.76 221,753,379.26 308,822,488.77 275,555,040.75
预收款项 204,478,180.87 56,850,966.34 50,978,171.70 47,593,343.68
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 66,879,319.52 9,240,304.36 72,275,011.15 40,470,354.14
应交税费 18,002,574.48 602,844.23 15,674,398.42 10,165,981.61
应付利息
其他应付款 88,420,991.32 100,753,926.69 95,693,865.21 71,742,783.20
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 52,800,000.00 35,000,000.00
其他流动负债 1,104,455.84 1,113,695.84
流动负债合计 1,849,593,079.39 990,515,876.72 1,321,480,971.00 1,122,295,799.22
非流动负债：
长期借款 85,274,000.00 109,735,000.00 76,300,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 2,240,000.00 2,240,000.00 2,240,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 200,000.00
非流动负债合计 87,714,000.00 111,975,000.00 78,540,000.00
负债合计 1,937,307,079.39 990,515,876.72 1,433,455,971.00 1,200,835,799.22
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 285,387,695.00 285,387,695.00 285,387,695.00 285,387,695.00
资本公积 227,824,965.57 225,904,965.57 243,688,218.20 242,728,218.20
减：库存股
盈余公积 136,810,899.57 136,810,899.57 136,810,899.57 136,810,899.57
一般风险准备
未分配利润 258,931,854.01 196,070,910.10 237,479,920.45 219,631,742.33
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 908,955,414.15 844,174,470.24 903,366,733.22 884,558,555.10
少数股东权益 161,011,319.06 171,664,518.59
所有者权益合计 1,069,966,733.21 844,174,470.24 1,075,031,251.81 884,558,555.10
负债和所有者权益总计 3,007,273,812.60 1,834,690,346.96 2,508,487,222.81 2,085,394,354.32
9.2.2 利润表
编制单位：湖北三环股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,869,886,963.36 1,800,514,722.29 1,746,706,128.27 1,552,028,099.60
其中：营业收入 2,869,886,963.36 1,800,514,722.29 1,746,706,128.27 1,552,028,099.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,838,144,812.36 1,845,212,562.48 1,731,586,711.81 1,551,508,786.33
其中：营业成本 2,562,505,050.18 1,690,842,207.39 1,517,676,688.98 1,373,383,569.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 8,332,167.67 4,203,341.98 6,050,292.01 5,009,309.60
销售费用 83,939,749.68 60,202,243.33 63,728,861.04 58,035,862.47
管理费用 142,820,355.58 72,327,798.97 116,718,301.17 95,186,975.09
财务费用 37,782,742.00 12,564,249.87 27,121,791.27 21,493,937.47
资产减值损失 2,764,747.09 5,072,720.94 290,777.34 -1,600,868.14
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 9,056,656.36 14,737,108.73 105,512.37 8,010,160.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 40,798,807.36 -29,960,731.46 15,224,928.83 8,529,473.39
加：营业外收入 20,478,241.48 8,691,433.04 8,789,272.18 6,152,341.85
减：营业外支出 2,198,124.77 608,418.69 2,033,112.01 1,615,832.09
其中：非流动资产处置损失 1,093,090.55 168,865.54 962,147.72 825,136.24
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 59,078,924.07 -21,877,717.11 21,981,089.00 13,065,983.15
减：所得税费用 17,511,988.34 1,683,115.12 2,845,793.00 114,342.96
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 41,566,935.73 -23,560,832.23 19,135,296.00 12,951,640.19
归属于母公司所有者的净利润 21,734,086.75 20,371,910.92
少数股东损益 19,832,848.98 -1,236,614.92
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.07
（二）稀释每股收益 0.08 0.07
9.2.3 现金流量表
编制单位：湖北三环股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,520,486,724.36 2,402,549,660.02 1,897,920,014.00 1,746,445,129.98
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 17,520,282.86 1,224,671.14 3,678,653.89
