湖北能源:2020年度监事会工作报告2021-04-29
湖北能源集团股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
湖北能源集团股份有限公司(以下简称公司)监事会根据《公司
法》《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》的规定,本
着对全体股东负责的态度,恪尽职守,认真履行监督职责,按要求列
席公司董事会、股东大会会议,对公司股东大会和董事会的召开及决
策程序、决议执行情况、董事和高级管理人员履行职责情况、公司财
务状况等进行了认真的监督。为提高公司治理水平、促进公司持续健
康发展发挥了积极作用,维护了公司和股东的合法权益。现将监事会
报告期内工作情况报告如下:
一、监事会会议召开情况
报告期内,监事会共召开 6 次会议,详细情况如下:
会议届次 召开方式 召开日期 审议事项
第八届监事会第
通讯表决 2020 年 1 月 9 日 1.关于继续以闲置募集资金临时补充公司流动资金的议案
二十四次会议
1.湖北能源集团股份有限公司 2019 年度财务决算报告
2.湖北能源集团股份有限公司 2019 年度利润分配预案
3.湖北能源集团股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告
第八届监事会第 现 场 结合 网 4.湖北能源集团股份有限公司 2019 年度监事会工作报告
2020 年 4 月 28 日
二十五次会议 络视频会议 5.湖北能源集团股份有限公司 2019 年年度报告及摘要
6.湖北能源集团股份有限公司 2019 内控体系工作报告
7.湖北能源集团股份有限公司 2020 年第一季度报告
8.关于继续以闲置募集资金临时补充公司流动资金的议案
第八届监事会第 1.湖北能源集团股份有限公司关于监事会换届选举及提名
通讯表决 2020 年 6 月 3 日
二十六次会议 监事候选人的议案
第九届监事会第 现 场 结合 网
2020 年 6 月 19 日 1.关于选举公司第九届监事会主席、副主席的议案
一次会议 络视频会议
1.关于湖北能源集团股份有限公司 2020 年半年度报告及摘
第九届监事会第 现 场 结合 网 要的议案
2020 年 8 月 27 日
二次会议 络视频会议 2.关于 2020 年半年度募集资金实际存放与使用情况专项报
告
第九届监事会第
通讯表决 2020 年 10 月 28 日 1.湖北能源集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
三次会议
二、监事会履职情况
报告期内,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和经营层的
积极配合下,监事会列席了公司股东大会和董事会会议,依法监督各
次股东大会和董事会的议案和程序,对公司股东大会、董事会审议的
定期报告等重要文件和公司内部控制、规范管理等重要事项进行了监
督检查,并发表意见。具体如下:
(一)监事会对公司依法运作情况的意见
报告期内,公司共召开 3 次股东大会、9 次董事会、6 次监事会
会议,审议通过了《2019 年度董事会工作报告》《2019 年度财务决
算报告》《2019 年度利润分配预案》等 77 项议案。监事会认为,公
司股东大会、董事会会议召集、召开和决策程序符合《公司法》《证
券法》及《公司章程》等法律法规及规章制度的要求;公司董事及高
级管理人员勤勉尽职履责,未发现违反法律法规、《公司章程》或损
害公司利益的行为。公司治理体系运转有效,决策科学,执行有力,
全面完成 2020 年各项生产经营目标任务。
(二)监事会对公司财务工作的意见
报告期内,公司监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表、
财务资料和公司全部定期报告,重点关注会计资料的真实性、完整性、
财务报表是否按照企业会计准则及公司有关财务制度规定编。监事会
认为报告期内,公司严格遵守《会计法》《企业会计准则》的规定及
监管机构的要求,按照公司财务相关规章制度要求,规范会计核算、
财务管理及财务报告编制工作,财务信息披露及时、准确、规范、完
整,真实反映了公司财务状况、经营成果和现金流量,不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
(三)监事会对公司募集资金管理情况的意见
报告期内,公司监事会对公司管理和使用募集资金的情况进行监
督,监事会认为公司严格按照相关法律法规、《公司章程》和公司《募
集资金管理制度》的要求管理和使用募集资金,募集资金实际投入项
目与承诺投入项目一致,不存在募集资金存放和使用违规的情形,不
存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。
(四)监事会对公司关联交易的意见
报告期内,公司监事会对公司关联交易情况进行了监督,监事会
认为公司与关联方的日常性关联交易事项均通过了公司董事会、股东
大会的审议,关联交易中按合同或协议公平交易,没有违反公开、公
平、公正的原则,不存在内幕交易,不存在损害公司和中小股东利益
的情形。
(五)监事会对股东大会决议执行情况的意见
报告期内,公司监事会对董事会、公司经营层执行股东大会的决
议情况进行了监督,监事会认为公司董事会和经营层能够认真履行股
东大会的有关决议,未发生有损股东利益的行为。
(六)监事会对内部控制评价报告的意见
报告期内,公司监事会审阅并同意董事会对公司的内部控制评价
报告。监事会认为公司内部控制评价报告全面、真实、准确,反映了
公司内部控制的实际情况,对内部控制工作中存在问题的认识与整改
措施是实事求是、切合公司实际的。报告期内,公司对内部控制体系
进行了进一步完善,重点控制活动规范、合法、有效,未发现存在违
反国家证券监督管理机构相关规定及公司内部控制制度的情形,内控
体系运行良好,内控制度有效,能够保证公司经营活动的正常运行。
三、监事会 2021 年度计划
2021 年监事会将将继续积极参与公司治理,依法依规全面履责,
继续在促进公司科学决策、风险防控、合规管理等方面发挥作用。通
过会议和参加培训学习等形式,及时了解最新法规和政策动态,提升
监事的履职能力。严格履行《公司法》、新《证券法》和《公司章程》
所赋予的各项职权,列席公司股东大会、董事会会议,对股东大会、
董事会会议召开和决策程序进行全过程监督,促进公司科学决策。对
公司重点投资项目、资金使用情况进行重点监督,确保公司生产经营
过程中充分识别和防控风险,切实维护公司和股东的合法权益,合规
高效推动公司发展。
湖北能源集团股份有限公司监事会
2021 年 4 月 27 日