湖北能源：关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告2022-04-28
证券代码：000883 证券简称：湖北能源 公告编号：2022-034
湖北能源集团股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示：
1.回购方式及种类：湖北能源集团股份有限公司（以下简称公司）
拟以集中竞价交易方式回购公司部分 A 股股份。
2.回购用途：本次回购股份将依法予以注销，减少公司注册资本。
3.回购的资金总额：公司拟用于回购的资金总额不低于人民币 5
亿元（含），不超过人民币 10 亿元（含），具体回购资金以回购期
满时实际回购股份使用的资金总额为准。
4.回购价格：本次股份回购价格不超过人民币 4.67 元/股，公司
如在回购期内发生派发红利、送红股、公积金转增股本等除权除息事
项的，将按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，对回购价格
进行相应调整。
5.回购股份的数量及占公司总股本的比例：以公司目前总股本
656,975.09 万股为基础，按回购金额上限 10 亿元、回购股份价格上
限 4.67 元/股进行测算，预计回购股份数量为 21,413.27 万股，约占
公司目前总股本的比例为 3.26%；按回购金额下限 5 亿元、回购股份
价格上限 4.67 元/股进行测算，预计回购股份数量为 10,706.64 万股，
约占公司目前总股本的比例为 1.63%。具体回购股份的数量和回购金
额以回购期限届满时实际回购的股份数量和回购金额为准。
6.资金来源：公司用于本次回购股份的资金来源全部为自有资
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金。
7.回购股份的实施期限：本次拟回购的实施期限为自股东大会审
议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。
8.公司控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员
及持股 5%以上股东未来六个月暂无减持计划，若未来拟实施股份减
持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
9.相关风险提示：（1）股东大会未能审议通过本次回购股份的
方案，将导致本次回购方案无法实施。
（2）若回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的回购
价格上限，则本次回购方案存在无法实施或者只能部分实施的风险。
（3） 本次回购存在因对公司股票价格产生重大影响的重大事项
发生，或公司经营状况、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或
其他可能导致公司决定终止本次回购事项的发生，则存在本次回购方
案无法顺利实施的风险。
为把握资本市场机遇，高效发挥上市公司平台优势，促进企业价
值提升，持续增加股东回报，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股份回
购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号--回购股
份》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，湖北能源
集团股份有限公司（以下简称“湖北能源”、“公司”）拟以集中竞
价方式回购公司部分已发行 A 股股份（以下简称“本次回购”）。
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的及用途
基于对公司未来持续稳定发展的信心，更好地促进公司长期、持
续、健康发展，结合公司经营情况、财务状况以及未来盈利能力，为
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了维护广大投资者尤其是中小投资者的利益，增强投资者的信心，根
据相关法律法规，公司拟以自有资金回购公司股份。
本次回购股份将依法予以注销，减少公司注册资本。
（二）本次回购股份符合以下条件
本次公司回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 9 号--回购股份》第十条相关规定：
1.公司股票上市已满一年
2.公司最近一年无重大违法行为；
3.回购股份后，公司具备持续经营能力和债务履行能力；
4.回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5.中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式
公司拟通过深圳证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司
股份。
（四）回购股份的价格区间
本次回购价格不超过人民币 4.67 元/股，该回购股份价格上限不
高于董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的
150%，具体回购价格由董事会授权管理层在回购实施期间，综合公司
二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
公司如在回购期内发生派发红利、送红股、公积金转增股本等除
权除息事项的，将按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，对
回购价格进行相应调整。
（五）回购股份的种类、数量、占公司总股本的比例及拟用于回
购的资金总额
1.本次回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）股票；
2.回购的资金总额：回购资金总额不低于人民币 5 亿元（含），
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不超过人民币 10 亿元（含）；
3.回购股份的数量及占公司总股本的比例：以公司目前总股本
656,975.09 万股为基础，按回购金额上限 10 亿元、回购股份价格上
限 4.67 元/股进行测算，预计回购股份数量为 21,413.27 万股，约占
公司目前总股本的比例为 3.26%；按回购金额下限 5 亿元、回购股份
价格上限 4.67 元/股进行测算，预计回购股份数量为 10,706.64 万股，
约占公司目前总股本的比例为 1.63%。具体回购股份的数量和回购金
额以回购期限届满时实际回购的股份数量和回购金额为准。
如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金
分红、派发股票股利或配股等除权除息事项，自股价除权、除息之日
起，按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定相应
调整回购股份价格上限。
（六）回购股份的资金来源
公司拟以自有资金、金融机构借款或发行公司债券作为本次回购
股份的资金来源。
（七）回购股份的实施期限
1.本次拟回购的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份
方案之日起不超过 12 个月，如果触及以下条件，则回购期限提前届
满：
（1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购
方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定提前终止本回购方案，则回购期限自董
事会审议通过之日起提前届满。
公司管理层将按照股东大会和董事会授权，在回购期限内根据市
场情况择机作出回购决策并予以实施。
2. 公司在以下窗口期不得回购股票：
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（1）公司年度报告、半年度报告、季度报、业绩预告或业绩快
报公告前十个交易日内；
（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
3、公司以集中竞价交易方式回购股份的，应当符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在本所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无
涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（八）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
