安徽承义律师事务所

              关于安徽中鼎密封件股份有限公司

  2021 年第二次可转换公司债券持有人会议之法律意见书

                                            （2021）承义法字第 00310 号

致:安徽中鼎密封件股份有限公司

    安徽承义律师事务所（以下简称“本所”）接受安徽中鼎密封件股份有限公
司（以下简称“中鼎股份”或“公司”）之委托，指派束晓俊、方娟律师（以下
简称“本律师”）出席中鼎股份 2021 年第二次可转换公司债券持有人会议（以
下简称“本次债券持有人会议”）。本律师根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》等相关法律、法规、规范
性文件及《安徽中鼎密封件股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）、《安徽中鼎密封件股份有限公司可转换公司
债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）的规定，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次债券持有人会
议的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序和表决结果的合法性、有效
性出具本法律意见书。
    为出具本法律意见书，本律师瑾作如下声明：
    1、本律师列席了本次债券持有人会议，对本次债券持有人会议进行了见证，
查阅了本律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件、资料，并对有关问题进
行了必要的核查和验证。
    2、公司保证其已向本所提供的与本次债券持有人会议有关的全部事实、文
件均真实、完整、合法、有效，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有
的复印件或副本均与原件或正本完全一致。
    3、本法律意见书仅供本次债券持有人会议之目的使用，非经本律师同意，
不得用于任何其他目的。本律师同意将本法律意见书作为本次债券持有人会议所
必备法律文件，随同其他文件一并申报或公告，并承担相应的法律责任。
    基于以上声明，本律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，对公司提供的文件及有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

    一、本次债券持有人会议的召集、召开程序

    1、本次债券持有人会议由公司董事会召集，公司已于 2021 年 12 月 11 日在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《安徽中鼎密封件股份有限
公司关于召开 2021 年第二次债券持有人会议通知》（以下简称“《会议通知》”）。
    2、《会议通知》中载明了本次债券持有人会议的会议召集人、会议召开时
间、会议地点、会议召开及投票表决方式、出席对象、会议审议议案、会议登记
方式、会议表决程序和效力等事项。
    3、本次债券持有人会议于 2021 年 12 月 27 日在公司会议室以现场方式召开、
以记名方式表决，会议由公司董事长夏迎松先生主持。
    经核查，本律师认为，公司本次债券持有人会议召集人资格、召集、召开程
序符合相关法律、法规、规范性文件及《募集说明书》和《债券持有人会议规则》
的有关规定。

    二、出席本次债券持有人会议人员的资格

    根据本次债券持有人会议的《会议通知》，有权出席本次债券持有人会议的
人员为截至债权登记日 2021 年 12 月 21 日下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的“中鼎转 2”（债券代码：127011）的债券持有
人或其委托的代理人，公司部分董事、监事、高级管理人员及本律师也出席了本
次债券持有人会议。
    经核查，出席本次债券持有人会议的债券持有人及委托代理人共 17 名，代
表有表决权的债券数量为 1,721,139 张，代表的本期未偿还债券面值金额
172,113,900 元，占本期债券未偿还债券面值总额的 14.3579%。
    本律师认为，出席本次债券持有人会议的人员资格符合相关法律、法规、规
范性文件及《募集说明书》和《债券持有人会议规则》的有关规定。

    三、本次债券持有人会议的表决程序、表决结果
    本次债券持有人会议采取记名方式现场投票表决，出席会议的债券持有人及
其委托代理人就《会议通知》中载明的《关于债券持有人不要求公司提前清偿“中
鼎转 2”项下的债务及提供担保的议案》进行了表决。
    本次债券持有人会议的表决结果如下：
    审议通过了《关于债券持有人不要求公司提前清偿“中鼎转 2”项下的债务
及提供担保的议案》
    表决结果：
    同意票为 1,721,139 张，占出席会议有效表决权债券总数的 100.0000%；反
对票 0 张，占出席会议有效表决权债券总数的 0.0000%；弃权票 0 张，占出席会
议有效表决权债券总数的 0.0000%。本议案获得通过。
    本律师认为，本次债券持有人会议的表决程序和表决结果符合相关法律、法
规、规范性文件及《募集说明书》和《债券持有人会议规则》的有关规定，表决
结果合法、有效。

    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，中鼎股份本次债券持有人会议的召集及召开程序、
召集人资格、出席本次债券持有人会议人员资格及会议表决程序和表决结果等符
合相关法律、法规、规范性文件及《募集说明书》和《债券持有人会议规则》的
有关规定，本次债券持有人会议的表决结果合法、有效。
    （以下无正文）
(此页无正文，为(2021)承义法字第 00310 号《法律意见书》之签字盖章页）




    安徽承义律师事务所                负责人：鲍金桥


                                    经办律师：束晓俊


                                               方   娟




                                             二〇二一年十二月二十七日