湖北能源:证券投资专项说明2022-04-28
董事会关于 2021 年度证券投资
情况的专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、深圳
证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 1 号—定期报告披
露相关事宜》等有关规定的要求,湖北能源集团股份有限公
司(以下简称公司)董事会对 2021 年度证券投资情况进行
了认真核查,现将有关情况说明如下:
一、证券投资审议批准情况
为坚持实体运营与资本运作相结合,有效拓展金融业务,
增强盈利能力,2018 年 1 月 5 日,公司召开第八届董事会第
二十五次会议,审议通过了《关于参与长江证券公开发行可
转债配售项目投资的议案》,同意公司参与长江证券公开发
行可转债配售,投资金额不超过 4.585 亿元。
按照《公司证券投资业务管理办法》规定,对于单项投
资金额不超过 3 亿元,且累计投资金额不超过公司上年末经
审计净资产的 5%的证券投资,由董事会办公室在总经理授权
范围内投资操作。
报告期内,公司严格按照董事会决议及《公司证券投资
业务管理办法》开展证券投资业务。
二、2021 年度公司证券投资情况
2021 年,根据资本市场情况,结合对能源行业相关公司
分析,公司主要买入并出售华电国际股票,其中初始投资金
额为 180,096,890.30 元,实现收益 48,389,632.88 元。此
外,公司持有长江证券可转债,报告期内,因公允价值变动
损益-530,350.80 元。截至报告期末,公司仅持有长江证券
可转债,期末账面价值为 81,168,917.20 元。报告期内,公
司证券投资情况详见下表:
2021 年公司证券投资情况表
单位:元
证券 证券 证券 最初 期初 本期公允价值变 本期 本期 报告 期末
品种 代码 简称 投资成本 账面价值 动损益 购买金额 出售金额 期损益 账面价值
长江证券
可转债 127005 63,137,000.00 81,699,278.00 -530,350.80 0 0 -530,350.80 81,168,927.20
可转债
境内外 华电
600027 180,096,890.30 0 2,703,054.00 180,096,890.30 182,799,944.30 48,389,632.88 0.00
股票 国际
合计 243,233,890.30 81,699,278.00 2,172,703.20 180,096,890.30 182,799,944.30 47,859,282.08 81,168,927.20
三、证券投资事项其他有关说明
(一)公司 2021 年度内证券投资资金来源为自有资金;
(二)上述证券投资未有违反法律法规及规范性文件规
定之情形;
(三)公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及
专项财政拨款等专项资金进行新股、基金申购,或用于股票
及其衍生品种、债券等的交易,以及委托理财等情形。
四、内控制度执行情况
公司制定了证券投资相关制度,已建立较为完善的证券
投资决策、操作、监督流程,采取有效措施加强投资决策、
投资执行和风险控制等环节的控制力度,防范和控制投资风
险。
2021 年,公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》
《公司证券投资业务管理办法》等规定和内部控制制度,规
范公司投资行为和审批程序,有效防范投资风险,实现投资
风险的可控性,全年未发现有违反相关法律法规及规章制度
的行为。
湖北能源集团股份有限公司董事会
2022 年 4 月 27 日