河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张俊杰先生、主管会计工作负责人胡兆振先生及会计机构负责人(会计主管人员)马金
铎先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（％）
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 7,439,169,286.10 6,708,825,709.26 7,152,403,444.19 4.01%
归属于上市公司股东的所有
3,415,313,867.27 3,422,646,302.18 3,672,376,465.51 -7.00%
者权益（元）
股本（股） 605,994,900.00 605,994,900.00 605,994,900.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股
5.64 5.65 6.06 -6.93%
净资产（元/股）
比上年同
2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
期增减（%）
调整后 调整前
营业总收入（元） 10,915,813,258.45 11.05% 26,174,929,389.48 0.00% -1.31%
归属于上市公司股东的净利
202,288,016.99 -34.63% 278,267,544.12 -65.68% -63.11%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
- - 623,017,101.49 -56.47% -47.42%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
- - 1.03 -56.47% -47.45%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.3338 -34.63% 0.4592 -65.68% -63.11%
稀释每股收益（元/股） 0.3338 -34.63% 0.4592 -65.68% -63.11%
下降 3.63 下降 8.77 个百分 下降 １５．８５ 个百
加权平均净资产收益率（%） 6.12% 7.85%
个百分点 点 分点
扣除非经常性损益后的加权 下降 4.79 下降 23 个百分 下降 １６．９５ 个百
5.49% 7.30%
平均净资产收益率（%） 个百分点 点 分点
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -1,767,838.03
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
81,203,019.60
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,931,123.04
所得税影响额 -17,140,578.76
少数股东权益影响额 -3,746,268.17
合计 62,479,457.68 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 10,741
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
河南省漯河市双汇实业集团有限责任公司 183,416,250 人民币普通股
罗特克斯有限公司 128,393,708 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合
13,986,794 人民币普通股
型证券投资基金
海通－汇丰－MERRILL LYNCH 9,153,385 人民币普通股
INTERNATIONAL
全国社保基金一零二组合 7,800,000 人民币普通股
信达投资有限公司 6,569,253 人民币普通股
中国工商银行－嘉实策略增长混合型证券投
6,475,366 人民币普通股
资基金
YALE UNIVERSITY 5,604,863 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数
4,696,681 人民币普通股
证券投资基金
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 4,591,380 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
应收票据较期初下降 46%：主要是销量下降，应收客户票据减少；
应收账款较期初增长 46%：主要是本期赊销增加；
预付账款较期初增长 47%：主要是预付广告费增加；
其他应收款较期初下降 38%：主要是购买少数股权成为子公司的 6 家单位在集团资金管理部存款减少；
其他流动资产较期初减少 31500 万元：主要是购买少数股权成为子公司的 6 家单位，其委托贷款于本期内收回；
持有至到期投资较期初增加 26000 万元：主要是子公司南宁双汇投资银行理财产品；
在建工程较期初增长 76%：主要是新增子公司开始筹建；
无形资产较期初增长 133%：主要原因是子公司南宁双汇新增土地使用权；
应付账款较期初增长 88%：主要原因是应付供应商货款同比增加；
应交税费较期初下降 69%：主要原因是受利润下降因素，实现所得税下降；
应付股利较期初下降 91%：主要原因是本期发放以前年度分红；
其他非流动负债较期初增长 32%：主要是本期递延收益增加；
资本公积较期初下降 36%：主要原因是收购子公司少数股东股权按照会计准则进行调整；
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少数股东权益较期初下降 33%：主要原因是收购子公司少数股权导致少数股东权益下降；