收到其他与经营活动有关的现金 57,943,326.50 62,951,879.67 160,014,906.63 159,782,103.13
经营活动现金流入小计 3,595,950,333.72 2,466,726,210.83 2,061,613,574.52 1,906,227,233.11
购买商品、接受劳务支付的现金 3,162,927,491.04 2,224,171,431.04 1,495,619,314.61 1,396,829,704.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 225,799,952.76 130,293,983.67 141,945,072.13 119,878,652.07
支付的各项税费 93,541,057.25 41,761,419.28 72,881,063.14 53,094,575.91
支付其他与经营活动有关的现金 112,890,591.38 87,081,640.46 136,453,838.41 131,725,922.06
经营活动现金流出小计 3,595,159,092.43 2,483,308,474.45 1,846,899,288.29 1,701,528,854.91
经营活动产生的现金流量净额 791,241.29 -16,582,263.62 214,714,286.23 204,698,378.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 163,791.00 2,098,215.26 1,930,000.00
取得投资收益收到的现金 167,226.22 90,661.38 226,715.93 192,702.02
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 251,410.56 43,200.00 715,618.80 102,659.96
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 54,146,489.28 54,141,010.87 65,300,524.44 40,800,000.00
投资活动现金流入小计 54,728,917.06 54,274,872.25 68,341,074.43 43,025,361.98
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 167,964,253.93 65,492,606.78 58,197,020.63 31,084,910.92
投资支付的现金 3,686,403.25 2,420,235.69 112,748,294.55 107,688,294.55
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 120,098,013.65 86,668,013.65
支付其他与投资活动有关的现金 14,705,441.48 14,686,499.53 39,882,986.33 39,882,986.33
投资活动现金流出小计 306,454,112.31 169,267,355.65 210,828,301.51 178,656,191.80
投资活动产生的现金流量净额 -251,725,195.25 -114,992,483.40 -142,487,227.08 -135,630,829.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 99,479,954.72
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 65,105,000.00
取得借款收到的现金 804,505,911.35 524,855,400.00 469,436,165.71 369,661,200.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 51,733,869.85 4,342,080.28 92,266,387.33 81,065,483.64
筹资活动现金流入小计 955,719,735.92 529,197,480.28 561,702,553.04 450,726,683.64
偿还债务支付的现金 600,377,824.00 374,100,000.00 415,391,400.00 348,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 60,833,226.96 25,719,078.23 21,045,855.88 13,225,850.90
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,460,334.00
支付其他与筹资活动有关的现金 54,760,833.53 32,280,196.53 70,563,780.05 52,575,393.05
筹资活动现金流出小计 715,971,884.49 432,099,274.76 507,001,035.93 413,801,243.95
筹资活动产生的现金流量净额 239,747,851.43 97,098,205.52 54,701,517.11 36,925,439.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,492,597.77 164,822.69
五、现金及现金等价物净增加额 -13,678,700.30 -34,476,541.50 127,093,398.95 105,992,988.07
加：期初现金及现金等价物余额 353,933,785.01 299,926,539.27 226,840,386.06 193,933,551.20
六、期末现金及现金等价物余额 340,255,084.71 265,449,997.77 353,933,785.01 299,926,539.27
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：湖北三环股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 285,387,695.00 243,688,218.20 136,810,899.57 237,479,920.45 171,664,518.59 1,075,031,251.81 285,387,695.00 242,728,218.20 136,881,130.24 220,532,572.60 17,149,666.90 902,679,282.94
加：会计政策变更 -1,365,394.69 -2,129,399.05 121,684,410.65 118,189,616.91
前期差错更正
二、本年年初余额 285,387,695.00 243,688,218.20 136,810,899.57 237,479,920.45 171,664,518.59 1,075,031,251.81 285,387,695.00 242,728,218.20 135,515,735.55 218,403,173.55 138,834,077.55 1,020,868,899.85
