江西赣能股份有限公司
        监事会议事规则
（经 2020 年第三次临时监事会审议通过）
       （黑体表粗为此次修订）




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                              目       录


第一章 总则 ....................................................... 3

第二章 监事 ....................................................... 3

第三章 监事会及其职权 ......................................... 6

第四章 监事会会议的召集与召开 .............................. 9

第五章 监事会会议决议和公告 ................................ 12

第六章 附则 ...................................................... 14




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                      第一章 总则

    第一条为规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使
监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结
构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市
公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《上市公
司治理准则（2018 年 9 月 30 日最新修订版）》（以下简称《准
则》）、及公司章程的有关规定，制定本议事规则。。

    第二条公司监事会是依据《公司法》和《公司章程》设
立的监督机构，代表公司全体股东对公司经营管理活动和董
事、总经理及其他高级管理人员是否正确履行职责进行监
督，保证公司依法经营，保障股东权益、公司利益以及员工
的合法权益不受侵犯。

    第三条公司监事会对股东大会负责，并向其报告工作。
监事会独立进行监督，不参与公司的经营管理活动，但可对
公司发生违法经营和董事及高级管理人员损害公司利益的
行为进行必要的干预。

                      第二章 监事

    第四条公司监事为自然人。监事无需持有公司股票。

    第五条《公司法》第一百四十六条规定所列人员，以及
被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员
以及被中国证监会或证券交易所认定为不适宜担任上市公

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司监事的人，不得担任公司监事。

       公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任公司监
事。

       第六条公司监事享有以下权利：

       (一)   享有对公司各种决策及经营情况的知情权；

       (二)   经监事会委托，核查公司业务和财务状况，查阅
簿册和文件，有权要求董事及公司有关人员提供有关情况报
告；

       (三)   对董事会于每个会计年度所出具的各种会议表
册进行检查审核，并制作报告书经监事会表决通过后向股东
大会报告；

       (四)   出席监事会会议，并行使表决权；

       (五)   在有正当理由和目的的情况下，建议监事会召开
临时会议；

       (六)   出席公司股东大会，列席公司董事会会议；

       (七)   根据公司章程规定和监事会的委托，行使其他监
督权。

       第七条公司监事应履行以下义务：

       (一)   遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚

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信和勤勉的义务，忠实履行监督职责；

       (二)   执行监事会决议，维护股东、员工权益和公司利
益；

       (三)   不得利用职权谋取私利，不得侵占公司财产不得
收受贿赂和其他非法收入；

       (四)   保守公司机密，除依照法律规定或经股东大会同
意外，不得泄露公司秘密。

       第八条公司监事的任期每届为 3 年，任期届满，连选可
以连任。股东代表担任的监事由股东大会选举和更换；公司
职工代表担任的监事由公司职工通过职工大会、职工代表大
会或者其他形式民主选举或更换。职工监事需依照法律法规
选举产生。

       为保证公司监事会的相对稳定，原则上在一个自然年度
内改选的监事不超过公司全体监事的四分之一。

       第九条公司监事任期届满未及时改选，或者监事在任期
内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就
任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定
履行监事职务。

       监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

       第十条公司监事列席董事会会议，并可以对董事会决议
事项提出质询或者建议。
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    监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成
损失的，应当承担赔偿责任。

    第十一条 公司监事在执行公司职务时违反法律法规或
公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

               第三章 监事会及其职权

    第十二条 公司设监事会。监事会由７名监事组成，设
主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和
主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务
的，由其指定一名监事或由半数以上监事共同推举一名监事
召集和主持监事会会议。

    第十三条 公司监事会应当包括股东代表和适当比例的
公司职工代表，其中公司职工代表担任的监事不得少于监事
会人数的三分之一。

    第十四条 监事会行使下列职权：

    (一)   检查公司财务；

    (二)   对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出
书面审核意见并签署书面确认意见；

    (三)   要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员
等列席监事会会议，回答所关注的问题；

    (四)   对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行

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监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的
董事、高级管理人员提出罢免的建议；

       (五)   当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益
时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

       (六)   提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司
法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大
会；

       (七)   向股东大会提出提案；

       (八)   提议召开临时董事会；

       (九)   列席董事会会议；

       (十)   依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、
高级管理人员提起诉讼；

       (十一)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，
可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工
作，费用由公司承担。

       (十二)法律、行政法规、本章程或股东大会授予的其他
职权。

       第十五条 监事会开展监督检查，可以采取下列方式：

       (一)   听取公司负责人关于公司财务、资产状况和经营
管理情况的汇报，在公司召开与监督检查事项有关的会议，
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向职工了解情况；

       (二)   查阅公司的财务会计报告、会计凭证、会计帐薄
等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料；

