华融证券股份有限公司关于
江西赣能股份有限公司2018年度保荐工作报告
保荐机构名称：华融证券股份有限公司 被保荐公司简称：赣能股份
保荐代表人姓名：乔绪德 联系电话：010-85556366
保荐代表人姓名：谢金印 联系电话：010-85556366
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
募投项目丰电三期扩建项目工程目前
仍处于停工状态。保荐机构在现场检
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
查过程中获悉，公司与中国电建集团
况
江西省电力设计院有限公司签订《江
西赣能股份有限公司与中国电建集团
1
江西省电力设计院合作框架协议》，
为提升丰城电厂三期扩建项目建设过
程中的安全质量造价管控，双方拟在
丰城电厂三期扩建项目的技术咨询、
设计优化、设备调试等方面开展合作，
提升丰城电厂三期项目复工工作效
率。保荐机构提请公司做好丰城电厂
三期项目后续复工工作，并根据项目
进展及时履行信息披露义务。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年月 3 日 13 日
保荐机构就上市公司规范运作、控股
股东及实际控制人权利义务、上市公
（3）培训的主要内容
司董监高职责及义务等内容对上市公
司相关人员进行了培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行（注）
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
2
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
注：募投项目丰电三期扩建项目工程目前仍处于停工状态。保荐机构已书面提醒公司在项目
停工期间做好相关项目安全防护工作，积极落实国家安全生产监督管理总局出具的《江西丰
城发电厂“1124”冷却塔施工平台坍塌特别重大事故调查报告》的相关整改要求，并做好
丰电三期后续相关工作，根据项目进展及时履行信息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.江投集团《江西辖区上市公司大
股东及董事、监事、高级管理人员
是 不适用
不减持本公司股票并增持的承诺
书》
2.江投集团在股权分置改革上承诺 2006 年非流通股股东在股权分
2006 年公司实施股权分置改革，江 置改革时关于“激励计划”的承诺
投集团及公司原第二大股东-江西 作出后，相关部门先后出台了《国
省电力公司共同承诺：在本次股权 有控股上市公司（境内）实施股
分置改革完成后，将根据国家有关 权激励试行办法》、《关于国有控
规定，建议赣能股份董事会制定针 股混合所有制企业开展员工持股
对赣能股份的董事（不包括独立董 试点的意见》等规定，由于“激
事）、监事、高级管理人员、核心 是 励计划”的承诺和公司实际情况
技术（业务）人员及赣能股份认为 与相关政策法规要求存在不一
应当激励的其他员工的包括股权 致，公司不具备制定并实施激励
激励在内的长期激励计划。江投集 计划的条件。2016 年 12 月 13 日，
团特别承诺：禁售期满后的 12 个 公司 2016 年第五次临时董事会
月内，控股股东若出售原非流通股 审议通过了江投集团申请豁免履
股份，只能以不低于股改方案披露 行“激励计划”承诺义务的议
公告前一日 30 日收盘均价 150％ 案。2016 年 12 月 30 日，公司 2016
3
（按 2006 年 2 月 17 日 30 天收盘 年第二次临时股东大会审议通过
均价 2.95 元计，为 4.43 元）的价 了江投集团申请豁免履行“激励
格，通过证券交易所挂牌交易出售 计划”承诺义务的议案。除此以
赣能股份股票。 外，其他承诺得以有效履行。
1、为履行江投集团关于消除同业
竞争的承诺，减少与公司的同业
竞争，经征得证券监管部门同意，
作为过渡性措施，公司自 2010
年 1 月 1 日起托管江投集团所持
东津发电 97.68%股权，协议一年
一签。
2、2017 年 6 月，江投集团制定
了《江西东津发电有限责任公司
重组工作方案》，启动了避免同业
3.江投集团资产重组时的承诺 竞争承诺的履行工作，明确了承
江投集团承诺，在未来合适的时 诺事项的各项工作目标和任务。
机，在丰电一期和东津发电其他股 3、2017 年 12 月，因承诺履行期
东放弃优先购买权的情况下，优先 限尚存在不确定性，江投集团为
将所持丰电一期和东津发电的股 确保承诺得以切实履行，保障公
是
权转让给赣能股份；萍乡电厂进入 司各方投资者特别是中小投资者
江投集团后，将尽快把萍乡电厂转 利益，江投集团向公司董事会申
让给无关联关系的第三方，以消除 请变更承诺履行期限，并做出承
萍乡电厂与赣能股份之间的潜在 诺：“江投集团将在 2020 年 12
同业竞争。 月 31 日之前，对东津发电的股权
处置完毕（同等条件下优先向赣
能股份转让），以彻底消除东津发
电与赣能股份之间的潜在同业竞
争。特别说明：因赣能股份为国
有控股上市公司，上述承诺的实
际履行需获得有关国有资产监督
管理部门备案同意。”上述延长承
诺履行期限事项已经公司 2017
年第三次临时股东大会审议通
过。
4．江投集团在前次非公开发行时
的《未来持股计划的承诺》
自本次非公开发行股票结束之日
起 36 个月内不减持赣能股份的
股份；同时，若在此期间国投电力 是 不适用
控股股份有限公司及其一致行动
人有增持行为，本公司将同比例增
持，以保证控股股东地位不发生变
化。
4
5.国投电力控股股份有限公司关于
股份锁定和不谋求控股股东地位
的承诺：
（1）本公司自本次非公开发行股
票结束之日起 36 个月内不转让
本次非公开发行认购的赣能股份
的股份，之后按照中国证监会和深
圳证券交易所的规定执行，本公司
将于本次非公开发行股票结束后
办理相关股份锁定事宜.
（2）本公司自本次非公开发行股 是 不适用
票结束之日起 12 个月内不增持
赣能股份的股份；在此期间，本公
司承诺不存在为取得赣能股份控
制权而采取其他任何通过增持、协
议、合作、关联方关系等合法途径
扩大本公司对赣能股份控制比例。
（3）本公司自本次非公开发行股
票结束之日起 36 个月内没有控
制赣能股份实际经营管理的意图，
亦不主动谋求赣能股份控股地位。
6.国投电力控股股份有限公司关于
是 不适用
避免与赣能股份同业竞争承诺
7.赣能股份关于重大投资和资产购
是 不适用
买事项的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
由于原保荐代表人林河先生工作变动，
为保证持续督导工作的有序进行，华融
证券决定指派具有保荐代表人资格的
1.保荐代表人变更及其理由
乔绪德先生接替林河先生担任公司持
续督导期间的保荐代表人，继续履行相
关职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
5
（本页无正文，为《华融证券股份有限公司关于江西赣能股份有限公司2018年度
保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人签名：
乔绪德
谢金印
保荐机构： 华融证券股份有限公司 2019 年 3 月 26 日
（公章）
6