湖北能源:独立董事年度述职报告2021-04-29
独立董事 2020 年度述职报告
作为湖北能源集团股份有限公司(以下简称公司)第九届董事会
的独立董事,我们严格按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及
公司《章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》及董事会各专
门委员会工作细则等内控制度的要求,忠实、勤勉履行职责,独立、
负责行使职权,客观、公正发表独立意见,维护公司整体利益,尤其
关注中小投资者的合法权益不受损害。现将我们履职情况报告如下:
一、出席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的情况
(一)2020 年,在第九届董事会独立董事任职期间公司召开了 2
次股东大会,审议通过了 6 项议案,其中 2020 年第一次临时股东大
会为选举第九届董事会独立董事等相关事项。我们出席会议的情况如
下:
姓 名 应出席次数 现场出席次数 委托出席次数
李锡元 2 2 0
杨汉明 2 2 0
李银香 2 2 0
(二)2020 年,在第九届董事会独立董事任职期间公司召开了 5
次董事会会议,其中以现场(或现场结合网络视频)表决方式召开 3
次,以通讯表决方式召开 2 次,审议通过了 23 项议案,我们出席会议
情况如下:
现场出席次 以通讯表决方式参 委托出席次 是否连续两次未亲自
姓 名 应出席次数 缺席次数
数 加会议 数 出席会议
李锡元 5 3 2 0 0 否
杨汉明 5 3 2 0 0 否
李银香 5 3 2 0 0 否
(三)2020 年,第九届董事会召开了 1 次审计与风险管理委员
会会议、3 次薪酬与考核委员会会议,3 次提名委员会会议,1 次战
略委员会会议,合计审议通过了 15 项议案。我们出席会议的情况如
下:
现场出席次 以通讯表决方 委托出 缺席
董事会专门委员会 姓 名 应出席次数
数 式参加会议 席次数 次数
杨汉明 1 0 1 0 0
审计与风险管理
委员会
李锡元 1 0 1 0 0
李锡元 3 0 2 0 0
薪酬与考核委员会
李银香 3 0 2 0 0
李银香 3 1 2 0 0
提名委员会
杨汉明 3 0 2 0 0
战略委员会 杨汉明 1 0 1 0 0
二、会议表决情况
作为公司独立董事,2020 年任职期间我们认真审阅公司提交的
每个议案和每件事项,深入了解公司的经营管理和业务运作情况,保
持与公司经营管理层的充分沟通。本着勤勉务实和诚信负责的原则,
积极参与讨论并提出合理化建议,发表独立意见。各项议案均未损害
全体股东,特别是中小股东的利益,因此均投出赞成票,没有反对、
弃权的情况。
三、独立发表意见的情况
时 间 会议届次 出具独立意见内容
2020 年 第九届董事会第一次会 1.关于聘任公司总经理及其他高级管理人员的独立意见;
6 月 11 日 议 2.关于聘任公司董事会秘书的独立意见。
1.关于提名王志成先生为公司董事候选人的独立意见;
2020 年 第九届董事会第二次会
2.关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项
8 月 17 日 议
说明和独立意见。
2020 年
1.关于公司董事长辞职的独立意见;
9 月 30 日
2020 年 第九届董事会第三次会
1.关于提名朱承军先生为公司董事候选人的独立意见。
10 月 12 日 议
四、现场检查情况
作为公司独立董事,我们积极关注公司经营情况,2020 年对公司
下属清江公司,新能源公司和荆州煤港多个项目展开实地考察调研,
加深了对公司生产经营模式和重点项目的了解;定期审阅公司信息等
内部刊物,与部分公司高管、部门负责人沟通了解公司的生产经营情
况和财务状况;对募集资金使用、对外担保、日常关联交易等事项多
次主动问询,积极跟踪关注董事会和股东大会决议履行情况;主动获
取做出决策所需要的各项资料,有效地履行了独立董事的职责;运用
自身专业知识做出独立、公正、客观的结论,审慎的行使表决权,切
实保护公众股东的利益。
五、保护中小股东合法权益方面所做的工作
(一)我们持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规要求公司严格执
行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及
时和公正。
(二)对需经董事会审议决策的重大事项,事先对会议资料进行
充分研究审核,2020 年任职期间重点关注公司聘任董事及高管、资
金占用及担保情况等重大事项,运用专业知识,在董事会决策中发表
专业意见。审阅年度审计工作安排及其他相关资料,并与年审注册会
计师沟通审计过程中发现的问题,维护审计的独立性,确保审计报告
全面反映公司真实情况,切实维护公司和中小股东的利益。
(三)我们积极学习相关法律、法规和规章制度,加深对相关法
规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解,不断提高对公司和投资者利益的保护能力,
加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
六、其他事项
(一)无提议召开董事会的情况。
(二)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事:李锡元 杨汉明 李银香
2021 年 4 月 27 日