       (三)   指导公司内部审计工作，审查内部审计部门提交
的涉及公司遵守财经法纪和重大财务责任的事项，提出处理
建议，监督处理结果；

       (四)   必要时可以聘请社会审计机构或采取聘请股东
单位专业人员联合审计的方式对公司财务决算及其他财务
活动进行审计，并审议其审计报告，监督审计成果的利用；

       (五)   必要时可向财政、工商、税务、审计等有关部门
和银行了解公司的财务状况和经营管理情况；

       (六)   对公司提交股东会审议的年度预算方案、利润分
配和弥补亏损方案，进行事前的审核；

       (七)   监事会主席根据监督检查的需要，可以列席或委
派监事会其他成员列席有关会议。

       第十六条 公司高级管理人员、公司所属各单位、各部
门应主动接受监事行使职权的检查，定期报送有关报表资
料，提供必要的工作条件和配合，接受质询并做出必要的说
明。

       第十七条 监事会主席行使下列职权：


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    （一）召集和主持监事会议；

    （二）组织检查公司财务及相关事项；

    （三）检查监事会决议的实施情况；

    （四）代表监事会向股东会报告工作。

    第十八条 监事会对公司董事、高级管理人员的违法行
为和重大失职行为，经全体监事三分之二表决同意，有权向
股东大会提出更换董事或向董事会提出罢免的建议。

          第四章 监事会会议的召集与召开

    第十九条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

    监事会定期会议每六个月召开一次。出现下列情况之一
的，监事会在十日内召开临时会议：

    （一）监事提议且监事会主席同意召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、
规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大
会决议和其他有关规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造
成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉
讼时；

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    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管
部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；

    （六）证券监管部门要求召开时；

    （七）公司章程规定的其他情形。

    第二十条 监事会会议由监事会主席召集和主持。监事
会主席因特殊原因不能亲自主持会议时，可以指定其他监事
主持。当监事会主席未指定或不能指定会议主持人时，由二
分之一以上监事共同推举一名监事主持。

    第二十一条 定期会议的提案。在发出召开监事会定期
会议的通知之前，监事会主席本人或者由其委托董事会秘书
应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司
员工征求意见。在征集提案和征求意见时，应当说明监事会
重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督
而非公司经营管理的决策。

    第二十二条 临时会议的提议程序。监事提议召开监事
会临时会议的，应当通过董事会秘书或者直接向监事会主席
提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列
事项：

    （一）提议监事的姓名；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
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    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    董事会秘书或监事会主席收到监事的书面提议后三日
内，应当发出召开监事会临时会议的通知。

    董事会秘书或监事会主席怠于发出会议通知的，提议监
事应当及时向监管部门报告。

    第二十三条 召开监事会定期会议和临时会议，董事会
秘书应当分别提前十日和三日将盖有监事会印章的书面会
议通知直接送达全体监事，如采用传真、电子邮件等非直接
送达方式的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时
通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会
议上做出说明。

    第二十四条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）举行会议的日期、地点和会议期限

    （二）拟审议的事项（会议提案）；

    （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书
面提议；

    （四）监事表决所必需的会议材料；


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       （五）监事应当亲自出席会议的要求；

       （六）联系人和联系方式。

       口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，
以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

       第二十五条 会议召开方式：监事会会议应当以现场方
式召开。

       紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监
事会主席（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情
况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和
投票意向在签字确认后传真至董事会秘书。

       第二十六条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可
举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会
议召开的最低人数要求的，召集人应当及时向监管部门报
告。

       公司总会计师、董事会秘书和审计部门负责人列席监事
会会议。

              第五章 监事会会议决议和公告

       第二十七条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名
和书面等方式进行。

       监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当

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从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意
向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，
视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

    监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

    第二十八条 监事会会议记录由董事会秘书负责。会议
记录应当包括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）会议出席情况；

    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要
点和主要意见、对提案的表决意向；

    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同
意、反对、弃权票数）；

    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，董事会秘书应当参照
上述规定，整理会议记录。

    第二十九条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。
监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时做出书面说

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明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声
明。

       监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见
做出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为
完全同意会议记录的内容。

       第三十条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深
圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定办
理。

       第三十一条 公司监事应当督促有关人员落实监事会决
议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的
决议的执行情况。

       第三十二条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材
料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字
确认的会议记录、决议公告等，由董事会秘书负责保管。

       监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种
说明性记载。监事会会议资料的保存期限为十年以上。

                       第六章 附则

       第三十三条 本规则未做规定的，适用《公司章程》的
有关规定执行。

       第三十四条 监事会成员在监督工作中成绩突出，做出
重要贡献的，建议给予奖励。
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       第三十五条 本规则的解释权归公司监事会。

       第三十六条 本规则由监事会制定报股东大会批准后生
效。




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