营业税金及附加同比增加 32%：主要原因是受国家税收政策影响，本期外商投资企业不再享受城建税及教育费附加优惠、部
分地方开征地方教育费附加所致；
财务费用同比增加 3392 万元：主要原因是定期存款利息收入同比减少，以及对外融资财务费用增加；
投资收益同比下降 53%：主要原因是本期销量下滑，参股公司利润减少；
营业利润同比下降 74%：主要原因是本期销量下滑，通货膨胀导致成本上升所致；
营业外收入同比增加 363%：主要原因是新建项目收到当地政府基础设施建设、产品开发技术改造部分的扶持款；
营业外支出同比下降 66%：主要是本期捐赠支出减少；
经营活动产生的现金流量净额同比减少 80828 万元：本期储备原料以及材料涨价导致现金净流量减少；
投资活动产生的现金流量净额同比减少 28021 万元：主要原因是本期收购 9 家公司少数股东股权所致；
筹资活动产生的现金流量净额同比增加 56317 万元：主要原因是本期短期借款增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
３．２．４．１ 关联采购
金额 占同类交易
关联人 关联交易内容 结算方式
（万元） 金额的比例
河南省漯河市双汇实业集团有限责
采购铝锭 ２３８１ ０．１０％ 现金结算
任公司
采购饲料、水电汽、ＰＶＤＣ 印刷
漯河双汇肉业有限公司 ９８０７０ ４．０１％ 现金结算
膜、肉制品
绵阳双汇食品有限责任公司 采购肉制品、鲜冻肉 １２６２２９ ５．１６％ 现金结算
山东德州双汇食品有限公司 采购鲜冻肉、肉制品、原料肉 １８７３４７ ７．６６％ 现金结算
唐山双汇食品有限责任公司 采购鲜冻肉、肉制品、原料肉 １０５１６２ ４．３０％ 现金结算
阜新肉类加工有限公司 采购鲜冻肉、肉制品、原料肉 １２３６５０ ５．０６％ 现金结算
广东双汇食品有限公司 采购鲜冻肉、肉制品 １２０１７９ ４．９２％ 现金结算
内蒙古双汇食品有限公司 采购肉制品 ５７４４５ ２．３５％ 现金结算
武汉双汇食品有限公司 采购鲜冻肉、肉制品 １４０４３１ ５．７４％ 现金结算
阜新汇福食品有限公司 采购肉制品、纸箱 １４７９９ ０．６１％ 现金结算
漯河双汇万中禽业加工有限公司 采购肉制品 ５６４７１ ２．３１％ 现金结算
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杜邦双汇（漯河）蛋白有限公司 采购大豆蛋白 ３５２１ ０．１４％ 现金结算
杜邦双汇（漯河）食品有限公司 采购大豆蛋白 １３９１３ ０．５７％ 现金结算
漯河连邦化学有限公司 采购 ＰＶＤＣ 印刷膜 ４４９５ ０．１８％ 现金结算
漯河双汇彩印包装有限公司 采购 ＰＶＤＣ 印刷膜 １２４１２ ０．５１％ 现金结算
漯河双汇海樱调味料食品有限公司 采购调味料 ３４４３ ０．１４％ 现金结算
漯河双汇商业连锁有限公司 连锁店外购商品 ５６９２ ０．２３％ 现金结算
漯河双汇进出口贸易有限责任公司 采购原料肉 ７０８５ ０．２９％ 现金结算
南通汇羽丰新材料有限公司 采购 ＰＶＤＣ 树脂粉 ５４４５ ０．２２％ 现金结算
江苏淮安双汇食品有限公司 采购原料肉、鲜冻肉、肉制品 １６２６３８ ６．６５％ 现金结算
望奎双汇北大荒食品有限公司 采购鲜冻肉、肉制品 １１６５０３ ４．７７％ 现金结算
哈尔滨双汇北大荒食品有限公司 采购肉制品 ２９２６８ １．２０％ 现金结算
漯河卓智新型包装有限公司 采购纸箱 １６３１３ ０．６７％ 现金结算
漯河天润彩印包装有限公司 采购 ＰＶＤＣ 印刷膜 ２４７０２ １．０１％ 现金结算
漯河双汇泰威逊食品有限公司 采购猪肠衣 ８５７７ ０．３５％ 现金结算
漯河天瑞生化有限公司 采购红曲米 １８６６ ０．０８％ 现金结算
漯河万源食品有限公司 采购卡拉胶 ６３６０ ０．２６％ 现金结算
黑龙江宝泉岭双汇北大荒食品有限
采购鲜冻肉、肉制品 ７４６１０ ３．０５％ 现金结算
公司
济源双汇食品有限公司 采购鲜冻肉、肉制品、原料肉 ７０２０８ ２．８７％ 现金结算
南昌双汇食品有限公司 采购鲜冻肉、肉制品 １８６１ ０．０８％ 现金结算
漯河华丰投资有限公司 采购 ＰＶＤＣ 混合粉 ９３８ ０．０４％ 现金结算
合 计 １６０２０１４ ６５．５３％
３．２．４．２ 关联销售
占同类交
金额
关联人 关联交易内容 易金额的 结算方式
（万元）
比例（％ ）
德州双汇食品有限公司 销售香辅料、包装物 １６４０４ ０．６４％ 现金结算
阜新汇福食品有限公司 销售香辅料、原料肉、包装物 １００１６ ０．３９％ 现金结算
阜新双汇肉类加工有限公司 销售香辅料、包装物 ５４７３ ０．２１％ 现金结算
广东双汇食品有限公司 销售香辅料、包装物 ８５１８ ０．３３％ 现金结算
内蒙古双汇食品有限公司 销售香辅料、包装物 ８６８８ ０．３４％ 现金结算
漯河卓智新型包装有限公司 销售包装物 １３４０ ０．０５％ 现金结算
漯河双汇彩印包装有限公司 销售 ＰＶＤＣ 吹膜 ４６９６ ０．１８％ 现金结算
漯河双汇海樱调味料食品有限公司 销售香辅料 ４９５９ ０．１９％ 现金结算
漯河双汇进出口贸易有限责任公司 销售鲜冻肉、肉制品 １４８１８ ０．５８％ 现金结算
漯河双汇商业连锁有限公司 销售鲜冻肉、肉制品 １２４１０ ０．４８％ 现金结算
绵阳双汇食品有限责任公司 销售香辅料、包装物 １５６７５ ０．６１％ 现金结算
唐山双汇食品有限公司 销售香辅料、包装物 ５３９８ ０．２１％ 现金结算
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武汉双汇食品有限公司 销售香辅料、包装物、原料肉 １０１２２ ０．３９％ 现金结算
销售 ＰＶＤＣ 吹膜、香辅料、原料
漯河双汇肉业有限公司 ３４０８８ １．３３％ 现金结算
肉、包装物
望奎双汇北大荒食品有限公司 销售包装物、香辅料 ３９５８ ０．１５％ 现金结算
哈尔滨双汇北大荒食品有限公司 销售香辅料、包装物 ３７０２ ０．１４％ 现金结算
