江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长姚迪明先生，董事、总经理张惠良先生，副总经理兼总会计师肖放之先生、副总会计
师兼财务部经理王碧辉先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 6,656,720,987.08 6,737,304,372.83 -1.20%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,478,052,086.40 1,407,943,184.67 4.98%
股本（股） 548,032,000.00 548,032,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
2.6970 2.5691 4.98%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 572,005,656.18 -3.20% 1,525,235,180.37 -13.54%
归属于上市公司股东的净利润（元） 33,224,934.42 213.58% 68,779,901.73 495.95%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 373,459,252.19 249.37%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 0.6815 249.37%
基本每股收益（元/股） 0.0606 213.99% 0.1255 494.79%
稀释每股收益（元/股） 0.0606 213.99% 0.1255 494.79%
净资产收益率（%） 2.25% 1.48% 4.65% 3.81%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%）
2.25% 1.22% 4.51% 3.09%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
非流动资产处置损益 41,449.17
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
2,074,786.86
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -32,185.96
合计 2,084,050.07 -江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 37,702
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国建设银行-长盛同庆可分离交易股票型证
券投资基金
9,548,064 人民币普通股
中国银行-招商行业领先股票型证券投资基金 4,218,000 人民币普通股
全国社保基金一一零组合 3,000,000 人民币普通股
全国社保基金六零四组合 2,565,059 人民币普通股
孙海珍 1,932,600 人民币普通股
徐文锦 1,893,750 人民币普通股
中国工商银行－招商大盘蓝筹股票型证券投
资基金
1,650,000 人民币普通股
中兵光电科技股份有限公司 1,410,000 人民币普通股
徐力群 1,400,000 人民币普通股
中国光大银行－招商安本增利债券型证券投
资基金
1,362,228 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、交易性金融资产657.77 万元较年初数450.29 万元增加46.08%，报告期内公司持有的基金公允价值上升。
2、预付款项21,280.59 万元较年初数9,441.00 万元增加125.41%，报告期末预付燃料款增加。
3、存货11,013.95 万元较年初数23,223.13 万元减少52.57%，报告期末燃料减少。
4、在建工程3,309.99 万元较年初数1,963.51 万元增加68.58%，报告期内发电机组技术改造支出。
5、递延所得税资产462.73 万元较年初数1,591.53 万元减少70.93%，报告期内公司所属丰城二期发电厂产生的应纳税所得额
抵减未弥补亏损。
6、应付票据9,850.00 万元较年初数5,000.00 万元增加97.00%，报告期内开具银行承兑汇票。
7、应交税费480.13 万元较年初数-3,264.07 万元增加114.71%，期初未抵扣增值税在报告期内进行抵扣。
8、其他应付款4,523.12 万元较年初数13,982.39 万元减少67.65%，报告期内支付质保金。
9、公允价值变动收益207.48 万元较上年同期-15,09.20 万元增加113.75%，报告期内公司所持交易性金融资产的公允价值上升
而上年同期为下降。
10、所得税费用1,128.80 万元较上年同期-26.81 万元增加4,310.65%，报告期内公司所属丰城二期发电厂产生应纳税所得额抵
减未弥补亏损而产生的递延所得税费用。
11、归属于母公司所有者的净利润6,878.00 万元较上年同期1,154.12 万元增加495.95%，①公司2008 年实施重大资产重组，
公司原所属萍乡发电厂自2008 年6 月1 日起从公司置换出去，公司2009 年三季度财务数据不再包含萍乡发电厂，2008 年三
季度报告披露原所属萍乡发电厂亏损1857 万元；②公司所属丰城二期发电厂于2008 年7 月、8 月两次调增上网电价，上网电
价由0.385 元/千瓦时（含税）调整为0.42 元/千瓦时（含税）,发电利润较上年同期大幅增长。
12、经营活动产生的现金流量净额37,345.93 万元较上年同期10,689.38 万元增加249.37%，报告期内公司购买商品、接受劳
务支付的现金等经营支出较上年同期大幅减少。
13、投资活动产生的现金流量净额-7,021.49 万元较上年同期-37,343.84 万元增加81.20%，报告期内基建支出较上年同期大幅
减少。
14、筹资活动产生的现金流量净额-32,634.35 万元较上年同期9,068.05 万元减少459.88%，报告期内公司银行贷款较上年同期
大幅下降。江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
2006 年公司实施股权分置改革，
江投集团及公司原第二大股东—
江西省电力公司共同承诺：（1）
在本次股权分置改革完成后60
个月内，不减持其所持有的江西
赣能股份有限公司的股票；在60
个月的禁售期满后，通过深圳证
券交易所挂牌交易出售股份数量
占江西赣能股份有限公司的股份
总数的比例在12 个月内不超过
百分之五，在24 个月内不超过百
