江西赣能股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长姚迪明先生，董事、总经理张惠良先生，主管会计工作负责人、公司副总经理黎洪琥
先生，财务部经理李海婴先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 6,696,870,304.03 6,460,157,911.19 3.66%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,263,960,801.92 1,442,490,756.43 -12.38%
股本（股） 646,677,760.00 646,677,760.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
1.95 2.23 -12.56%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 761,982,356.43 39.75% 2,005,600,647.96 38.92%
归属于上市公司股东的净利润（元） -68,585,020.29 -150.57% -178,529,954.51 -861.59%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 239,422,156.36 238.27%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.37 238.27%
股）
基本每股收益（元/股） -0.1061 -150.83% -0.2761 -862.02%
稀释每股收益（元/股） -0.1061 -150.83% -0.2761 -862.02%
加权平均净资产收益率（%） -5.28% -3.43% -13.19% -11.93%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-5.22% -3.28% -13.09% -11.83%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 52,713.84
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -1,475,465.45
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 132,908.94
合计 -1,289,842.67 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 59,726
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
朱雪冬 2,218,808 人民币普通股
招商证券股份有限公司客户信用交易担保证
1,350,000 人民币普通股
券账户
东北证券股份有限公司 999,969 人民币普通股
龚秋文 954,000 人民币普通股
龚昶尘 888,700 人民币普通股
龚纪全 887,200 人民币普通股
李昭君 843,100 人民币普通股
中国农业银行－南方中证 500 指数证券投资基
799,231 人民币普通股
金(LOF)
王庆云 764,000 人民币普通股
山西信托有限责任公司-恒复 1 号 723,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金增加 36.40%，主要是报告期内经营活动产生的现金。
2、应收票据增加 39.18%，主要是报告期内客户支付银行承兑汇票抵应收电费。
3、其他应收款减少 37.40%，主要是期初公司所属丰城二期发电厂待抵扣进项税于本期全部抵扣。
4、存货增加 93.33%，主要是报告期末库存燃煤增加。
5、在建工程增加 388.39%，主要是报告期内技术改造支出。
6、短期借款增加 31.69%，主要是报告期内银行借款增加。
7、应付票据增加 335.00%，主要是报告期内开具银行承兑汇票支付燃料款。
8、应付职工薪酬增加 49.81%，主要是期末应付职工社会保险费增加。
9、应付税费减少 605.66%，主要是报告期内预缴增值税。
10、一年内到期的非流动负债减少 50%，主要是报告期内银行借款到期归还。
11、营业收入增加 38.92%，主要是本期上网电量较上期增加。
12、营业成本增加 52.37%，主要是占公司机组容量较大比重的火电机组燃料成本大幅上涨。
13、公允价值变动收益减少 283.24%，主要是报告期内持有基金公允价值变动收益下降幅度较上期增大。
14、归属于母公司所有者的净利润减少 861.59%，主要是燃料成本上涨；水电发电量减少；受加息影响，公司财务费用同比
增加。
15、经营活动产生的现金流量净额增加 238.27%，主要是报告期内电费收入增加。
16、投资活动产生的现金流量净额增加 87.16%，主要是上期支付投资款 14,923 万元，本期无支付投资款。
17、筹资活动产生的现金流量净额减少 134.34%，主要是报告期内偿还借款所支付的现金增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2
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3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司所属丰城二期发电厂（以下简称丰电二期）进入商业运行期后，燃煤采购一直委托江西省投资电力燃料有限责任公司采
购。经公司 2011 年 4 月 28 日第五届董事会第四次会议审议通过，同意丰电二期与江西省投资电力燃料有限责任公司签订《2011
年燃煤采购合同》，预计 2011 年燃煤采购总金额为 185,220-198,940 万元。截至报告期末，丰电二期实际发生燃煤采购金额为
164,645.01 万元。
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、截至本报告披露日，经公司于 2011 年 10 月 20 日召开的公司 2011 年第二次临时董事会审议通过，同意公司与泰豪科技股
