江西赣能股份有限公司
                 2018 年度监事会工作报告


    一、2018 年监事会工作开展情况

    2018 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、

法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》的规定，依法履行职

责，维护公司及全体股东利益，依法独立行使职权，切实履行监督职

能。通过列席公司董事会和股东大会，对公司依法运作情况以及公司

董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护了公司利

益和全体股东权益。

    二、监事会会议召开情况
    2018 年，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召集、召开及

表决程序符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的

规定，主要工作情况如下：
    （一）第七届监事会第六次会议，审议通过《2017 年度监事会

工作报告》 《2017 年年度报告全文及摘要》《2017 年度财务决算报

告及利润分配预案》《关于使用闲置自有资金购买保本型理财产品的
的议案》《关于<2017 年度募集资金存放与使用的专项报告>的议案》

《2017 年度内部控制自我评价报告》共 6 项议案。

    （二）2018 年第一次临时监事会，审议通过《关于会计政策变

更的议案》《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》《关于申请发

行债务融资工具的议案》共 3 项议案。

    （三）2018 年第二次临时监事会会议，审议通过《关于更换监

事会部分成员的议案》。

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    （四）2018 年第三次临时监事会会议，审议通过《关于选举公

司第七届监事会主席的议案》。

    （五）第七届监事会第七次会议，审议通过《2017 年半年度报

告全文及摘要》《2018 年上半年度募集资金存放于与使用情况的专项

报告》《关于部分固定资产进行报废处置的议案》共 3 项议案。

    （六）2018 年第四次临时监事会会议，审议通过《关于 2018 年

第三季度报告全文及正文》《关于使用闲置募集资金购买银行保本型

产品的议案》《关于会计政策变更的议案》共 3 项议案。

    （七）2018 年第五次临时监事会，审议通过《关于拟更换公司

监事会部分成员的议案》《关于部分固定资产进行核销的议案》共 2

项议案。
    三、监事会对下列事项发表意见

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规
以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》的规定，对公司财务状况、

经营治理情况及高级管理人员履职情况进行了监督。监事会认为：公

司内部控制制度得到了进一步的完善，董事会、股东大会运作规范、
经营决策合理。公司董事、经理执行职务时能够勤勉尽责，未发现违

反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。

    （二）公司财务情况

    报告期内，公司监事会对公司经营状况、财务状况及公司季度、

半年度、年度财务报告及有关文件进行了认真的监督与检查，并对公

司 2018 年度财务报告及天健会计师事务所有限公司出具的标准无保

留意见审计报告进行了仔细核查。通过检查，监事会认为，2018 年

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各期财务报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，

符合《企业会计准则》。注册会计师对公司 2018 年度财务报告出具的

审计意见所做出的评价是客观、公允的。

    （三）公司募集资金使用与管理情况

    报告期内，监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督和

检查。监事会审核后认为：公司募集资金使用和管理符合深圳证券交

易所有关规则及公司募集资金管理办法的规定，公司不存在超越权限

使用募集资金的情况，募集资金的使用均合法、合规。

    （四）公司关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易履行了法定审批程序，交易公平

公允，价格公允合理，相关信息披露及时完整，不存在内幕交易，没
有损害公司及中小股东利益的情形。

    （五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，监事会对公司的内幕信息知情人备案情况进行检查，
对重大事项信息披露情况进行监督。监事会认为：公司能够按照《内

幕信息知情人登记备案管理制度》和《信息披露管理制度》的要求，

做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。公司董事、监事及
高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人登记管理

制度，做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，未发现有内幕

信息知情人利用内幕信息从事内幕交易。

    四、公司监事会对公司内部控制的评价报告的意见

    根据《主板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》

及配套指引等法律法规和规范性文件的规定，作为公司的监事，经过

对公司内部控制情况的核查，我们对公司 2018 年内部控制的评价报

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告发表如下意见：

    （一）报告期内，根据中国证监会、深交所的有关规定，遵循内

部控制的基本原则，按照自身的实际情况，公司健全了覆盖公司各个

环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资

产的安全和完整；

    （二）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐

全到位，公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效；

    （三）2018 年，公司未有违反深交所《上市公司内部控制指引》

及公司内部控制制度的情形发生。

    综上所述，监事会认为，公司内部控制的评价报告全面、真实、

准确地反映了公司内部控制的实际情况。
    2019 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《公司章程》和国

家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，切实维护公司及公司

全体股东利益，持续促进公司的规范运作。




                                  江西赣能股份有限公司监事会
                                         2019 年 3 月 26 日




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