分之十；（2）在本次股权分置改
革完成后，将根据国家有关规定，
建议赣能股份董事会制定针对赣
能股份的董事（不包括独立董
事）、监事、高级管理人员、核心
技术（业务）人员及赣能股份认
为应当激励的其他员工的包括股
权激励在内的长期激励计划。江
投集团特别承诺：禁售期满后的
12 个月内，控股股东若出售原非
流通股股份，只能以不低于股改
方案披露公告前一日30 日收盘
均价150％（ 按 2006 年2 月17
日30 天收盘均价2.95 元计，为
4.43 元）的价格，通过证券交易
所挂牌交易出售赣能股份股票。
2006 年，江投集团协议受让江西
省电力公司持有的公司全部股
份，承诺将全面履行后者在股权
分置改革时的各项承诺。2007 年，
江投集团自二级市场增持公司股
份10,090,052 股，江投集团承诺
该部分股票将锁定至2013 年3 月
31 日。
江投集团已按承诺将所持公司股份在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司进行了锁定，自股改实
施完毕获得流通权之日至本报告期末，未上市交易或
转让任何股份。公司的长期激励计划尚在研究中。江
投集团所持公司 320,211,652 股份将于2011 年3 月
31 日后分三年逐步进入解禁期，2008 年无追加股份
限售承诺的情况。
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 无 无
重大资产重组时所作承诺
（1）关于丰电二期盈利预测的承
诺：根据丰电二期编制的《盈利
预测报告》，预计丰电二期2008
年度可实现的净利润为6,803.00
万元。该《盈利预测报告》已经
恒信德律审核，并出具了“恒德
赣审字（2007）第222 号”审核
报告。为保护赣能股份的利益，
江投集团承诺如丰电二期2008
年度实现的净利润不足前述预测
（1）关于丰电二期盈利预测的承诺：根据上海东华
会计师事务所出具的《丰电二期盈利预测实现情况的
专项审核报告》，截止 2008 年底，由于燃煤价格大
幅上升，而电价未按煤电联动机制调整，丰电二期全
年实际实现净利润1,189.78 万元，较预测净利润数
6,803.00 万元少5,613.22 万元，江投集团已于2009
年4 月22 日向公司全额支付该差异数5,613.22 万元。
根据中国证监会《对《关于赣能股份盈利预测补差账
务处理问题的征询函》的复函》（会计部函[2009]77
号）的批复，江投集团支付给公司的2008 年度盈利江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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数，江投集团将以现金方式予以
补足其差额。（2）关于避免同业
竞争的承诺：在本次重大资产重
组前，江投集团所控制的企业中
与赣能股份存在同业竞争的电力
企业有：丰电二期、丰电一期和
东津发电。本次重大资产重组完
成后，上述同业竞争未能完全消
除。为保护赣能股份全体股东的
利益，江投集团承诺，在未来合
适的时机，在丰电一期和东津发
电其他股东放弃优先购买权的情
况下，优先将所持丰电一期和东
津发电的股权转让给赣能股份；
萍乡电厂进入江投集团后，将尽
快把萍乡电厂转让给无关联关系
的第三方，以消除萍乡电厂与赣
能股份之间的潜在同业竞争。（3）
关于规范关联交易的承诺及关于
未来彻底解决赣能股份燃煤采购
关联交易的承诺： 将尽可能减少
和规范与赣能股份及其控股子公
司之间的关联交易；对于无法避
免或者因合理原因发生的关联交
易，将严格遵守有关法律、法规、
深交所上市规则及《公司章程》
的规定，遵循等价、有偿、公平
交易的原则，履行合法程序并订
立相关协议或合同，及时进行信
息披露，保证关联交易的公允性；
不会通过关联交易损害赣能股份
及其他股东的合法权益；本承诺
将同样适用于江投集团的其他控
股子公司。（4）关于保证丰电二
期人员独立性的承诺： 鉴于丰电
二期是在江投集团控股子公司丰
电一期扩建基础上设立的有限责
任公司，丰电一期的部分人员参
与了丰电二期建设并继续在丰电
二期工作，但劳动关系依然保留
在丰电一期。为保证赣能股份的
规范运作，江投集团承诺于2008
年6 月底前将上述人员的劳动关
系及社会保险关系等转入丰电二
期。（5）关于丰电二期无偿使用
丰电一期部分划拨用地的承诺：
鉴于丰电二期原系丰电一期的扩
建项目，丰电一期无偿提供446
亩国有划拨土地用于丰电二期部
分配套设施建设，为保护赣能股
份的利益，江投集团承诺如日后
丰电一期向丰电二期收取该等土
地之使用费，将由江投集团向丰
电一期全额支付该等费用。（6）
关于处理丰电二期账面暂估值与
实际决算值可能出现差额的承
诺： 鉴于丰电二期工程尚未全
面决算，本次评估、审计均以账
面暂估值为依据，为保护赣能股
预测补差款已于公司2008 年度股东大会后计入公司
2009 年所有者权益（资本公积）。该承诺已履行完毕。
（2）关于避免同业竞争的承诺：萍乡电厂已于2008
年10 月转让给无关联第三方，与本公司已不存在同
业竞争；关于丰电一期，江投集团目前已开始运作上
述股权转让工作。但由于受到金融危机的影响，相关
工作进度受到了一定的延缓。关于东津发电，通过股
权置换，江投集团于2007 年12 月31 日取得了中国
电力投资集团公司持有的东津发电29.84%股权，目
前正在就修水县水电开发公司持有的2.32%股权转
让进行协商。在全资拥有东津发电后，江投集团将尽
快将东津发电转让或托管给本公司，或向无关联的第
三方转让。（3）关于规范关联交易的承诺及关于未来
彻底解决赣能股份燃煤采购关联交易的承诺：截止
2008 年底，公司实施完毕资产重组，日常性关联交
易只剩下燃煤采购一项。公司严格遵守有关法律法
规、深交所上市规则及《公司章程》的规定，遵循等
价、有偿、公平交易的原则，与投资燃料公司签订燃
煤供应合同。关联交易事项决策程序合法合规，交易
价格公平合理，符合公司发展及生产经营的需要，没
有损害公司和中小股东利益的情形。江投集团持有投
资燃料公司60%股权。结合建设丰电三期要求，江
投集团目前正在引入战略投资者并达成初步协议、同
时就投资燃料公司实施资产重组等事宜与有关方面
协商。在前述合作展开后，江投集团即可将投资燃料
公司股权转让给赣能股份公司，从而彻底消除该项关
联交易。（4）关于保证丰电二期人员独立性的承诺：
该承诺已履行完毕。（5）关于丰电二期无偿使用丰电
一期部分划拨用地的承诺：截止本报告披露日，丰电
二期一直无偿使用丰电一期446 亩划拨用地。丰电二
期与丰电一期已就该部分土地的划分和分割达成一
致意见，现正在办理土地使用权证。（6）关于处理丰
电二期账面暂估值与实际决算值可能出现差额的承
诺：经江西省审计厅审核，丰电二期固定资产实际决