漯河天润彩印包装有限公司 销售 ＰＶＤＣ 吹膜 ６０８１ ０．２４％ 现金结算
漯河双汇泰威逊食品有限公司 销售猪毛肠 ４８１２ ０．１９％ 现金结算
漯河连邦化学有限公司 销售 ＰＶＤＣ 吹膜 ２５０６ ０．１０％ 现金结算
江苏淮安双汇食品有限公司 销售香辅料、包装物 １３９１４ ０．５４％ 现金结算
济源双汇食品有限公司 销售香辅料、包装物 ５８４７ ０．２３％ 现金结算
黑龙江宝泉岭双汇北大荒食品有限
销售香辅料、包装物 ０．１０％ 现金结算
公司 ２４６０
漯河双汇万中禽业加工有限公司 销售香辅料、包装物、原料肉 ３９７５７ １．５５％ 现金结算
南昌双汇食品有限公司 销售香辅料、包装物 ６５０ ０．０３％ 现金结算
合 计 ２３６２９２ ９．１９％
3.2.4.3 接受劳务
金额 占同类交易
关联人 关联交易内容 结算方式
（万元） 金额的比例（％）
漯河双汇肉业有限公司 技术服务 ３１１５ ９．６４％ 现金结算
漯河双汇进出口贸易有限责任公司 进出口代理 ３５９ １．１１％ 现金结算
合 计 ３４７４ １０．７５％
3.2.4.4 提供劳务
占同类交易金
关联人 关联交易内容 金额（万元） 结算方式
额的比例（％）
内蒙古双汇食品有限公司 提供物流运输 １３２４ ３．２３％ 现金结算
绵阳双汇食品有限责任公司 提供物流运输 ３１０２ ７．５８％ 现金结算
德州双汇食品有限公司 提供物流运输 ３３１８ ８．１０％ 现金结算
唐山双汇食品有限公司 提供物流运输 １９０６ ４．６６％ 现金结算
阜新双汇肉类加工有限公司 提供物流运输 １８８４ ４．６０％ 现金结算
阜新汇福食品有限公司 提供物流运输 ２１５ ０．５３％ 现金结算
广东双汇食品有限公司 提供物流运输 ２１５７ ５．２７％ 现金结算
武汉双汇食品有限公司 提供物流运输 ２３０７ ５．６３％ 现金结算
济源双汇食品有限公司 提供物流运输 １６３５ ３．９９％ 现金结算
江苏淮安双汇食品有限公司 提供物流运输 ２７５３ ６．７２％ 现金结算
望奎双汇北大荒食品有限公司 提供物流运输 ２４９６ ６．１０％ 现金结算
哈尔滨双汇北大荒食品有限公司 提供物流运输 ５９１ １．４４％ 现金结算
漯河双汇商业连锁有限公司 提供物流运输 １７９ ０．４４％ 现金结算
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黑龙江宝泉岭双汇北大荒食品有限公司 提供物流运输 １４０１ ３．４２％ 现金结算
漯河双汇进出口贸易有限责任公司 提供物流运输 ８１ ０．２０％ 现金结算
漯河卓智新型包装有限公司 提供物流运输 １８７ ０．４６％ 现金结算
漯河双汇海樱调味料食品有限公司 提供物流运输 １７５ ０．４３％ 现金结算
漯河双汇万中禽业加工有限公司 提供物流运输 ７８ ０．１９％ 现金结算
漯河双汇肉业有限公司 提供物流运输 ３９０ ０．９５％ 现金结算
漯河双汇泰威逊食品有限公司 提供物流运输 １７９ ０．４４％ 现金结算
漯河连邦化学有限公司 提供物流运输 １０６ ０．２６％ 现金结算
合 计 ２６４６４ ６４．６３％
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
本次要约收购尚须取得中国证监会
的无异议批复。2011 年 7 月 29 日，
2010 年 11 月 27 日，兴泰集团及其一致行动 罗特克斯有限公司收到中国证监会
人双汇国际控股有限公司共同授权的罗特克 对本次要约收购申请的受理通知书。
兴泰集团有限 斯有限公司发布《河南双汇投资发展股份有限 2011 年 8 月 8 日，罗特克斯有限公司
收购报告书或权益变动报 公司（Rise 公司要约收购报告书摘要》，由于双汇国际的 收到了中国证监会对本次要约收购
告书中所作承诺 Grand Group 股东进行境外股权变更，导致双汇发展及其关 申请材料的一次反馈意见通知书。目
Limited） 联企业的员工控制的兴泰集团成为双汇发展 前，本公司正在积极协调相关中介机
的实际控制人，从而触发要约收购义务，要约 构严格按照中国证监会《反馈意见通
收购价格为 56 元/股。 知书》的要求准备有关回复材料，争
取尽快完成相关工作,待完成全部回
复材料后立即上报中国证监会。
2010 年 12 月 10 日，本公司发布《河南双汇 本次重大资产重组方案尚须取得中
投资发展股份有限公司发行股份购买资产及 国证监会的审核批准。2010 年 12 月
换股吸收合并暨关联交易报告书（草案）》，为 31 日，本次重大资产重组申请上报中
进一步完善本公司治理结构，理顺产业链、避 国证监会。2011 年 2 月 25 日，本公
免同业竞争、降低本公司与双汇集团之间的关 司收到了中国证监会对本次重大资
联交易，本公司拟进行重大资产重组。本次重 产重组申请的受理通知书。2011 年 4
本公司、双汇集
大资产重组将按照"主辅分离"的原则，由双汇 月 20 日，本公司收到了中国证监会
重大资产重组时所作承诺 团、罗特克斯有
集团和罗特克斯将其持有的屠宰、肉制品加工 对本次重大资产重组申请材料的一
限公司
等肉类主业公司股权和为上述主业服务的密 次反馈意见通知书。目前，本公司正
切配套产业公司股权注入本公司，本公司将持 在积极协调相关中介机构严格按照
有的双汇物流 85%股权置出给双汇集团，本公 中国证监会《反馈意见》的要求准备
司拟通过非公开发行的方式认购双汇集团和 有关回复材料，争取尽快完成相关工
罗特克斯有限公司置入资产超出本公司置出 作,待完成全部回复材料后立即上报
资产的部分，发行价格为 50.94 元/股。 中国证监会。
1998 年本公司首次招股时，本公司控股股东
双汇集团承诺：双汇集团在其生产经营业务中
将不会利用其对上市公司的控股关系转移利
公司目前正在推进资产重组工作，以
发行时所作承诺 公司控股股东 润和损害上市公司及其众多小股东的利益，并
尽快解决同业竞争问题。
在适当的时候将双汇集团与上市公司存在关
联交易、同业竞争的经营性资产转让予上市公
司，以消除这一同业竞争关系。
