河南双汇投资发展股份有限公司
                    投资者关系管理制度

      （2022 年 8 月 13 日经公司第八届董事会第九次会议审议通过）

                           第一章     总则

    第一条 为规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称“公
司”）投资者关系管理工作，加强与投资者之间的信息沟通，完善公
司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根
据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性
文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，特制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间
的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企
业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关
活动。

    第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规
范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对


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待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第四条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人
员应高度重视投资者关系管理工作，并按照本制度的相关规定积极参
与和支持公司投资者关系管理工作。

            第二章   投资者关系管理的内容和方式

    第五条 公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争
战略和经营方针等；
    （二）法定的信息披露及其说明，包括定期报告和临时报告等；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、
财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）企业文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。

    第六条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息
作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。

    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露

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的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应
当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系活动中的交流代替正式信息披露。公司在
投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即
通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。

    第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理
工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者
教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机
构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分
析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟
通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟
通交流的障碍性条件。

    第八条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公
司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议
等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

    公司应当积极利用中国投资者网、深圳证券交易所投资者关系互
动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    第九条 公司应设立投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟
悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接收，
通过有效形式向投资者反馈。必要时，公司应开通多部咨询电话。号
码、地址如有变更应尽快公布。

    第十条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参
观、座谈沟通。

    公司应合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会接触内幕

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信息和未公开的重大事件信息。

    第十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公
司情况，回答问题并听取相关意见建议。

    第十二条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，
为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问
以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东
大会应当提供网络投票的方式。

    第十三条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监
会、深圳证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情
况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红
说明会、重大事项说明会等情形。

    第十四条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证
券交易所的规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十五条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、深圳证
券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展
战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的
内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重
与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

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    第十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机
构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资
者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。

    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资
者提出调解请求的，公司应当积极配合。

    第十七条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要
责任，依法处理、及时答复投资者。

    第十八条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传
广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

    公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应或澄清。

            第三章   投资者关系管理的组织与实施

    第十九条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给公司董事会以及管理层；
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第二十条 董事会秘书负责组织和协调公司投资者关系管理工作。

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公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董
事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

    第二十一条 公司证券部具体负责投资者关系管理的日常事务性
工作。

    第二十二条 公司及公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员和相关工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下
列情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露
的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。

    第二十三条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下
素质和技能：

    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；

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    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

    第二十四条 公司证券部负责归集公司各部门及下属单位的生产
经营、财务等重要信息，公司各部门及下属单位应积极配合。

    第二十五条 公司在认为必要的情况下，可以聘请专业的投资者
关系工作机构协助实施投资者关系工作。

    第二十六条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训。在开
展重大的投资者关系促进活动时，可以做专题培训。

    第二十七条 公司实行信息披露备查登记制度，对接受或邀请特
定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容至少包括活动
时间、地点、方式（书面或口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的
有关本公司的内容、提供的有关资料等，并在定期报告中予以披露。

    第二十八条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系
管理档案制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
    （四）其他内容。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，
将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文
件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。

                 第四章   投资者投诉管理工作

    第二十九条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投

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诉处理机制，妥善处理投资者诉求。公司董事会秘书全面负责公司投
资者投诉管理工作。

       第三十条 公司证券部具体承办投资者投诉管理的日常事务性工
作。

       第三十一条 公司投资者投诉管理工作主要职责包括：

       （一）受理投资者直接投诉；
       （二）承接中国证监会“12386”投诉热线的转办事项，以及其
他间接投诉；
       （三）调查、核实投诉事项，形成处理意见，并通过直接或间接
途径及时回复投诉主体。

       第三十二条 证券部工作人员接到投资者投诉后，应及时核实相
关情况，并如实做好登记。对于能够直接处理和答复的投诉，应直接
处理和答复，并将处理情况报告部门负责人；不能直接处理解决的投
诉，应及时向部门负责人和董事会秘书汇报解决。对于投资者重点关
注的投诉事项，应制定处理方案并通过有效途径及时反馈至投诉主体。

       第三十三条 公司应当受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，
包括但不限于：

       （一）公司信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制
度；
       （二）公司治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和
《公司章程》等内控管理制度的规定；
       （三）关联交易信息披露和决策程序违规；
       （四）违规对外担保；
       （五）承诺未按期履行；

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    （六）热线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题；
    （七）其他损害投资者合法权益的行为。

    第三十四条 公司应认真核实投资者反映的事项是否属实，积极
妥善地解决投资者合理诉求。公司在处理投资者相关投诉事项过程中，
发现公司在信息披露、公司治理等方面存在违规行为或违反公司内部
管理制度的，应立即进行整改，及时履行相关信息披露义务或对已公
告信息进行更正，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。投诉
人提出的诉求缺乏法律法规依据、不合理的，公司要认真做好沟通解
释工作。

    第三十五条 公司证券部应该保持投诉电话、邮箱畅通，及时接
收投资者投诉事项。

    第三十六条 对于监管部门转交的 12386 热线投诉或咨询事项，
公司应当按照监管部门的工作要求办理。

                      第五章       附   则

    第三十七条 本制度未尽事宜按照国家有关法律、行政法规、规
范性文件和《公司章程》规定执行。本制度与有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的有关规定不一致的，按有关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

    第三十八条 本制度自公司董事会审议通过后生效并执行，本制
度最终修订权和解释权归公司董事会所有。

                                   河南双汇投资发展股份有限公司
                                               2022 年 8 月 13 日




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