安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 证券代码:000887 证券简称:中鼎股份 公告编号:2020-091 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 1 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连 带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人夏迎松、主管会计工作负责人易善兵及会计机构负责人(会计主 管人员)朱建声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减 总资产(元) 18,483,425,224.55 18,125,297,428.81 1.98% 归属于上市公司股东的净资产 8,944,489,337.04 8,897,358,628.55 0.53% (元) 本报告期比上年同 年初至报告期末比 本报告期 年初至报告期末 期增减 上年同期增减 营业收入(元) 3,055,365,077.58 17.50% 7,801,251,124.12 -4.66% 归属于上市公司股东的净利润 180,451,067.03 25.18% 301,772,726.67 -49.73% (元) 归属于上市公司股东的扣除非 142,288,289.10 11.87% 235,259,204.77 -56.89% 经常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 179,798,771.11 44.84% 805,126,601.68 23.13% (元) 基本每股收益(元/股) 0.15 25.00% 0.25 -48.98% 稀释每股收益(元/股) 0.14 16.67% 0.25 -48.98% 加权平均净资产收益率 2.04% 0.36% 3.39% -3.61% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部 2,473,171.17 分) 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家 48,999,154.15 统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交 易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融 负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、 14,423,250.38 衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,471,812.77 3 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 其他符合非经常性损益定义的损益项目 241,215.62 减:所得税影响额 13,796,457.18 少数股东权益影响额(税后) 298,625.01 合计 66,513,521.90 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末表决权恢复的优 报告期末普通股股东总数 49,285 0 先股股东总数(如有) 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量 股份状态 数量 安徽中鼎控股 境内非国有法 (集团)股份 41.98% 512,498,790 质押 140,000,000 人 有限公司 鹏华资产-平 安银行-四川 信托-四川信 其他 1.65% 20,202,531 托-平安恒盈 1 号单一资金 信托 全国社保基金 其他 1.51% 18,440,449 一一六组合 香港中央结算 境外法人 1.40% 17,030,935 有限公司 安徽省铁路发 展基金股份有 国有法人 1.17% 14,341,268 限公司 杨竣凯 境内自然人 0.89% 10,813,025 缪甦 境内自然人 0.63% 7,688,641 4 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 深圳平安大华 汇通财富-包 商银行-安徽 其他 0.62% 7,594,936 高新致远智慧 城市产业基金 (有限合伙) 赵熙逸 境内自然人 0.43% 5,233,566 基本养老保险 基金三零三组 其他 0.34% 4,203,172 合 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 安徽中鼎控股(集团)股份有限 512,498,790 人民币普通股 512,498,790 公司 鹏华资产-平安银行-四川信 托-四川信托-平安恒盈 1 号单 20,202,531 人民币普通股 20,202,531 一资金信托 全国社保基金一一六组合 18,440,449 人民币普通股 18,440,449 香港中央结算有限公司 17,030,935 人民币普通股 17,030,935 安徽省铁路发展基金股份有限 14,341,268 人民币普通股 14,341,268 公司 杨竣凯 10,813,025 人民币普通股 10,813,025 缪甦 7,688,641 人民币普通股 7,688,641 深圳平安大华汇通财富-包商 银行-安徽高新致远智慧城市 7,594,936 人民币普通股 7,594,936 产业基金(有限合伙) 赵熙逸 5,233,566 人民币普通股 5,233,566 基本养老保险基金三零三组合 4,203,172 人民币普通股 4,203,172 上述股东关联关系或一致行动 公司未知股东之间是否存在关联关系,也不知是否属于《上市公司股东持股变动信息 的说明 披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名股东参与融资融券业务 截止 2020 年 9 月 30 日,公司前 10 名股东中股东缪甦通过华西证券股份有限公司客 情况说明(如有) 户信用交易担保证券账户持有公司 7,671,941 股股份。