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其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
摩根士丹利、威灵顿 调研当前资源、市场情况及本次重大
2011 年 07 月 11 日 公司会议室 实地调研
管理公司 资产重组进展情况。
调研生猪资源行情、公司重大资产重
2011 年 07 月 14 日 公司会议室 实地调研 华夏基金
组事项进展情况。
上投摩根、长信、华 了解公司生产经营情况及资产重组的
2011 年 08 月 26 日 公司会议室 实地调研
安 进展情况。
中银国际证券、南方
了解生猪资源情况及价格走势、公司
2011 年 09 月 01 日 公司会议室 实地调研 基金、金鹰基金、未
经营情况
来资产
贵州中鼎投资、高瓴 调研公司生产经营恢复情况及资产重
2011 年 09 月 05 日 公司会议室 实地调研
资本 组情况。
首域投资、信达澳 了解行业现状及未来发展趋势、公司
2011 年 09 月 09 日 公司会议室 实地调研
银、瑞银方正 三季度经营情况。
调研公司资产重组情况及行业发展情
2011 年 09 月 13 日 公司会议室 实地调研 纽伯格·伯曼
况。
信诚基金、从容投 调研公司重大资产重组事项进展情
2011 年 09 月 20 日 公司会议室 实地调研 资、万家基金、浦银 况、拟注入资产的经营情况及资产评
安盛 估事项。
嘉实基金、富国基 调研生猪价格变动情况以及公司一至
2011 年 09 月 21 日 公司会议室 实地调研
金、中航证券 九月份的生产经营情况。
了解公司生产经营情况及资产重组的
2011 年 09 月 22 日 公司会议室 实地调研 中投证券
进展情况。
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
存在的风险：1. 政策风险：如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生
变化，可能导致本理财产品理财收益降低甚至导致本金损失。2. 市场风
险：本理财产品可能会涉及到利率风险、汇率风险、流动性风险等多种
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括
市场风险。3. 信用风险：如因本产品的投资信用产品的发行主体自身原
但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风
因变化，可能导致不能如期兑付本金及收益。4. 流动性风险：若出现约
险、法律风险等）
定的顺延投资周期的情形，可能导致投资者需要资金时不能按需变现。
风险控制措施：1、董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相
关合同文件，公司财务总监负责组织实施。公司财务部的相关人员将及
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时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能
影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。3、公司财务部必须建立台账对短期理财产品进
行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。4、
公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内低风险银行短期
理财产品投资以及相应的损益情况。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变
动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用 不适用。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则 公司将理财产品作为“持有至到期投资”，收到相关收益后计入“投资收
与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 益”，会计政策及会计核算原则未发生变化。
1、该议案已经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，履行了相关
审批程序；
2、南宁双汇食品有限公司短期现金流充裕，阶段性闲置资金较多，
在保证流动性和资金安全的前提下，运用阶段性闲置的自有资金投资于
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项 低风险的银行短期理财产品有利于提高资金使用效率和公司价值，且不
意见 会影响公司主营业务发展。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股
东利益的情形。
同意南宁双汇食品有限公司使用阶段性闲置资金购买低风险的银行短期
理财产品。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
"金钥匙·安心得利"２０１１年第
60,000,000.00 60,000,000.00 282,100.00 1.76%
１５６８期人民币理财产品
"金钥匙·安心得利"２０１１年第
40,000,000.00 0.00 122,700.00 0.00%
１５６９期人民币理财产品
"金钥匙·安心得利"２０１１年第
100,000,000.00 0.00 432,100.00 0.00%
１５７０期人民币理财产品
"金钥匙·安心得利"２０１１年第
200,000,000.00 200,000,000.00 952,900.00 5.86%
１５７１期人民币理财产品