份有限公司签署《泰豪科技与泰豪集团、赣能股份、泰豪地产、丰源电力、涂彦彬、黄代放、刘花兰发行股份购买资产协议》
和《泰豪科技与泰豪集团、赣能股份、泰豪地产、丰源电力、涂彦彬、黄代放、刘花兰关于发行股份购买资产利润补偿协议》，
以持有的泰豪软件股份有限公司（以下简称“泰豪软件”）20%股权，参与泰豪科技股份有限公司（以下简称“泰豪科技”）
以向泰豪软件股东发行股份的方式收购泰豪软件 100%股权的非公开发行预案，并授权公司经理层就上述事项的具体事宜开展
实质性工作。上述协议尚需泰豪科技股份有限公司董事会、股东大会同意并经中国证监会核准方可生效。
2、截至报告期末，江投集团与丰电二期、中国建设银行股份有限公司南昌住房城市建设支行 2007 年 4 月 24 日签订的《人民
币资金委托贷款合同》尚在有效期内，江投集团继续委托中国建设银行股份有限公司南昌住房城市建设支行按该《人民币资
金委托贷款合同》向丰电二期提供贷款。该贷款期末余额为 1.75 亿元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
2006 年公司实施股权分
置改革，江投集团及公
司原第二大股东-江西
省电力公司共同承诺：
（1）在本次股权分置改
革完成后 60 个月内，不 江投集团已按承诺将所持公司股份在中国
减持其所持有的江西赣 证券登记结算有限责任公司深圳分公司进
能股份有限公司的股 行了锁定，自股改实施完毕获得流通权之日
票；在 60 个月的禁售期 至本报告期末，未上市交易或转让任何股
满后，通过深圳证券交 份。公司的长期激励计划尚在研究中。江投
易所挂牌交易出售股份 集团所持公司 365,943,488 股份将于 2011 年
江西省投资集团
股改承诺 数量占江西赣能股份有 3 月 31 日后分三年逐步进入解禁期，2010
公司
限公司的股份总数的比 年无追加股份限售承诺的情况。2010 年 5
例在 12 个月内不超过百 月 19 日，公司实施完毕 2009 年利润分配方
分之五，在 24 个月内不 案后至本报告期末，上述限售价格调整为
超过百分之十；（2）在 3.57 元。2011 年 4 月 28 日，江投集团持有
本次股权分置改革完成 的有限售条件流通股份 24,250,416 股经深
后，将根据国家有关规 圳证券交易所批准上市流通。
定，建议赣能股份董事
会制定针对赣能股份的
董事（不包括独立董
事）、监事、高级管理人
员、核心技术（业务）
3
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人员及赣能股份认为应
当激励的其他员工的包
括股权激励在内的长期
激励计划。江投集团特
别承诺：禁售期满后的
12 个月内，控股股东若
出售原非流通股股份，
只能以不低于股改方案
披露公告前一日 30 日收
盘均价 150％（按 2006
年 2 月 17 日 30 天收盘
均价 2.95 元计，为 4.43
元）的价格，通过证券
交易所挂牌交易出售赣
能股份股票。2006 年，
江投集团协议受让江西
省电力公司持有的公司
全部股份，承诺将全面
履行后者在股权分置改
革时的各项承诺。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
2008 年，公司与控股股
东-江投集团之间实施
了重大资产重组。为有
效推进本次重大资产重
（1）关于丰电二期盈利预测的承诺：该承
组的进程，江投集团作
诺已履行完毕。（2）关于避免同业竞争的承
出了以下承诺：（1）关
诺：为继续履行江投集团关于消除同业竞争
于丰电二期盈利预测的
的承诺，经与江投集团协商，并征得证券监
承诺:根据丰电二期编制
管部门同意，公司于 2011 年 4 月 28 日召开
的《盈利预测报告》，预
公司第五届董事会第四次会议，审议通过了
计丰电二期 2008 年度可
《公司关于与控股股东签订<股权托管协
实现的净利润为
议>的议案》，同意由公司托管江投集团所持
6,803.00 万元。该《盈利
的东津发电 97.68%股权，协议一年一签。
预测报告》已经恒信德
（3）关于规范关联交易的承诺及关于未来
律审核，并出具了"恒德
彻底解决赣能股份燃煤采购关联交易的承
赣审字（2007）第 222
诺：为全面履行江投集团关于规范和消除燃
号"审核报告。为保护赣
煤采购关联交易的承诺，经与江投集团协
能股份的利益，江投集
商，并征得证券监管部门同意，公司于 2010
江西省投资集团 团承诺如丰电二期 2008
重大资产重组时所作承诺 年 10 月 12 日召开公司 2010 年第四次临时
公司 年度实现的净利润不足
董事会，审议通过了《公司关于与控股股东
前述预测数，江投集团
签订<股权托管协议>的议案》，同意由公司
将以现金方式予以补足
托管江投集团所持的燃料公司 60%股权，协
其差额。（2）关于避免
议一年一签。（4）关于保证丰电二期人员独
同业竞争的承诺:在本次
立性的承诺：该承诺已履行完毕。（5）关于
重大资产重组前，江投
丰电二期无偿使用丰电一期部分划拨用地
集团所控制的企业中与
的承诺：该承诺已履行完毕。（6）关于处理
赣能股份存在同业竞争
丰电二期账面暂估值与实际决算值可能出
的电力企业有：丰电二
现差额的承诺：经江西省审计厅审核，丰电
期、丰电一期和东津发
二期固定资产实际决算值为 449,071.68 万
电。本次重大资产重组
元，评估基准日账面暂估值为 452,757.01 万
完成后，上述同业竞争
元，实际决算值未超出账面暂估值。（7）关
未能完全消除。为保护
于丰电二期国有土地使用证的承诺：该承诺
赣能股份全体股东的利
已履行完毕。
益，江投集团承诺，在
未来合适的时机，在丰
电一期和东津发电其他
股东放弃优先购买权的
4
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情况下，优先将所持丰
电一期和东津发电的股
权转让给赣能股份；萍
乡电厂进入江投集团
后，将尽快把萍乡电厂
转让给无关联关系的第
三方，以消除萍乡电厂
与赣能股份之间的潜在
同业竞争。（3）关于规
范关联交易的承诺及关
于未来彻底解决赣能股
份燃煤采购关联交易的
承诺:将尽可能减少和规
范与赣能股份及其控股
子公司之间的关联交
易；对于无法避免或者
因合理原因发生的关联
交易，将严格遵守有关
法律、法规、深交所上
市规则及《公司章程》
的规定，遵循等价、有
偿、公平交易的原则，
