证券代码：000899 证券简称：赣能股份 公告编号：2021-34
江西赣能股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引的规定，江西赣能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了 2020 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监〔2015〕3031 号文核准，本公司由主承销
商华融证券股份有限公司（以下简称华融证券）采用非公开发行方式，向特定对
象国投电力控股股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 329,000,000
股，发行价为每股人民币 6.56 元，共计募集资金 2,158,240,000.00 元，坐扣承
销和保荐费用 6,474,720.00 元后的募集资金为 2,151,765,280.00 元，已由主承
销商华融证券于 2016 年 1 月 12 日汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金
到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2016〕10-2 号）。另减除验资费、律师费、发行登记费、信息披露费
等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,539,000.00 元后，公司本次募
集资金净额为 2,150,226,280.00 元，本公司在非公开发行股票时使用自有资金
支付律师费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的外部费用
1,009,000.00 元，实际募集账户可使用的资金为 2,151,235,280.00 元。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度累计已使用募集资金 1,933,195,683.66 元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 32,625,895.12 元，累计取得的理财产品
收益为 53,172,580.81 元。
1
2020 年度实际使用募集资金 238,678,905.64 元；2020 年使用闲置募集资金
购买理财产品 1,250,000,000.00 元，赎回到期的理财产品 1,530,000,000.00
元，截至 2020 年 12 月 31 日使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额为 0.00
元；2020 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,057,341.80 元；
2020 年度使用闲置募集资金购买理财产品收益为 6,353,726.03 元。
截至 2020 年 12 月 31 日累计已使用募集资金 2,171,874,589.30 元，累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 33,683,236.92 元，累计取得的理
财产品收益为 59,526,306.84 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 72,570,234.46 元（包括
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，以及非公开发行股票时用自
有资金支付的律师费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的外部费用
1,009,000.00 元）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所股票上市规则（2020 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引(2020 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江西赣能股份有限公司
募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华融证券于 2016
年 2 月 2 日、2020 年 8 月 19 日，分别与中信银行南昌分行营业部、中国工商银
行丰城工业园支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
2
开户银行 银行账号 募集资金余额 账户类别
中信银行南昌分行营业部 8115701012900027255 71,492,282.94 活期
中国工商银行丰城工业园支行 1508221229024512081 1,077,951.52 活期
合 计 72,570,234.46
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、2020 年度公司募集资金承诺用于丰城三期发电厂扩建项目已陆续投入资
金 23,867.89 万元，主要用于三期项目工程进度以及设备款的支付等。截至 2020
年 12 月 31 日止，本公司承诺用于丰城三期发电厂扩建项目累计投入资金
157,187.46 万元。该项目于 2015 年 9 月正式开工建设，2015 年 12 月 28 日浇筑
主厂房基层第一罐混凝土。2016 年 11 月 24 日，丰城电厂三期扩建项目 7#冷却
塔施工现场发生施工平台坍塌特别重大事故，2017 年 9 月 15 日国务院江西丰城
发电厂“11.24”冷却塔施工平台坍塌特别重大事故调查组公布事故调查报告。
2019 年 11 月 29 日，国家发展和改革委员会、国务院国有资产监督管理委员会、
国家能源局联合下文《关于将赣能丰城三期扩建项目移出江西省 2017 年煤电停
建项目名单的通知》（发改能源〔2019〕1868 号），通知同意将赣能丰电三期扩
建项目移出江西省 2017 年煤电停建项目名单。2020 年 1 月，本公司控股股东江
西省投资集团有限公司以《关于丰城电厂三期扩建工程项目复建开工的批复》 赣
投开发字〔2020〕2 号），同意项目复建开工。2020 年 3 月底，公司对外公告丰
城电厂三期扩建项目恢复建设。
截至 2020 年 12 月 31 日，土建部分完成总体形象进度 46%：#7 主厂房：A
排行车梁及轨道安装完成。汽机基座 16.95m 层梁钢筋安装完成 92%，厂家埋件
及套管安装完成；煤仓间 38.95m 层具备浇筑条件；除氧间 35.95m 层浇筑完成，