算值为449,071.68 万元，评估基准日账面暂估值为
452,757.01 万元，实际决算值未超出账面暂估值。（7）
关于丰电二期国有土地使用证的承诺：截止本报告披
露日，丰电二期已获得国土资源部国土资函
[2009]338 号文和江西省国土资源厅赣国土资函
[2009]46 号文批复同意，现正在办理相关土地使用权
证。根据中国证监会《上市公司重大资产重组管理办
法》、《重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》的
要求，中国银河证券股份有限公司对公司本次重大资
产重组履行了持续督导职责，并出具了《关于江西赣
能股份有限公司重大资产重组之持续督导工作报告
（2008 年度报告）》，详情请查阅公司于2009 年5 月
12 日刊登在《证券时报》、巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn 的相关公告。江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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份的利益，江投集团承诺如未来
丰电二期固定资产实际决算值超
出账面暂估值，则该超出部分由
江投集团按重组前所持股权比例
以现金方式予以补足。（7）关于
丰电二期国有土地使用证的承
诺： 丰电二期为国家重点能源工
程项目，项目征地面积88.4971
公顷，目前正在办理国有划拨土
地使用证申请手续，相关土地报
批材料已通过江西省国土资源厅
审核并转报国土资源部。江投集
团保证丰电二期取得上述国有划
拨土地使用权证不存在法律障
碍，并承诺在2008 年底前取得上
述国有划拨土地使用证。同时为
保证赣能股份利益，江投集团承
诺如丰电二期未能取得国有划拨
土地使用权证，并由此导致相关
房屋权证无法取得，或因该等土
地的使用存在违法违规而受到有
权机关的处罚而使赣能股份遭受
损失，江投集团将全额赔付赣能
股份所遭受的损失。
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
1、报告期内，公司控股股东——江投集团未提出股份增持计划。
2、公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
3、根据工商行政管理注册号编制规则，公司工商注册号已由3600001131223 转换为360000110008001。
4、报告期合并报表范围变更：公司子公司江西丰城三期发电有限公司于2009 年7 月1 日完成工商注册，报告期内将其纳入
合并报表范围。
5、报告期内，公司及控股子公司未持有其他上市和非上市金融企业股权。
6、报告期内，公司未持有或买卖其他上市公司股份的情况。
7、报告期内，公司持有交易性金融资产的情况：
序号 证券品种 证券代码 证券简称
最初投资成本
(元)
持有数量(股) 期末账面值(元)
占期末证券总
投资比例(%)
报告期损益
(元)
1 基金 100026 富国天合 5,000,000.00 5,002,375 4,087,940.84 62.15 1,255,596.13
2 基金 519694 交银蓝筹 3,091,285.82 3,091,285.82 2,489,721.59 37.85 819,190.73
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00 -江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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报告期已出售证券投资损益 - - - - -
合计 8,091,285.82 - 6,577,662.43 100% 2,074,786.86
说明：经公司二届五次董事会审议通过，同意公司以不超过5,000 万元的自有资金投资开放式基金，报告期末公司持有富国天
合及交银蓝筹基金，合计期末账面值为657.77 万元，报告期收益为207.48 万元。
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年07 月09
日 公司 实地调研
富国基金 华安基金
中银国际
公司生产经营情况、丰电二期运营情
况、项目建设进展情况
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：江西赣能股份有限公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 479,280,685.67 464,809,409.88 502,379,837.03 502,379,837.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 6,577,662.43 6,577,662.43 4,502,875.57 4,502,875.57
应收票据 14,313,947.65 14,313,947.65 22,453,714.05 22,453,714.05
应收账款 305,450,584.95 305,450,584.95 254,776,174.90 254,776,174.90
预付款项 212,805,936.24 212,805,936.24 94,409,973.62 94,409,973.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 57,855.00 57,855.00
应收股利
其他应收款 4,564,813.18 4,564,813.18 1,701,035.30 1,701,035.30
买入返售金融资产
存货 110,139,486.10 110,139,486.10 232,231,266.03 232,231,266.03
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 49,026.96 49,026.96江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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流动资产合计 1,133,133,116.22 1,118,661,840.43 1,112,561,758.46 1,112,561,758.46
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 605,865,516.52 616,865,516.52 585,266,078.69 585,266,078.69