按照公司本次回购股份的资金总额不低于人民币 5 亿元，不超过
人民币 10 亿元，回购股份价格上限 4.67 元/股进行测算，预计回购
后，公司股权结构变动情况如下：
回购前 回购后注销（下限） 回购后注销（上限）
股份性质
数量（万股） 比例 数量（万股） 比例 数量（万股） 比例
有限售条件流通股 6,419.04 0.98% 6,419.04 0.99% 6,419.04 1.01%
无限售条件流通股 650,556.05 99.02% 639,849.41 99.01% 629,142.78 98.99%
总股本 656,975.09 100% 646,268.45 100% 635,561.82 100%
（九）管理层关于本次回购股份对公司日常经营、财务、债务履
行能力、未来发展及维护上市地位等可能产生的影响分析
截至 2022 年 3 月 31 日（未经审计），公司总资产为人民币 734.22
亿元、归属于上市公司股东的净资产为人民币 308.73 亿元、流动资
产为人民币 125.73 亿元。假设本次回购股份资金上限 10 亿元全部使
用完毕，以 2022 年 3 月 31 日的财务数据为基础进行测算，本次回购
资金占公司总资产的 1.37%，占公司归属于上市公司股东的净资产的
3.24%，占公司流动资产的 7.96%。
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公司管理层认为：根据公司目前经营、财务状况及未来发展规划，
公司本次回购股份不会对公司经营、财务、债务履行能力、未来发展
等产生重大影响，股份回购计划的实施不会导致公司控制权发生变
化，不会改变公司的上市地位，本次回购完成后公司的股权分布情况
仍然符合上市条件。
公司全体董事承诺，本次回购股份不会损害上市公司的债务履行
能力和持续经营能力。
(九）上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控
制人及其一致行动人等交易及增减持计划情况
1.经自查，公司董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股
份决议前 6 个月内不存在买卖公司股份情形。
控股股东长江三峡集团有限公司（以下简称三峡集团）间接控股
子公司长电投资管理有限责任公司（以下简称长电投资）在 2022 年
3 月 18 日至 25 日累计增持公司无限售流通股 28,109,229 股，该事
项 公 司 已 于 2022 年 3 月 29 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn)。除此之外，三峡集团及其一致行动人在董事
会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖公司股份情形。
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人亦不
存在单独或与他人联合进行内幕交易或操纵市场行为。
2.截至本公告日，公司董事、监事、高级管理人员明确在回购期
间不存在增减持计划。
长电投资于 2022 年 3 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
披露了未来 6 个月增持计划，增持计划的实施期限自 2022 年 3 月 18
日至 2022 年 9 月 18 日，增持数量不低于公司总股本的 0.5%，不超
过公司总股本的 1%。本次增持计划实施完毕后，长电投资将根据市
场情况在 6 个月内拟继续增持不低于公司总股本 0.5%，不超过公司
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总股本 1%股份。除此之外，三峡集团及其一致行动人在回购期间无
明确的增减持计划。
4.公司持股 5%以上的股东湖北宏泰集团有限公司未来六个月没
有减持公司股份的计划。
若前述股东后续提出增减持计划，公司将按照相关法律、法规、
规范性文件的规定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销相关安排以及防范侵害债权人利益的
相关安排
本次回购的股份将全部用于注销，公司注册资本将相应减少。公
司将在股份注销后依照《公司法》等法律法规的有关规定，及时履行
信息披露义务。
（十一）办理本次回购股份事宜的具体授权
为了保证本次回购股份的顺利实施，拟由股东大会授权董事会，
并由董事会授权公司管理层，在法律法规规定范围内，按照最大限度
维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权
内容及范围包括但不限于：
（1）设立回购专用证券账户及办理其他相关事务；
（2）在回购期限内择机回购股份，包括回购的时机、价格和数
量等，具体根据公司和资本市场情况确定；
（3）制作、修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次回购部
分社会公众股份过程中发生的一切协议、合同和文件，并进行相关申
报；
（4）如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生
变化，除涉及有关法律法规及《公司章程》规定必须由股东大会或董
事会重新表决的事项外，授权董事会对本次回购股份的具体方案等相
关事项进行相应调整；
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（5）在回购股份实施完成后，根据相关法律法规和深圳证券交
易所的规定办理回购股份的注销事宜，包括但不限于对《公司章程》
中涉及注册资本、股本总额等相关条款的修改，并办理工商登记备案；
（6）决定聘请相关中介机构；
（7）若回购方案实施期间停牌的，决定回购顺延相关事项；
（8）办理其他以上虽未列明但为本次回购股份所必需的事务；
授权自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起至上述
授权事项办理完毕之日止。
二、本次回购股份方案的审议程序
（一）审议情况
2022 年 4 月 26 日，公司召开第九届董事会第十八次会议，审议
通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。表决结果：
8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该项尚需提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
1.本次回购有利于增强投资者对公司未来发展前景的信心，符合
有关法律、法规和《公司章程》的规定，回购方案设计合理，具备可
行性、必要性和合理性，符合公司和全体股东的利益。
2.公司本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影
响，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司
的上市地位。
3.公司本次回购部分A股股份符合《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号—回购股份》等法律法规
和规范性文件及《公司章程》的有关规定，审议该事项的会议表决程
序合法合规。不存在损害公司股东特别是中小股东合法权益的情形。
综上，我们同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份的方案。
三、相关风险提示
8
1.根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司本次回购股份
的方案需提交股东大会审议通过，如果股东大会未能审议通过本次回
购股份的方案，将导致本次回购方案无法实施。
2.若回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价
格上限，则本次回购方案存在无法实施或者只能部分实施的风险。
3.本次回购存在因对公司股票价格产生重大影响的重大事项发
生，或公司经营状况、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其
他可能导致决定终止本次回购事项的发生，则存在本次回购方案无法
顺利实施的风险。
四、备查文件
1.公司第九届董事会第十八次会议决议。
特此公告。
湖北能源集团股份有限公司董事会
2022 年 4 月 27 日
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