合计 400,000,000.00 260,000,000.00 1,789,800.00 7.61%
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 2,459,114,864.66 1,595,587,904.81 2,383,445,989.80 2,077,760,793.25
结算备付金
8
河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 28,924,592.00 26,600,000.00 53,167,601.91 47,200,000.00
应收账款 199,235,714.75 355,434,009.06 136,875,519.66 80,920,844.12
预付款项 72,708,216.45 66,937,725.31 49,535,436.25 21,082,967.76
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 285,000.00 2,068,424.44
应收股利 30,524,669.73 145,135,782.14
其他应收款 83,946,569.65 19,563,111.71 136,432,117.62 14,164,298.54
买入返售金融资产
存货 1,561,199,995.74 1,044,596,648.02 1,397,317,395.90 942,202,105.07
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 315,000,000.00
流动资产合计 4,405,414,953.25 3,139,244,068.64 4,473,842,485.58 3,328,466,790.88
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 260,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 350,944,056.60 2,939,620,967.76 336,515,706.54 2,229,909,942.89
投资性房地产
固定资产 2,099,408,649.07 776,439,300.92 2,146,298,058.79 819,358,621.83
在建工程 53,778,232.02 8,505,345.58 30,589,324.03 334,985.98
工程物资 275,656.68 208,171.62 1,474,071.70 146,078.78
固定资产清理
生产性生物资产 26,912,564.41 26,870,197.93
油气资产
无形资产 178,344,539.08 10,443,996.38 76,526,700.21 10,600,815.07
开发支出
商誉
长期待摊费用 31,239,774.74 21,683,680.82 33,011,027.57 25,648,201.64
递延所得税资产 32,850,860.25 16,343,316.60 27,275,871.84 13,596,344.14
其他非流动资产
非流动资产合计 3,033,754,332.85 3,773,244,779.68 2,678,560,958.61 3,099,594,990.33
资产总计 7,439,169,286.10 6,912,488,848.32 7,152,403,444.19 6,428,061,781.21
流动负债：
短期借款 748,686,033.67 180,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
9
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应付票据 434,000,000.00
应付账款 1,320,792,100.64 877,189,606.68 701,643,730.55 386,418,021.41
预收款项 640,115,786.17 587,655,953.77 798,414,953.40 760,047,840.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 281,152,694.20 159,989,382.21 367,917,673.01 248,661,252.60
应交税费 46,970,320.19 21,191,124.11 151,533,027.57 30,823,193.72
应付利息 748,195.43 18,444.44
应付股利 18,181,016.56 207,940,630.35
其他应付款 307,019,126.78 2,374,193,329.00 283,860,485.34 2,465,354,420.84
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 313,169.47 313,169.47 326,366.66 326,366.66
其他流动负债 7,500,000.00 7,500,000.00 7,733,034.00 7,500,000.00
流动负债合计 3,371,478,443.11 4,642,051,009.68 2,519,369,900.88 3,899,131,095.27
非流动负债：
长期借款 10,024,336.71 10,024,336.71 10,506,433.09 10,506,433.09
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 2,964,485.25 201,624.19 2,687,699.88 201,624.19