履行合法程序并订立相
关协议或合同，及时进
行信息披露，保证关联
交易的公允性；不会通
过关联交易损害赣能股
份及其他股东的合法权
益；本承诺将同样适用
于江投集团的其他控股
子公司。（4）关于保证
丰电二期人员独立性的
承诺:鉴于丰电二期是在
江投集团控股子公司丰
电一期扩建基础上设立
的有限责任公司，丰电
一期的部分人员参与了
丰电二期建设并继续在
丰电二期工作，但劳动
关系依然保留在丰电一
期。为保证赣能股份的
规范运作，江投集团承
诺于 2008 年 6 月底前将
上述人员的劳动关系及
社会保险关系等转入丰
电二期。（5）关于丰电
二期无偿使用丰电一期
部分划拨用地的承诺:鉴
于丰电二期原系丰电一
期的扩建项目，丰电一
期无偿提供 446 亩国有
划拨土地用于丰电二期
部分配套设施建设，为
保护赣能股份的利益，
江投集团承诺如日后丰
电一期向丰电二期收取
该等土地之使用费，将
由江投集团向丰电一期
全额支付该等费用。（6）
5
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关于处理丰电二期账面
暂估值与实际决算值可
能出现差额的承诺:鉴于
丰电二期工程尚未全面
决算，本次评估、审计
均以账面暂估值为依
据，为保护赣能股份的
利益，江投集团承诺如
未来丰电二期固定资产
实际决算值超出账面暂
估值，则该超出部分由
江投集团按重组前所持
股权比例以现金方式予
以补足。（7）关于丰电
二期国有土地使用证的
承诺:丰电二期为国家重
点能源工程项目，项目
征地面积 88.4971 公顷，
目前正在办理国有划拨
土地使用证申请手续，
相关土地报批材料已通
过江西省国土资源厅审
核并转报国土资源部。
江投集团保证丰电二期
取得上述国有划拨土地
使用权证不存在法律障
碍，并承诺在 2008 年底
前取得上述国有划拨土
地使用证。同时为保证
赣能股份利益，江投集
团承诺如丰电二期未能
取得国有划拨土地使用
权证，并由此导致相关
房屋权证无法取得，或
因该等土地的使用存在
违法违规而受到有权机
关的处罚而使赣能股份
遭受损失，江投集团将
全额赔付赣能股份所遭
受的损失。
发行时所作承诺 无 无 无
2007 年，江投集团自二
江投集团已按承诺将所持该部分公司股份
级市场增持公司股份
江西省投资集团 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分
其他承诺（含追加承诺） 10,090,052 股，江投集团
公司 公司进行了锁定。2009 年分红派息实施完
承诺该部分股票将锁定
毕后，该部分股份增加为 11,906,261 股。
至 2013 年 3 月 31 日。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
6
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券
初始投资金 期末持有数
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） 量（股）
（%）
1 基金 10026 富国天合 5,000,000.00 5,002,375 4,179,984.55 66.28% -1,015,482.11
2 基金 519694 交银蓝筹 3,091,285.82 3,091,286 2,126,495.52 33.72% -459,983.34
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 8,091,285.82 - 6,306,480.07 100% -1,475,465.45
证券投资情况说明
经公司二届五次董事会审议通过，同意公司以不超过 5,000 万元的自有资金投资开放式基金。报告期内，公司未有新增证券投
资。报告期末公司持有富国天合及交银蓝筹基金，合计期末账面值为 630.65 万元，报告期公允价值变动损益为-147.55 万元。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：江西赣能股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 470,614,002.96 456,028,069.77 345,026,588.74 330,490,597.13
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 6,306,480.07 6,306,480.07 7,781,945.52 7,781,945.52
应收票据 133,489,458.07 133,489,458.07 95,910,999.27 95,910,999.27
应收账款 315,704,434.95 315,704,434.95 263,078,674.40 263,078,674.40
预付款项 119,569,818.08 119,569,818.08 92,162,995.96 92,162,995.96
应收保费
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应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 19,283,869.25 19,283,869.25 30,804,821.08 30,804,821.08
买入返售金融资产
存货 226,931,093.20 226,931,093.20 117,379,287.49 117,379,287.49
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,291,899,156.58 1,277,313,223.39 952,145,312.46 937,609,320.85
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 866,518,221.80 877,518,221.80 815,819,920.46 826,819,920.46
投资性房地产
固定资产 4,504,391,389.26 4,504,391,389.26 4,683,790,867.75 4,683,790,867.75