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 5 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 6 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2020年9月30日 2019年12月31日 变动金额(元) 变动幅 说明 /2020年1-9月 /2019年1-9月(元) 度% (元) 货币资金 3,006,631,948.01 -1,873,717,850.70 -62.32% 减少原因主要系本期购买理财 1,132,914,097.31 所致 交易性金融资产 40,589,962.30 2,237,784,081.05 5513.15 增加原因主要系本期购买理财 2,278,374,043.35 % 所致 应收票据 19,753,793.51 82,184,288.41 -62,430,494.90 -75.96% 减少原因主要系本期商业承兑 汇票到期所致 合同资产 187,404,160.39 187,404,160.39 增加原因主要系本期执行新收 入准则重分类所致 短期借款 835,200,332.55 271,719,691.50 32.53% 增加原因主要系本期增加银行 1,106,920,024.05 借款所致 应付票据 430,311,080.59 250,085,580.28 180,225,500.31 72.07% 增加原因主要系本期增加票据 支付比率所致 预收款项 - 51,010,454.77 -51,010,454.77 -100.00 减少原因主要系本期执行新收 % 入准则重分类到合同负债科目 所致 合同负债 58,887,567.23 58,887,567.23 增加原因主要系本期执行新收 入准则重分类所致 财务费用 105,870,619.97 57,946,404.08 47,924,215.89 82.70% 增加原因主要系本期增加银行 贷款利息及部分可转债利息所 致 其他收益 48,999,154.15 31,738,911.26 17,260,242.89 54.38% 增加原因主要系本期增加政府 补贴所致 资产减值损失(损失 -6,867,657.60 -30,076,936.04 23,209,278.44 -77.17% 减少原因主要系本期存货变动 以“-”号填列) 对应的资产减值损失核销所致 信用减值损失(损失 20,872,033.06 9,410,482.19 11,461,550.87 121.80% 增加原因主要系本期应收账 以“-”号填列) 款、应收票据余额降低对应的 信用减值损失冲回所致 公允价值变动收益 57,067.28 -2,327,576.34 2,384,643.62 -102.45 减少原因主要系本期根据新金 % 融工具准则公允减值变动损益 所致 7 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 营业外收入 24,555,136.00 14,811,866.43 9,743,269.57 65.78% 增加原因主要系本期收到政府 补助所致 营业外支出 10,136,943.87 15,679,115.72 -5,542,171.85 -35.35% 减少原因主要系本期营业外项 目支出减少所致 处置固定资产、无形 5,239,165.32 21,618,398.08 -16,379,232.76 -75.77% 减少原因主要系本期处置固定 资产和其他长期资产 资产减少所致 收回的现金净额 收到其他与投资活动 3,278,455,965.47 1,539,371,383.25 46.95% 增加原因主要系本期收回理财 有关的现金 4,817,827,348.72 产品本金增加所致 支付其他与投资活动 4,220,000,000.00 2,835,475,745.00 67.19% 增加原因主要系本期购买理财 有关的现金 7,055,475,745.00 产品增加所致 投资支付的现金 55,968,095.80 111,515,345.73 -55,547,249.93 -49.81% 减少原因主要系本期对外投资 支付对价减少所致 取得借款收到的现金 639,341,586.22 522,777,394.95 81.77% 增加原因主要系本期银行借款 1,162,118,981.17 增加所致 发行债券收到的现金 1,189,200,000.00 -1,189,200,000.00 -100.00 减少原因主要系上期可转债发 % 行所致 偿还债务支付的现金 820,175,139.43 435,359,760.05 384,815,379.38 88.39% 增加原因主要系本期偿还银行 借款增加所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 安徽中鼎控 2006 年 5 股(集团) 月,在本公 2006 年 05 正常履行 资产重组时所作承诺 资产重组 长期有效 股份有限公 司实施重大 月 01 日 中 司 资产置换过 8 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 程中,为避 免同业竞 争,宁国中 鼎股份有限 公司(已更 名为安徽中 鼎控股(集 团)股份有 限公司,以 下简称"中 鼎集团")承 诺:"对于资 产重组后上 市公司进行 生产开发的 产品、经营 的业务以及 研究的新产 品、新技术, 中鼎集团保 证将来不生 产、不开发、 不经营;亦 不间接经 营、参与投 资与上市公 司业务、新 产品、新技 术有竞争或 可能有竞争 的企业、新 产品、新技 术;保证中 鼎集团及中 鼎集团的全 资和控股子 公司(上市 公司及其全 资和控股子 公司除外) 将不会在中 国境内外任 何国家和地 区、以任何 9 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 形式直接或 间接从事和 经营与上市 公司主营业 务构成或可 能构成竞争 的业务;中 鼎集团在以 后的经营或 投资项目安 排上,将避 免与上市公 司同业竞争 的业务;中 鼎集团同时 保证不利用 其股东的地 位损害上市 公司及其它 股东的正当 权益。并且 中鼎集团将 促使中鼎集 团全资拥有 或其拥有 50%股权以 上或相对控 股的下属子 公司遵守上 述承诺。" 