其他非流动负债 12,271,538.43 1,250,000.00 9,326,768.89 6,250,000.00
非流动负债合计 25,260,360.39 11,475,960.90 22,520,901.86 16,958,057.28
负债合计 3,396,738,803.50 4,653,526,970.58 2,541,890,802.74 3,916,089,152.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 605,994,900.00 605,994,900.00 605,994,900.00 605,994,900.00
资本公积 416,217,598.32 445,316,385.17 647,865,991.69 504,447,368.34
减：库存股
专项储备 175,939.83 860,238.84
盈余公积 614,740,475.01 528,785,151.60 614,740,475.01 528,785,151.60
一般风险准备
未分配利润 1,778,184,954.11 678,865,440.97 1,802,914,859.97 872,745,208.72
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,415,313,867.27 2,258,961,877.74 3,672,376,465.51 2,511,972,628.66
少数股东权益 627,116,615.33 938,136,175.94
所有者权益合计 4,042,430,482.60 2,258,961,877.74 4,610,512,641.45 2,511,972,628.66
负债和所有者权益总计 7,439,169,286.10 6,912,488,848.32 7,152,403,444.19 6,428,061,781.21
10
河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
4.2 本报告期利润表
编制单位：河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 10,915,813,258.45 11,376,941,271.16 9,829,393,075.02 10,134,228,347.81
其中：营业收入 10,915,813,258.45 11,376,941,271.16 9,829,393,075.02 10,134,228,347.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 10,657,007,427.73 11,320,099,342.79 9,347,584,141.53 9,939,819,779.15
其中：营业成本 10,206,545,377.91 10,930,858,517.47 8,960,421,026.64 9,666,327,294.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 30,739,123.74 12,917,163.20 25,523,391.77 15,835,429.25
销售费用 303,029,100.34 317,418,940.26 288,994,333.28 233,907,491.78
管理费用 117,075,191.82 49,030,651.60 100,877,626.64 46,258,987.44
财务费用 -876,970.42 8,904,181.10 -20,911,752.76 -19,354,063.08
资产减值损失 495,604.34 969,889.16 -7,320,484.04 -3,155,360.88
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
13,023,839.82 12,427,739.13 23,675,677.28 31,259,610.93
填列）
其中：对联营企业和合
13,023,839.82 12,427,765.71 23,675,677.28 22,763,129.38
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
271,829,670.54 69,269,667.50 505,484,610.77 225,668,179.59
列）
加：营业外收入 31,655,959.78 18,384,933.21 11,651,366.97 5,687,305.16
减：营业外支出 6,793,382.38 1,887,772.31 34,865,331.86 32,149,702.31
其中：非流动资产处置损失 4,708,901.88 891,226.60 2,460,744.94 1,020,548.75
四、利润总额（亏损总额以“-”
296,692,247.94 85,766,828.40 482,270,645.88 199,205,782.44
号填列）
减：所得税费用 60,876,721.28 12,335,636.25 99,846,996.14 30,541,962.35
五、净利润（净亏损以“-”号填
235,815,526.66 73,431,192.15 382,423,649.74 168,663,820.09
列）
归属于母公司所有者的净
202,288,016.99 73,431,192.15 309,436,266.40 168,663,820.09
利润
少数股东损益 33,527,509.67 72,987,383.34
11
河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3338 0.1212 0.5106 0.278