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） -15,863,252.63 21,451,933.56 -10,653,199.53 -5,064,518.60 960,000.00 1,295,164.02 19,076,746.90 32,830,441.04 54,162,351.96
（一）净利润 21,734,086.75 19,832,848.98 41,566,935.73 20,371,910.92 -1,236,614.92 19,135,296.00
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 960,000.00 960,000.00 960,000.00 960,000.00
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 960,000.00 960,000.00 960,000.00 960,000.00
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 960,000.00 21,734,086.75 19,832,848.98 42,526,935.73 960,000.00 20,371,910.92 -1,236,614.92 20,095,296.00
（三）所有者投入和减少资本 -16,823,252.63 -30,378,863.78 -47,202,116.41 34,067,055.96 34,067,055.96
1.所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 -16,823,252.63 -30,378,863.78 -47,202,116.41 34,067,055.96 34,067,055.96
（四）利润分配 -282,153.19 -107,184.73 -389,337.92 1,295,164.02 -1,295,164.02
1．提取盈余公积 1,295,164.02 -1,295,164.02
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 -282,153.19 -107,184.73 -389,337.92
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 285,387,695.00 227,824,965.57 136,810,899.57 258,931,854.01 161,011,319.06 1,069,966,733.21 285,387,695.00 243,688,218.20 136,810,899.57 237,479,920.45 171,664,518.59 1,075,031,251.81
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
1.重大会计政策、会计估计变更的影响本公司原执行财政部2006年以前颁布的原会计准则和制度，从2007年1月1日执行企业会计准则，并变更以下会计政策：（1）长期股权投资本公司对纳入合并范围的子公司原采用权益法核算，新会计准则解释第1号第七条第（二）款要求企业在首次执行日对以前已经持有的对子公司的长期股权投资进行追溯调整，视同对该子公司自最初即采用成本法核算。公司由此调减母公司2006年度净利润7,372,512.97 元，调减母公司2007年1月1日股东权益18,255,840.05元。该项调整不影响合并资产负债表及合并利润表相关金额。公司2006年12月31日的长期股权投资差额账面余额为4,765,791.56元，系同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额借方余额。按照《企业会计准则第38号--首次执行企业会计准则》的规定，应将其全部冲销，并调整留存收益。据此，公司2007年1月1日应调减留存收益4,765,791.56元。（2）所得税按照《企业会计准则第18号-所得税》的规定，本公司2007年对所得税由应付税款法改为资产负债表债务法处理。此项会计政策变更采用追溯调整法，由此调减2006年度净利润114,342.96元；其中调减归属于母公司所有者净利润114,342.96元。调增2007年1月1日股东权益金额1,977,897.73元，其中归属于母公司股东权益金额1,918,941.20元。（3）、其他--少数股东权益公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并报表中，少数股东权益单独列报55,127,151.95元。根据新会计准则及相关制度的规定，少数股东权益并入股东权益，由此增加公司2007年1月1日股东权益171,664,518.59 元。其中原会计准则财务报表少数股东权益55,127,151.95 元；由于上述递延所得税资产增加的少数股东权益58,956.53元；2007年合并同一控制子公司增加期初少数股东权益116,478,410.11元。2.重大会计差错的更正和影响2007年1月1日起，本公司执行国家颁布的企业会计准则体系及其指南,根据《企业会计准则第38号--首次执行企业会计准则》和"通知"的有关规定，结合本公司的具体情况，调整事项如下：（1）所得税根据《企业会计准则第38号--首次执行企业会计准则》及《企业会计准则第18号--所得税》的规定，公司2007年1月1日将对资产账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响进行追溯调整，并将影响金额调整留存收益。据此，公司将因坏帐准备、存货跌价准备、固定资产减值准备等资产减值准备形成的，资产账面价值小于资产计税基础的所得税影响金额3,270,485.19元调增了留存收益。其中，调增了属于公司的所有者权益3,124,109.54元（调增未分配利润2,811,698.58元，调增盈余公积312,410.96元）；归属于少数股东的权益146,375.66元。本期检查2006年年报披露的递延所得税资产计算，调减了坏账准备对应的递延所得税资产-2,066,412.72元，同时调减期初留存收益。调整后应确认递延所得税资产1,977,897.73元，其中归属于母公司股东权益金额1,918,941.20 元。（2）本期未发生会计估计变更及其他会计差错更正事项。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2007年3月28日与三环集团公司及管理层共同设立湖北三环锻压设备有限公司，从2007年3月份起，湖北三环锻压设备有限公司及其子公司黄石华信机械设备有限公司、黄石华曜机械设备有限公司会计报表纳入了本公司合并会计报表；公司于2007年4月收购三环集团公司全资子公司武汉三环专用汽车有限公司，从2007年4月份起，武汉三环专用汽车有限公司会计报表纳入了本公司合并财务报表。2007年4月，本公司以所属的车桥厂的生产经营性资产出资与三环集团公司共同设立湖北三环车桥有限公司，2007年7月1日正式办理资产交割手续及建账，同时将原股份公司投资的北京恒力车桥有限公司（本年度6月份开始投产）变更为湖北三环车桥有限公司的子公司，从2007年7月份起，湖北三环车桥有限公司及其子公司北京恒力车桥有限公司财务报表纳入了本公司合并会计报表。
湖北三环股份有限公司
董事会
二00八年四月十一日