35.95-48m 层脚手架搭设完成 50%。#8 主厂房：汽机基座 16.95m 层梁钢筋安装
完成 95%，厂家埋件及套管安装完成。除氧间 25.95m 层钢筋安装完成 90%，
16.95-24 米柱子浇筑完成。煤仓间 16.95-28.8m 层脚手架搭设完成，16.95-24m 柱
子浇筑完成。#7 冷却塔加固：凿毛施工完成 9 节，浇筑完成 8 节（筒壁第 26 节）。
#8 冷却塔：第 22 节浇筑完成。集控楼：墙体植筋完成 4 层，8.55 米层墙体砌筑
完成 95%。4.95 米层楼板碳布加固完成，砌筑完成 20%；铁路项目：房建工程：
拖船埠还建家属房地勘完成，已提交设计人员做房屋地基变更设计；轨道工程：
3
预铺轨完成 2400 米，剩余 982 米；附属工程：天河公司混凝土招标完成。安装
部分完成总体形象进度 25%：#7 锅炉：炉水冷壁垂直段管屏吊装完成（共 16 件），
炉顶无介质包覆管吊装完成 2 件（共 4 件），脱硝钢架吊装完成（共 5 段）；#8
锅炉：钢架第十段吊装完成，脱硝钢架第四段吊装完成。
2、使用闲置募集资金购买理财产品情况
2019 年 10 月 25 日公司召开 2019 年第五次临时董事会会议、第三次临时监
事会会议，审议通过《公司关于使用闲置募集资金购买银行结构性存款产品的议
案》：“在不影响募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，同意公司使用
额度合计不超过人民币 48,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、
低风险的银行结构性存款产品，授权期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个
月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用，并授权公司经营管理
层负责实施相关具体事宜，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的
签署等。”
2020 年 10 月 28 日公司召开 2020 年第八次临时董事会会议、第三次临时监
事会会议，审议通过《公司关于使用闲置募集资金购买银行结构性存款产品的议
案》：“在不影响募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，同意公司使用
额度合计不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、
低风险的银行结构性存款产品，授权期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个
月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用，并授权公司经营管理
层负责实施相关具体事宜，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的
签署等。”
2020 年度本公司使用闲置募集资金购买理财产品获得收益共计 6,353,726.03
元，2020 年度使用闲置募集资金购买及赎回理财产品情况如下表：
是否已
理财产品名称 签约方 金额(元) 期限 投资收益(元)
赎回
共赢利率结构 中信银行股
34177 期 份有限公司 250,000,000.00 2020/5/10-2020/6/9 626,712.33 已赎回
C206T01XD 南昌分行
4
中信银行股
共赢智信汇率挂
份有限公司 80,000,000.00 2020/9/22-2020/10/30 224,876.71 已赎回
钩 01241 期
南昌分行
中信银行股
共赢利率结构
份有限公司 300,000,000.00 2020/4/8-2020/5/8 850,684.93 已赎回
33425 期
南昌分行
中信银行股
共赢利率结构
份有限公司 280,000,000.00 2019/11/8-2020/2/21 2,982,575.34 已赎回
30231 期
南昌分行
共赢利率结构 中信银行股
35981 期 份有限公司 120,000,000.00 2020/7/27-2020/8/28 299,835.62 已赎回
-C207Q01IO 南昌分行
共赢智信利率 中信银行股
结构 34916 期 份有限公司 200,000,000.00 2020/6/15-2020/7/17 534,794.52 已赎回
-C206U01KK 南昌分行
中信银行股
共赢利率结构
份有限公司 300,000,000.00 2020/3/2-2020/3/31 834,246.58 已赎回
32595 期
南昌分行
合 计 1,530,000,000.00 6,353,726.03
3、公司募集资金承诺用于偿还银行借款部分 60,000 万元已于 2016 年度全
部清偿完毕。
4.、公司 2020 年度募集资金的实际使用情况详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
2016 年 11 月 24 日，丰城电厂三期扩建项目 7#冷却塔施工现场发生施工平
台坍塌特别重大事故；2017 年 9 月 15 日国务院江西丰城发电厂“11.24”冷却塔
施工平台坍塌特别重大事故调查组公布事故调查报告；2019 年 11 月 29 日，国
家发展和改革委员会、国务院国有资产监督管理委员会、国家能源局联合下文《关
于将赣能丰城三期扩建项目移出江西省 2017 年煤电停建项目名单的通知》 发改
能源〔2019〕1868 号），通知同意将赣能丰电三期扩建项目移出江西省 2017 年
5
煤电停建项目名单。2020 年 1 月，本公司控股股东江西省投资集团有限公司以
《关于丰城电厂三期扩建工程项目复建开工的批复》（赣投开发字〔2020〕2 号），
同意项目复建开工。截至本财务报表报出日，丰城电厂三期扩建项目已恢复建设。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完
整披露的情况。
（二）募集资金存放、使用、管理及披露不存在重大问题。
六、其他事项说明
丰城电厂三期扩建项目非正常中断导致 2016-2017 年累计使用募集资金投入
不能形成项目投资额的支出共计 729.90 万元，2018 年度使用募集资金投入不能
形成项目投资额的支出共计 539.08 万元，公司已于 2017 年和 2018 年以自有资
金置换完毕。
附件：募集资金使用情况对照表
江西赣能股份有限公司董事会
2021 年 4 月 22 日
6
附件：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：江西赣能股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 215,022.63[注 1] 本年度投入募集资金总额 23,867.89
