河南双汇投资发展股份有限公司
                   独立董事 2021 年度述职报告

    2021 年，河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会进
行了换届选举，我们作为公司第七届董事会的独立董事，于 2021 年 8 月 31 日被
选举为公司第八届董事会的独立董事，获得连任。报告期内，我们严格按照《公
司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及公司《独立董事制度》
等相关规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席公司董事会、股东大会会
议，认真审议董事会各项议案，独立、客观、公正、审慎地参与决策，对规定事
项进行事前认可并发表独立意见，充分发挥了独立董事的积极作用。现将我们
2021 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、出席会议情况

    报告期内，我们秉承勤勉尽责的态度，克服疫情带来的困难，通过现场或通
讯的方式，参加了公司 8 次董事会会议、3 次股东大会会议，未出现委托出席或
缺席的情形。我们对提交公司董事会审议的重大事项均要求事前先提供相关资
料，认真、全面地了解有关情况。会上，我们积极参与各项议题的讨论并提出合
理建议，特别注意从保护中小股东合法权益的角度出发，独立、审慎、客观地行
使表决权，确保了董事会决策合规、科学、公正。本年度，我们对董事会审议的
议案均投了同意票，无反对或弃权的情况。

    二、发表独立意见情况

    报告期内，我们秉承独立、客观、公正的原则，发表独立意见的情况如下：
    1、2021 年 1 月 30 日，在公司第七届董事会第三十五次会议上，对调整公
司高级管理人员薪酬标准发表了同意的独立意见。
    2、2021 年 3 月 27 日，在公司第七届董事会第三十六次会议上，对关联方
资金占用及对外担保情况和 2020 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在较
大差异发表了专项意见；对公司 2020 年年度利润分配预案、续聘 2021 年度财务
审计机构、续聘 2021 年度内部控制审计机构、2020 年度募集资金存放与实际使
用情况专项报告、2020 年度内部控制评价报告、河南双汇集团财务有限公司 2020
年度风险持续评估报告、开展投资理财及外汇衍生品交易业务及调整公司独立董
事津贴标准发表了同意的独立意见。
    3、2021 年 8 月 11 日，在公司第七届董事会第三十八次会议上，对关联方
资金占用及对外担保情况发表了专项意见；对公司董事会换届选举、2021 年半
年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、使用闲置募集资金进行现金管理及
河南双汇集团财务有限公司 2021 年半年度风险持续评估报告发表了同意的独立
意见。
    4、2021 年 8 月 31 日，在公司第八届董事会第一次会议上，对公司高级管
理人员薪酬考核方案及增长奖奖励方案发表了同意的独立意见。
    5、2021 年 10 月 11 日，在公司第八届董事会第二次会议上，对聘任公司高
级管理人员、聘任公司董事会秘书及调整公司部分高级管理人员薪酬标准发表了
同意的独立意见。
    6、2021 年 10 月 23 日，在公司第八届董事会第三次会议上，对公司开展商
品期货套期保值业务、河南双汇集团财务有限公司与哈尔滨鹏达种业有限公司签
订《金融服务协议》暨关联交易事项、河南双汇集团财务有限公司风险评估报告
及关联交易风险处置预案发表了同意的独立意见。
    7、2021 年 12 月 2 日，在公司第八届董事会第四次会议上，对公司 2022 年
度日常关联交易预计、聘任公司高级管理人员及公司新任高级管理人员薪酬标准
发表了同意的独立意见。

    三、董事会专门委员会履职情况

    报告期内，我们作为公司第七届和第八届董事会审计委员会、薪酬与考核委
员会、提名委员会、战略委员会的主任委员或委员，依据各委员会实施细则或议
事规则的规定，认真主持或参加了各委员会会议，切实履行职责，对公司长期发
展战略、重大投资决策、重大关联交易、财务情况、内部控制、董事和高级管理
人员的选任及薪酬方案等认真进行研究并提出建议，努力提高董事会决策效率和
决策科学性。

    四、对公司进行实地考察的情况

    报告期内，我们高度关注公司经营情况和募投项目建设情况，并对公司进行
实地考察，与管理层进行充分交流。为掌握公司日常经营动态，我们通过电话、
微信和电子邮件等方式，与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，
随时了解公司重大决策落实执行情况。同时，我们密切关注宏观环境、市场和行
业变化对公司的影响，关注传媒对公司的相关报道，切实履行监督和指导职责，
促进企业健康可持续发展。

       五、在保护投资者权益方面的情况

    报告期内，我们高度重视中小股东的需求和利益，对公司信息披露、内部控
制、募集资金存放和使用情况、关联方资金占用及对外担保等事项进行监督核查，
未发现违规和损害公司及中小股东利益的情形。我们对公司定期报告、关联交易
等重大事项认真审核，作出独立判断，确保董事会决策合规、科学、客观、公正。
同时，我们积极参与公司年度审计工作，与年审注册会计师深入沟通，充分掌握
年度审计工作安排和工作重点，督促审计机构严格按照计划开展审计工作，并持
续关注工作进展，有效发挥独立董事监督职责，切实维护广大中小股东的合法权
益。

       六、培训和学习情况

    报告期内，我们密切关注证券市场动态，及时学习相关法律法规及和监管部
门发布的监管制度，积极参加证券交易所组织的独立董事培训，加强自身学习，
提高专业素质和履职能力，为提升公司治理水平提出更具价值的专业意见，助力
公司高质量持续发展。

       七、其他事项

    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    以上是我们在 2021 年度履行独立董事职责情况的报告。2022 年我们将继续
本着诚信、勤勉、独立的原则，利用自己的专业知识和经验，为董事会科学决策
和公司发展建言献策，充分发挥独立董事的积极作用，促进公司稳健发展，维护
公司和全体股东的利益。
（本页无正文，为《河南双汇投资发展股份有限公司独立董事 2021 年度述职报
告》之签字页）




                                             罗新建：________________




                                             杜海波：________________




                                             刘东晓：________________




                                                    2022 年 3 月 26 日