（二）稀释每股收益 0.3338 0.1212 0.5106 0.278
七、其他综合收益
八、综合收益总额 235,815,526.66 73,431,192.15 382,423,649.74 168,663,820.09
归属于母公司所有者的综
202,288,016.99 73,431,192.15 309,436,266.40 168,663,820.09
合收益总额
归属于少数股东的综合收
33,527,509.67 72,987,383.34
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 26,174,929,389.48 26,971,242,157.53 26,176,049,038.17 26,923,981,161.79
其中：营业收入 26,174,929,389.48 26,971,242,157.53 26,176,049,038.17 26,923,981,161.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 25,875,336,326.59 26,927,574,205.32 24,962,223,971.57 26,465,960,054.84
其中：营业成本 24,284,158,649.36 25,811,098,233.22 23,641,100,712.70 25,500,903,768.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 70,573,422.06 33,359,638.21 53,610,086.34 27,824,626.28
销售费用 1,094,133,871.53 893,837,193.33 949,994,896.41 811,916,562.04
管理费用 414,768,058.12 165,007,426.38 345,446,774.93 153,145,566.29
财务费用 -133,744.09 15,207,454.12 -34,056,768.14 -32,097,529.63
资产减值损失 11,836,069.61 9,064,260.06 6,128,269.33 4,267,061.32
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
30,236,354.53 54,190,651.10 64,310,595.00 114,970,848.05
填列）
其中：对联营企业和合
30,236,354.53 27,267,244.66 64,310,595.00 60,261,294.80
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 329,829,417.42 97,858,603.31 1,278,135,661.60 572,991,955.00
12
河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
列）
加：营业外收入 99,036,575.16 21,364,922.74 21,404,089.71 6,485,741.52
减：营业外支出 15,670,270.55 4,059,716.24 46,744,085.08 37,256,165.18
其中：非流动资产处置损失 8,844,186.98 2,906,372.52 7,362,510.84 2,948,819.66
四、利润总额（亏损总额以“-”
413,195,722.03 115,163,809.81 1,252,795,666.23 542,221,531.34
号填列）
减：所得税费用 83,402,708.31 6,046,127.56 254,697,049.11 77,076,676.85
五、净利润（净亏损以“-”号填
329,793,013.72 109,117,682.25 998,098,617.12 465,144,854.49
列）
归属于母公司所有者的净
278,267,544.12 109,117,682.25 810,822,030.40 465,144,854.49
利润
少数股东损益 51,525,469.60 187,276,586.72
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.4592 0.1801 1.3380 0.7676
（二）稀释每股收益 0.4592 0.1801 1.3380 0.7676
七、其他综合收益
八、综合收益总额 329,793,013.72 109,117,682.25 998,098,617.12 465,144,854.49
归属于母公司所有者的综
278,267,544.12 109,117,682.25 810,822,030.40 465,144,854.49
合收益总额
归属于少数股东的综合收
51,525,469.60 187,276,586.72
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
31,021,275,583.64 29,220,034,400.11 30,832,440,337.06 27,746,094,044.88
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
13
河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
收到的税费返还 4,977,842.37 83,504.14
收到其他与经营活动有关
252,816,875.36 66,444,283.13 147,810,064.23 119,544,239.76
的现金
