河南双汇投资发展股份有限公司
    董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
                        其变动管理制度
      （2022 年 8 月 13 日经公司第八届董事会第九次会议审议通过）



                            第一章 总则

    第一条 为加强对河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10
号——股份变动管理》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南
双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，特制订本制度。

    第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动的管理。

    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指
登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从
事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

    第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其
衍生品种前，应当知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、行政法
规、深圳证券交易所相关规定以及《公司章程》关于内幕交易、操纵


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市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

                   第二章 信息申报与披露

    第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托
公司向深圳证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子
女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、
证券账户、离任职时间等）：

    （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通
过其任职事项后 2 个交易日内；
    （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个
交易日内；
    （三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人
信息发生变化后的 2 个交易日内；
    （四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易
日内；
    （五）深圳证券交易所要求的其他时间。
    以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持
本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第六条 公司及公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深
圳证券交易所申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交
易所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生
的法律责任。

    第七条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信
息后，深圳证券交易所将其申报数据资料发送中国证券登记结算有限
公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）对其身份证件号

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码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

    在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法
享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第八条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加
业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变
更登记等手续时，向深圳证券交易所申请并由中国结算深圳分公司将
相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可以
委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

                    第三章 股份变动管理

    第九条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查
公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法
规、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及
时书面通知相关董事、监事和高级管理人员。

    第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本
公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产
等导致股份变动的除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，
可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。


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    第十一条     公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有
本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

    第十二条     因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，
或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、
协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，
新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

    第十三条     公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转
让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总
数作为次年可转让股份的计算基数。

    第十四条     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发
生变动的，应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由
公司在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容包括：

    （一）上年末所持本公司股份数量；
    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；
    （六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

    第十五条     公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买
卖本公司股票：

    （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内；


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    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
    （四）深圳证券交易所规定的其他期间。

    第十六条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在
下列情形下不得转让：

    （一）本公司股票上市交易之日起一年内；
    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在
该期限内的；
    （四）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）和深圳证券交易所规定的其他情形。

    第十七条   公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职
的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守
下列限制性规定：

    （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%；
    （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
    （三）《公司法》对董事、监事和高级管理人员股份转让的其
他规定。

    第十八条   具有下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理
人员不得减持其所持本公司股份：




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       （一）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，
在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行
政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；
       （二）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则，被
证券交易所公开谴责未满 3 个月的；
       （三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳证券
交易所业务规则规定的其他情形。

       第十九条   公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》的规
定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个
月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归公司所
有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

       前款所称董事、监事和高级管理人员持有本公司股票或者其他
具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人
账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

       第二十条   公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然
人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行
为：

       （一）公司董事、监事和高级管理人员的配偶、父母、子女、兄
弟姐妹；
       （二）公司董事、监事和高级管理人员控制的法人或者其他组织；
       （三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式
的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事和高级管理人员有特殊
关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

       第二十一条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管

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理人员及本制度第二十条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所
持本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申
报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。

                     第四章 责任与处罚

    第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员违反相关法律、行
政法规、规范性文件、《公司章程》和本制度的规定，持有、买卖本
公司股份或未按规定履行相关申报义务的，公司视情节轻重给予内部
处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任。

                        第五章 附则

    第二十三条 本制度未尽事宜按照国家有关法律、行政法规、规
范性文件和《公司章程》规定执行。本制度与有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的有关规定不一致的，按有关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

    第二十四条 本制度自公司董事会审议通过后生效并执行，本制
度最终修订权和解释权归公司董事会所有。




                                 河南双汇投资发展股份有限公司
                                             2022 年 8 月 13 日




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