安徽中鼎控 截至公告 股(集团) 关于避免同 之日,承诺 非公开发行 2015 年 05 股份有限公 业竞争的承 长期有效 人严格履 股份 月 28 日 司和实际控 诺 行了上述 首次公开发行或再融资时所作承 制人夏鼎湖 承诺。 诺 安徽中鼎控 截至公告 股(集团) 关于规范关 之日,承诺 非公开发行 2015 年 05 股份有限公 联交易的承 长期有效 人严格履 股份 月 28 日 司和实际控 诺 行了上述 制人夏鼎湖 承诺。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 10 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √ 适用 □ 不适用 一、募集资金使用及余额情况 1、2015年非公开发行 截至2020年9月30日,公司2015年非公开发行累计实际投入募投项目的募集资金款项共计 179,486.03万元,未使用的募集资金余额为20,001.16万元(包括以闲置募集资金20,000.00 万元购买理财产品及理财收益、利息收入及支出的净额)。 2、2018年公开发行可转债 截至2020年9月30日,公司2018年公开发行可转债累计实际投入募投项目的募集资金款项 共计192,408.55万元,未使用的募集资金余额为110,055.07万元(包括以闲置募集资金 109,000.00万元购买理财产品及理财收益、利息收入及支出的净额)。 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定,遵循规范、安全、高效、透明的 原则,公司制定了《募集资金管理办法》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出 了明确的规定,以在制度上保证募集资金的规范使用。 (一)2015年非公开发行 2016年4月,公司与原保荐机构国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)、募集资 金专户开户银行中国农业银行股份有限公司宁国市支行、中国工商银行股份有限公司宁国支 行、徽商银行股份有限公司宣城宁国支行、中国建设银行股份有限公司宁国市支行、中国银 行股份有限公司宁国支行分别签订了募集资金三方监管协议,对募集资金的使用实施严格审 批,以保证专款专用;2017年8月,公司与原保荐机构国元证券、募集资金专户开户银行中国 农业银行股份有限公司宁国市支行签订了募集资金三方监管协议。 2018年公司聘请民生证券担任中鼎股份公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据中国 证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,因再次申请发行证券 另行聘请保荐机构,应当终止与原保荐机构的保荐协议,另行聘请的保荐机构应当完成原保 荐机构尚未完结的持续督导工作。2018年10月,公司与民生证券、募集资金专户开户银行中 11 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 国工商银行股份有限公司宁国支行、徽商银行股份有限公司宣城宁国支行、中国农业银行股 份有限公司宁国市支行分别签订了募集资金三方监管协议。 上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议 得到了切实履行。 截至2020年9月30日,募集资金专户余额情况如下: 银 行 名 称 银行帐号 余额(元) 中国农业银行股份有限公司宁国市支行 12176001040066066 - 中国农业银行股份有限公司宁国市支行 12176001040027258 - 中国工商银行股份有限公司宁国支行 1317090029200437621 - 徽商银行股份有限公司宣城宁国支行 2610201021000396216 - 中国建设银行股份有限公司宁国市支行 34050175640809686868 - 中国银行股份有限公司宁国支行 175238724802 - 中国工商银行股份有限公司宁国支行 1317090019200484637 11,634.28 合 计 — 11,634.28 截至2020年9月30日,公司非公开发行募集资金存放于专户的募集资金为1.16万元,使用 闲置募集资金购买理财产品共计20,000.00万元,募集资金余额合计20,001.16万元。 (二)2018年公开发行可转债 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规 定,公司和保荐机构民生证券、募集资金专户开户银行中国农业银行股份有限公司宁国市支 行、中国工商银行股份有限公司宁国支行、中国银行股份有限公司宣城市分行分别签订了募集 资金三方监管协议,募集资金在上述银行进行了专户存储。 截至2020年9月30日,公司募集资金专户余额情况如下: 银 行 名 称 银行帐号 余额(元) 中国农业银行股份有限公司宁国市支行 12176001040030385 8,087,586.41 中国工商银行股份有限公司宁国支行 1317090019200500345 296,910.21 中国银行股份有限公司宣城市分行 178254965971 216,6219.33 合 计 — 10,550,715.95 截至2020年9月30日,公司发行可转债募集资金存放于专户的募集资金为1,055.07万元, 使用闲置募集资金购买理财产品共计109,000.00万元,募集资金余额合计110,055.07万元。 六、对 2020 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 12 安徽中鼎密封件股份有限公司 2020 年第三季度报告正文 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 募集资金 240,000 129,000 0 银行理财产品 自有资金 95,000 33,000 0 券商理财产品 自有资金 130,000 50,000 0 合计 465,000 212,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 九、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 13