经营活动现金流入小计 31,274,092,459.00 29,286,478,683.24 30,985,228,243.66 27,865,721,788.78
购买商品、接受劳务支付的
28,345,601,418.16 27,514,872,271.88 27,367,602,102.44 25,955,085,187.16
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
974,491,357.71 585,898,029.80 833,122,201.56 499,480,041.75
付的现金
支付的各项税费 801,335,029.85 365,813,875.15 867,438,333.95 382,680,417.96
支付其他与经营活动有关
529,647,551.79 530,523,888.99 485,769,248.46 175,420,591.90
的现金
经营活动现金流出小计 30,651,075,357.51 28,997,108,065.82 29,553,931,886.41 27,012,666,238.77
经营活动产生的现金
623,017,101.49 289,370,617.42 1,431,296,357.25 853,055,550.01
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 135,537,152.78
取得投资收益收到的现金 32,211,201.43 168,871,529.69 28,495,282.02 55,540,906.93
处置固定资产、无形资产和
1,014,888.49 372,512.23 2,289,829.91 800,122.71
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
515,554,794.52 39,930.55
的现金
投资活动现金流入小计 548,780,884.44 169,244,041.92 166,362,195.26 56,341,029.64
购建固定资产、无形资产和
264,688,632.02 42,503,065.41 306,357,280.19 105,837,336.58
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 618,295,605.83 764,951,647.27 45,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
460,000,000.00 374,000,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 1,342,984,237.85 807,454,712.68 680,357,280.19 150,837,336.58
投资活动产生的现金
-794,203,353.41 -638,210,670.76 -513,995,084.93 -94,496,306.94
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 15,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东 15,000,000.00
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河南双汇投资发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
投资收到的现金
取得借款收到的现金 848,004,006.82 277,455,682.60 566,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 848,004,006.82 277,455,682.60 581,500,000.00
偿还债务支付的现金 97,776,032.17 97,776,032.17 566,836,306.44 336,306.44
分配股利、利润或偿付利息
503,372,847.87 313,012,485.53 611,744,034.07 594,022,957.28
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
486,289,585.23 17,721,076.79
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
281,576,343.43 281,576,343.43 809,427.24 809,427.24
的现金
筹资活动现金流出小计 882,725,223.47 692,364,861.13 1,179,389,767.75 595,168,690.96
筹资活动产生的现金
-34,721,216.65 -414,909,178.53 -597,889,767.75 -595,168,690.96
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -205,907,468.57 -763,749,231.87 319,411,504.57 163,390,552.11
加：期初现金及现金等价物
2,378,445,989.80 2,077,760,793.25 1,912,242,508.52 1,892,991,258.85
余额
六、期末现金及现金等价物余额 2,172,538,521.23 1,314,011,561.38 2,231,654,013.09 2,056,381,810.96
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
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