投资性房地产
固定资产 4,878,477,489.02 4,878,477,489.02 5,002,124,267.91 5,002,124,267.91
在建工程 33,099,918.85 27,571,194.64 19,635,069.07 19,635,069.07
工程物资 2,448.00 2,448.00 1,117,069.62 1,117,069.62
固定资产清理 8,040.58 8,040.58
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,507,157.42 1,507,157.42 684,864.87 684,864.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,627,300.47 4,627,300.47 15,915,264.21 15,915,264.21
其他非流动资产
非流动资产合计 5,523,587,870.86 5,529,059,146.65 5,624,742,614.37 5,624,742,614.37
资产总计 6,656,720,987.08 6,647,720,987.08 6,737,304,372.83 6,737,304,372.83
流动负债：
短期借款 1,144,000,000.00 1,144,000,000.00 1,144,000,000.00 1,144,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 98,500,000.00 98,500,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
应付账款 127,307,240.76 127,307,240.76 160,369,764.53 160,369,764.53
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,602,235.43 4,602,235.43 4,418,975.50 4,418,975.50
应交税费 4,801,266.83 4,801,266.83 -32,640,740.07 -32,640,740.07
应付利息 7,226,959.90 7,226,959.90 8,740,064.50 8,740,064.50
应付股利
其他应付款 45,231,197.76 45,231,197.76 139,823,919.52 139,823,919.52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
8
其他流动负债 825,206.28 825,206.28
流动负债合计 1,431,668,900.68 1,431,668,900.68 1,475,537,190.26 1,475,537,190.26
非流动负债：
长期借款 3,738,000,000.00 3,738,000,000.00 3,853,823,997.90 3,853,823,997.90
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,738,000,000.00 3,738,000,000.00 3,853,823,997.90 3,853,823,997.90
负债合计 5,169,668,900.68 5,169,668,900.68 5,329,361,188.16 5,329,361,188.16
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 548,032,000.00 548,032,000.00 548,032,000.00 548,032,000.00
资本公积 612,192,717.93 612,192,717.93 556,060,517.93 556,060,517.93
减：库存股
专项储备
盈余公积 146,397,704.18 146,397,704.18 146,397,704.18 146,397,704.18
一般风险准备
未分配利润 171,429,664.29 171,429,664.29 157,452,962.56 157,452,962.56
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计1,478,052,086.40 1,478,052,086.40 1,407,943,184.67 1,407,943,184.67
少数股东权益 9,000,000.00
所有者权益合计 1,487,052,086.40 1,478,052,086.40 1,407,943,184.67 1,407,943,184.67
负债和所有者权益总计 6,656,720,987.08 6,647,720,987.08 6,737,304,372.83 6,737,304,372.83
4.2 本报告期利润表
编制单位：江西赣能股份有限公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 572,005,656.18 572,005,656.18 590,907,138.90 33,340,487.24
其中：营业收入 572,005,656.18 572,005,656.18 590,907,138.90 33,340,487.24
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 552,854,798.32 552,854,798.32 597,448,984.87 31,917,247.59
其中：营业成本 468,989,073.50 468,989,073.50 497,130,181.64 13,744,793.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
9
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,580,530.52 4,580,530.52 5,355,110.02 265,049.32
销售费用
管理费用 10,397,707.02 10,397,707.02 12,806,407.15 7,639,881.61
财务费用 68,887,487.28 68,887,487.28 82,178,962.15 10,267,523.64
资产减值损失 -21,676.09
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