在建工程 32,394,361.82 26,980,295.01 6,632,841.50 1,168,833.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,667,174.57 1,667,174.57 1,768,969.02 1,768,969.02
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 5,404,971,147.45 5,410,557,080.64 5,508,012,598.73 5,513,548,590.34
资产总计 6,696,870,304.03 6,687,870,304.03 6,460,157,911.19 6,451,157,911.19
流动负债：
短期借款 2,111,000,000.00 2,111,000,000.00 1,603,000,000.00 1,603,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 217,500,000.00 217,500,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
应付账款 41,262,252.24 41,262,252.24 53,246,915.14 53,246,915.14
预收款项 110,000.00 110,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,299,686.86 5,299,686.86 3,537,580.76 3,537,580.76
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应交税费 -19,902,083.80 -19,902,083.80 3,935,855.42 3,935,855.42
应付利息 5,632,270.94 5,632,270.94 7,205,300.02 7,205,300.02
应付股利
其他应付款 24,617,375.87 24,617,375.87 25,631,503.42 25,631,503.42
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,435,409,502.11 2,435,409,502.11 1,846,667,154.76 1,846,667,154.76
非流动负债：
长期借款 2,988,500,000.00 2,988,500,000.00 3,162,000,000.00 3,162,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,988,500,000.00 2,988,500,000.00 3,162,000,000.00 3,162,000,000.00
负债合计 5,423,909,502.11 5,423,909,502.11 5,008,667,154.76 5,008,667,154.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 646,677,760.00 646,677,760.00 646,677,760.00 646,677,760.00
资本公积 615,412,963.19 615,412,963.19 615,412,963.19 615,412,963.19
减：库存股
专项储备
盈余公积 154,449,709.52 154,449,709.52 154,449,709.52 154,449,709.52
一般风险准备
未分配利润 -152,579,630.79 -152,579,630.79 25,950,323.72 25,950,323.72
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,263,960,801.92 1,263,960,801.92 1,442,490,756.43 1,442,490,756.43
少数股东权益 9,000,000.00 9,000,000.00
所有者权益合计 1,272,960,801.92 1,263,960,801.92 1,451,490,756.43 1,442,490,756.43
负债和所有者权益总计 6,696,870,304.03 6,687,870,304.03 6,460,157,911.19 6,451,157,911.19
4.2 本报告期利润表
编制单位：江西赣能股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 761,982,356.43 761,982,356.43 545,232,062.03 545,232,062.03
其中：营业收入 761,982,356.43 761,982,356.43 545,232,062.03 545,232,062.03
利息收入
9
江西赣能股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 845,826,103.83 845,826,103.83 591,277,633.60 591,277,633.60
其中：营业成本 751,831,406.70 751,831,406.70 511,334,967.85 511,334,967.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,874,675.67 2,874,675.67 1,092,388.65 1,092,388.65
销售费用 11,556,331.54 11,556,331.54 12,324,532.00 12,324,532.00
管理费用 79,563,689.92 79,563,689.92 66,525,745.10 66,525,745.10
财务费用
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
-776,385.18 -776,385.18 1,066,543.86 1,066,543.86
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