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 217,187.46
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否 调整后 截至期末 截至期末 本年度 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 实现的 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 重大变化
承诺投资项目
项目原计划于 2017 年 11
月 28 日 7#机组完成 168
小时满负荷运行移交试
截至
生产，2018 年 2 月 28 日 截至 2020
2020 年
8#机组完成 168 小时满 年 12 月
1. 丰 城 电 厂 三 不超过 不超过 12 月 31
否 23,867.89 157,187.46 100.87 负荷运行移交试生产。 31 日项目 否
期扩建项目 155,824.00 155,824.00 日项目
2020 年 1 月，本公司控 处于建设
已恢复
股股东江西省投资集团 状态
建设
有限公司以《关于丰城电
厂三期扩建工程项目复
建开工的批复》（赣投开
7
发字〔2020〕2 号），同
意项目复建开工。截至本
财务报表报出日，丰城电
厂三期扩建项目已处于
建设阶段。
2. 偿还银行借
否 60,000.00 60,000.00 60,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
款
合 计 215,824.00 215,824.00 23,867.89 217,187.46 100.63 － － －
超募资金投向 公司 2020 年度不存在募集资金超募的情况。
1.截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金承诺用于丰城三期发电厂扩建项目已陆续投入资金 157,187.14 万元。
该项目于 2015 年 9 月正式开工建设，2016 年因“11.24 特别重大安全事故”停工，2017 年 9 月 15 日国务院公布事故调
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 查报告，2020 年 1 月, 本公司控股股东江西省投资集团有限公司以《关于丰城电厂三期扩建工程项目复建开工的批复》
（赣投开发字〔2020〕2 号），同意项目复建开工。截至本财务报表报出日，丰城电厂三期扩建项目已处于建设阶段。
2.公司募集资金承诺用于偿还银行借款部分已于 2016 年度全部清偿完毕。
项目可行性发生重大变化的情况说明 否
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司 2020 年度不存在募集资金超募的情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 公司 2020 年度不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况 公司 2020 年度不存在募集资金投资项目实施方式调整的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 [注 2]
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司 2020 年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 7,257.02 万元。
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金未使用的金额，未来将依据募集资金承诺投资计划继续投入尚未完成的丰城三期发电厂扩建项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司 2020 年度募集资金使用及披露中不存在问题或其他情况。
8
[注 1]：扣除验资费、律师费、发行登记费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人民币 153.90 万元后，公司本次募集资金净
额为 215,022.63 万元。其中，律师费及发行登记费 100.90 万元公司以自有资金支付，尚未从募集资金专户转出。
[注 2]：经本公司 2015 年第一次临时股东大会审议，同意本次非公开发行募集资金到位之前，公司可根据项目进度的实际情况以自有资金、银行贷
款或其他方式自筹资金先行投入，并在非公开发行募集资金到位后审议置换投入的自募资金。2016 年 3 月 9 日，公司 2016 年第一次临时董事会、监事
会会议审议通过了公司《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用部分募集资金置换预先已投入募投项
目的自筹资金，置换资金总额为 16,300.00 万元，其中丰城电厂三期扩建项目置换金额为 11,300.00 万元，偿还银行借款置换金额为 5,000.00 万元。
公司独立董事已出具表示明确同意该事项的独立意见；天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2016 年 1 月 26 日以自筹资金投入募集资金投资
项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于江西赣能股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕10-4 号）。华融证券同
时出具《关于江西赣能股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》，同意公司此次使用募集资金置换预先已投入募投
项目的自筹资金。截至 2020 年 12 月 31 日公司募集资金承诺用于丰城三期发电厂扩建项目已投入资金 157,187.46 万元，由于“11.24 特别重大安全事
故”的发生，丰城电厂三期扩建项目非正常中断导致 2016-2017 年累计使用募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计 729.90 万元，2018 年度使用
募集资金投入不能形成项目投资额的支出共计 539.08 万元，公司已于 2017 年和 2018 年以自有资金置换完毕。
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