-39,268.85 -39,268.85 -3,591,832.05 -878,645.04
投资收益（损失以“-”号
填列）
21,846,482.68 21,846,482.68 20,158,123.09 19,693,468.70
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
21,846,482.68 21,846,482.68 20,001,938.02 19,693,468.70
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
40,958,071.69 40,958,071.69 10,024,445.07 20,238,063.31
加：营业外收入 33,200.00 33,000.00
减：营业外支出 5,129.28 5,129.28 1,059,464.03 1,000.00
其中：非流动资产处置损失2,629.28 2,629.28
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
40,952,942.41 40,952,942.41 8,998,181.04 20,270,063.31
减：所得税费用 7,728,007.99 7,728,007.99
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
33,224,934.42 33,224,934.42 8,998,181.04 20,270,063.31
归属于母公司所有者的净
利润
33,224,934.42 33,224,934.42 10,595,246.44 20,270,063.31
少数股东损益 -1,597,065.40
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0606 0.0193
（二）稀释每股收益 0.0606 0.0193
七、其他综合收益
八、综合收益总额 33,224,934.42 33,224,934.42 8,998,181.04 20,270,063.31
归属于母公司所有者的综
合收益总额
33,224,934.42 33,224,934.42 10,595,246.44 20,270,063.31
归属于少数股东的综合收
益总额
-1,597,065.40
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：江西赣能股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,525,235,180.37 1,525,235,180.37 1,763,997,335.46 258,777,397.43
其中：营业收入 1,525,235,180.37 1,525,235,180.37 1,763,997,335.46 258,777,397.43江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
10
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,509,844,802.80 1,509,844,802.80 1,811,023,356.64 287,572,171.89
其中：营业成本 1,248,344,509.79 1,248,344,509.79 1,523,275,276.38 223,646,007.33
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,462,156.76 11,462,156.76 15,368,196.92 1,917,221.42
销售费用
管理费用 34,426,862.52 34,426,862.52 46,582,110.23 32,255,125.83
财务费用 215,559,065.22 215,559,065.22 225,412,025.57 29,470,309.92
资产减值损失 52,208.51 52,208.51 385,747.54 283,507.39
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
2,074,786.86 2,074,786.86 -15,092,029.76 -3,751,489.04
投资收益（损失以“-”号
填列）
62,593,437.83 62,593,437.83 60,212,577.98 59,605,751.00
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
62,593,437.83 62,593,437.83 59,659,000.75 59,559,381.71
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
80,058,602.26 80,058,602.26 -1,905,472.96 27,059,487.50
加：营业外收入 58,368.74 58,368.74 7,663,648.06 7,353,248.06
减：营业外支出 49,105.53 49,105.53 1,381,876.71 281,876.71
其中：非流动资产处置损失6,019.53 6,019.53 19,055.33 19,055.33
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
80,067,865.47 80,067,865.47 4,376,298.39 34,130,858.85
减：所得税费用 11,287,963.74 11,287,963.74 -268,081.13 -92,611.13
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
68,779,901.73 68,779,901.73 4,644,379.52 34,223,469.98
归属于母公司所有者的净
利润
68,779,901.73 68,779,901.73 11,541,247.45 34,223,469.98
少数股东损益 -6,896,867.93
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1255 0.0211
（二）稀释每股收益 0.1255 0.0211
七、其他综合收益
八、综合收益总额 68,779,901.73 68,779,901.73 4,644,379.52 34,223,469.98