15,996,829.29 15,996,829.29 17,369,559.05 17,369,559.05
填列）
其中：对联营企业和合
15,996,829.29 15,996,829.29 17,369,559.05 17,369,559.05
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-68,623,303.29 -68,623,303.29 -27,609,468.66 -27,609,468.66
列）
加：营业外收入 46,283.00 46,283.00 518,081.05 518,081.05
减：营业外支出 8,000.00 8,000.00 280,506.32 280,506.32
其中：非流动资产处置损失 2,205.48 2,205.48
四、利润总额（亏损总额以“-”
-68,585,020.29 -68,585,020.29 -27,371,893.93 -27,371,893.93
号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填
-68,585,020.29 -68,585,020.29 -27,371,893.93 -27,371,893.93
列）
归属于母公司所有者的净
-68,585,020.29 -68,585,020.29 -27,371,893.93 -27,371,893.93
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1061 -0.0423
（二）稀释每股收益 -0.1061 -0.0423
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -68,585,020.29 -68,585,020.29 -27,371,893.93 -27,371,893.93
归属于母公司所有者的综
-68,585,020.29 -68,585,020.29 -27,371,893.93 -27,371,893.93
合收益总额
10
江西赣能股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
归属于少数股东的综合收
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：江西赣能股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,005,600,647.96 2,005,600,647.96 1,443,721,841.84 1,443,721,841.84
其中：营业收入 2,005,600,647.96 1,443,721,841.84 1,443,721,841.84 1,443,721,841.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,234,801,151.39 2,234,801,151.39 1,526,022,147.59 1,526,022,147.59
其中：营业成本 1,967,552,076.20 1,967,552,076.20 1,291,320,269.32 1,291,320,269.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,318,546.22 7,318,546.22 5,770,623.53 5,770,623.53
销售费用
管理费用 32,555,040.26 32,555,040.26 33,720,482.79 33,720,482.79
财务费用 227,364,873.71 227,364,873.71 195,145,551.46 195,145,551.46
资产减值损失 10,615.00 10,615.00 65,220.49 65,220.49
加：公允价值变动收益（损失
-1,475,465.45 -1,475,465.45 -384,996.34 -384,996.34
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
51,960,391.59 51,960,391.59 63,729,873.55 63,729,873.55
填列）
其中：对联营企业和合
50,698,301.34 50,698,301.34 61,585,873.55 61,585,873.55
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-178,715,577.29 -178,715,577.29 -18,955,428.54 -18,955,428.54
列）
加：营业外收入 196,244.19 196,244.19 723,133.30 723,133.30
减：营业外支出 10,621.41 10,621.41 333,883.73 333,883.73
其中：非流动资产处置损失 1,558.04 1,558.04 6,855.74 6,855.74
四、利润总额（亏损总额以“-”
-178,529,954.51 -178,529,954.51 -18,566,178.97 -18,566,178.97
号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填 -178,529,954.51 -178,529,954.51 -18,566,178.97 -18,566,178.97
11
江西赣能股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
列）
归属于母公司所有者的净
-178,529,954.51 -178,529,954.51 -18,566,178.97 -18,566,178.97
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.2761 -0.0287
（二）稀释每股收益 -0.2761 -0.0287
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -178,529,954.51 -178,529,954.51 -18,566,178.97 -18,566,178.97
归属于母公司所有者的综
-178,529,954.51 -178,529,954.51 -18,566,178.97 -18,566,178.97
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：江西赣能股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
2,115,294,758.42 2,115,294,758.42 1,580,507,950.31 1,580,507,950.31
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
5,173,106.04 5,173,106.04 7,590,266.11 7,590,266.11
的现金
经营活动现金流入小计 2,120,467,864.46 2,120,467,864.46 1,588,098,216.42 1,588,098,216.42
购买商品、接受劳务支付的
1,715,213,577.60 1,715,213,577.60 1,355,222,119.37 1,355,222,119.37
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
12
江西赣能股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
37,923,961.30 37,923,961.30 35,205,629.02 35,205,629.02
付的现金
支付的各项税费 101,718,109.90 101,718,109.90 107,836,353.55 107,836,353.55
支付其他与经营活动有关
26,190,059.30 26,190,059.30 19,056,271.22 19,056,271.22
的现金
经营活动现金流出小计 1,881,045,708.10 1,881,045,708.10 1,517,320,373.16 1,517,320,373.16
经营活动产生的现金
239,422,156.36 239,422,156.36 70,777,843.26 70,777,843.26
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,262,090.25 1,262,090.25 72,134,000.00 72,134,000.00
处置固定资产、无形资产和
125,800.00 125,800.00 90,086.00 90,086.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 1,387,890.25 1,387,890.25 72,224,086.00 72,224,086.00
购建固定资产、无形资产和
15,205,786.35 15,255,727.93 30,587,980.40 30,613,762.70
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 149,230,000.00 149,230,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 15,205,786.35 15,255,727.93 179,817,980.40 179,843,762.70
投资活动产生的现金
-13,817,896.10 -13,867,837.68 -107,593,894.40 -107,619,676.70
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,421,000,000.00 2,421,000,000.00 1,623,000,000.00 1,623,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 2,421,000,000.00 2,421,000,000.00 1,623,000,000.00 1,623,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,296,500,000.00 2,296,500,000.00 1,123,500,000.00 1,123,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息 224,516,846.04 224,516,846.04 208,253,928.88 208,253,928.88
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江西赣能股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 2,521,016,846.04 2,521,016,846.04 1,331,753,928.88 1,331,753,928.88
筹资活动产生的现金
-100,016,846.04 -100,016,846.04 291,246,071.12 291,246,071.12
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 125,587,414.22 125,537,472.64 254,430,019.98 254,404,237.68
加：期初现金及现金等价物
345,026,588.74 330,490,597.13 315,608,813.87 301,124,899.44
余额
六、期末现金及现金等价物余额 470,614,002.96 456,028,069.77 570,038,833.85 555,529,137.12
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
江西赣能股份有限公司董事会
2011 年 10 月 28 日
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