归属于母公司所有者的综68,779,901.73 68,779,901.73 11,541,247.45 34,223,469.98江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
11
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
-6,896,867.93
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：江西赣能股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,487,219,009.08 1,487,219,009.08 1,615,308,004.42 270,112,208.40
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
12,572,906.44 12,572,906.44 59,926,026.15 20,152,309.11
经营活动现金流入小计1,499,791,915.52 1,499,791,915.52 1,675,234,030.57 290,264,517.51
购买商品、接受劳务支付的
现金
944,500,847.12 944,500,847.12 1,269,347,004.39 124,782,262.75
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
37,661,664.29 37,661,664.29 63,466,650.93 43,878,729.39
支付的各项税费 119,259,943.97 119,259,943.97 181,669,832.16 30,395,029.96
支付其他与经营活动有关
的现金
24,910,207.95 24,910,207.95 53,856,763.60 35,244,705.46江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
12
经营活动现金流出小计1,126,332,663.33 1,126,332,663.33 1,568,340,251.08 234,300,727.56
经营活动产生的现金
流量净额
373,459,252.19 373,459,252.19 106,893,779.49 55,963,789.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 857,870.00
取得投资收益收到的现金41,994,000.00 41,994,000.00 30,558,077.23 30,046,369.29
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
63,000.00 63,000.00 130,380.00 130,380.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计42,057,000.00 42,057,000.00 31,546,327.23 30,176,749.29
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
112,271,907.28 106,743,183.07 217,959,039.06 26,567,898.62
投资支付的现金 11,000,000.00 186,625,592.00 165,494,032.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
400,051.23 400,051.23
投资活动现金流出小计112,271,907.28 117,743,183.07 404,984,682.29 192,461,981.85
投资活动产生的现金
流量净额
-70,214,907.28 -75,686,183.07 -373,438,355.06 -162,285,232.56
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 9,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
9,000,000.00
取得借款收到的现金 1,309,000,000.00 1,309,000,000.00 2,899,000,000.00 274,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
56,132,200.00 56,132,200.00
筹资活动现金流入小计1,374,132,200.00 1,365,132,200.00 2,899,000,000.00 274,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,424,032,400.00 1,424,032,400.00 2,577,000,000.00 172,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
276,443,296.27 276,443,296.27 231,319,506.51 32,068,202.76
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计1,700,475,696.27 1,700,475,696.27 2,808,319,506.51 204,068,202.76
筹资活动产生的现金
流量净额
-326,343,496.27 -335,343,496.27 90,680,493.49 69,931,797.24
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-23,099,151.36 -37,570,427.15 -175,864,082.08 -36,389,645.37江西赣能股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
13
加：期初现金及现金等价物
余额
502,379,837.03 502,379,837.03 437,499,323.52 105,908,972.98
六、期末现金及现金等价物余额479,280,685.67 464,809,409.88 261,635,241.44 69,519,327.61
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
江西赣能股份有限公司董事会
2009 年10 月30 日
