江西赣能股份有限公司2001年度报告 目录 项目 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股东变动及股东情况 四、董事监事高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务会计报告 十一、备查文件目录 江西赣能股份有限公司2001 年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：江西赣能股份有限公司 公司法定英文名称：JIANGXI GANNENG CO.,LTD 英文缩写：GNCL 2、 公司法定代表人：姚迪明 3、 公司董事会秘书：李天晓 公司董事会证券事务授权代表：李声意 联系地址：江西省南昌市高新技术开发区火炬大街125 号 邮政编码：330029 联系电话：0791-8109899 传真：0791-8106119 电子信箱：Ganneng@000899.com 4、 公司注册地址：江西省南昌市南京东路443 号 公司办公地址：江西省南昌市高新技术开发区火炬大街125 号 邮政编码：330029 国际互联网网址：www.000899.com 电子信箱：ganneng@public.nc.jx.cn 5、 公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 中国证监会指定的登载公司年度报告的国际互联网网址： http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券管理部 6、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：赣能股份 股票代码：000899 7、 其它有关资料： （1） 公司首次注册日期：1997 年11 月4 日，地点：江西省工商局 公司变更注册登记日期：2001 年01 月12 日，地点：江西省工商局 （2） 企业法人营业执照注册号：15831223-1 （3） 公司税务登记号码：360100158312231 （4） 公司聘请的会计师事务所名称：广东恒信德律会计师事务所有限公司，地址：南昌市叠山路119 号 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标 单位：元 项目 金额 利润总额 69,949,541.94 净利润 60,575,791.14 扣除非经常性损益后的净利润 71,808,134.48 主营业务利润 118,180,916.23 其他业务利润 -70.00 营业利润 64,020,350.27 投资收益 8,552,773.73 补贴收入 200,000.00 营业外收支净额 -2,823,582.06 经营活动产生的现金流量净额 119,037,410.41 现金及现金等价物净增加额 -48,978,319.94 说明：扣除的非经常性损益的项目和金额：（1） 被盗银行存款计提的坏帐损失1200 万元；（2）处理固定资产净损失1,214,521.58 元。 （二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（单位：元） 2000 项目 2001 调整前 调整后 主营业务收入（元） 495,371,381.12 497,250,269.39 497,250,269.39 净利润（元） 60,575,791.14 95.053,910.47 89,980,014.77 总资产（元） 1,549,506,930.24 1,580,924,035.63 1,575,908,002.24 股东权益（不含少 数股东权益）（元） 1,409,367,415.59 1,463,731,405.94 1,457,578,024.45 每股收益（元/股） 0.11 0.17 0.16 每股净资产（元/股） 2.57 2.67 2.66 调整后每股 净资产（元/股） 2.55 2.66 2.66 每股经营活动产生 的现金流量净额（元） 0.22 0.14 0.14 净资产收益率（%） 4.30 6.49 6.17 1999 项目 调整前 调整后 主营业务收入（元） 469,480,360.45 469,490,360.45 净利润（元） 127,764,999.81 127,602,500.48 总资产（元） 1,437,458,475.68 1,436,368,944.14 股东权益（不含少 数股东权益）（元） 1,263,904,945.6 1,262,825,459.81 每股收益（元/股） 0.26 0.26 每股净资产（元/股） 2.55 2.55 调整后每股 净资产（元/股） 2.54 2.54 每股经营活动产生 的现金流量净额（元） 0.45 0.45 净资产收益率（%） 10.11 10.10 （三）根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》要求计算的利润数据 净资产收益率 每股收益（元） 项目 2001 年（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 118,180,916.23 8.39% 7.94% 0.2156 0.2156 营业利润 64,020,350.27 4.54% 4.30% 0.1168 0.1168 净利润 60,575,791.14 4.30% 4.07% 0.1105 0.1105 扣除非经常性损 益后的净利润 71,808,134.48 5.10% 4.83% 0.1310 0.1310 （四）报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 合计 - - - - 期初数 548,032,000 723,176,431.94 94,678,369.25 45,041,410.0 本期增加 - 820,000 9,086,368.67 3,028,789.56 本期减少 - - - - 期末数 548,032,000 723,996,431.94 103,764,737.92 48,070,199.56 变动原因 - - 正常提取 正常提取 项目 未分配利润 股东权益合计 合计 - - 期初数 91,691,223.26 1,457,578,024.45 本期增加 60,575,791.14 70,482,159.81 本期减少 118,692,768.67 118,692,768.67 期末数 33,574,245.73 1,409,367,415.59 变动原因 经营利润/分红 - 三、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况表（截止2001 年12 月31 日） 数量单位：股 本次变动增减(+,-) 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 一、未上市流通股份 1、发起人股份 369,152,000 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 369,152,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 114,400 -20,800 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 369,266,400 -20,800 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 178,765,600 +20,800 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其它 已上市流通股份合计 178,765,600 +20,800 三、股份总数 548,032,000 本次变动增减(+,-) 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 369,152,000 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 369,152,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 93,600 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 369,245,600 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 178,786,400 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其它 已上市流通股份合计 178,786,400 三、股份总数 548,032,000 注：1、 内部职工股减少20800股系前任高管人员持股解冻。 2、 公司现存内部职工股均为公司董事、监事及高管人员持股。 （二) 股票发行与上市情况 ①截止报告期末公司股票发行情况 股票种类：人民币普通股 发行日期：1997 年10 月20 日 发行价格：6.94 元/股 发行数量：8600 万股 上市日期：1997 年11 月26 日 获准上市交易数量：7826 万股 公司职工股上市日期：1998 年5 月27 日 公司职工股上市交易数量：7,665,000 股 ②1998 年9 月21 日实施公积金每10 股转增6 股方案，1998 年9 月22 日转增部分获准上市交易。 ③2000 年9 月8 日—9 月25 日实施每10 股配3 股（以1999 年12 月31 日的股本为基准）的配股方案。公司第一、二大股东江西省投资公司、江西省电力公司以现金认配10%的应配股份，放弃其余应配股份，也不转让。本次配股获配可流通股份的上市交易时间为2000 年10 月18 日，其中董、监事及高管人员获配股份继续冻结。 （三）股东情况介绍 (1) 报告期末股东总数：107， 221 户 其中：公司职工股股东人数：9 人（董事、监事及高级管理人员持股） (2) 报告期末前10 名股东持股情况 单位:股 股东名称 年末持股数量 注 江西省投资公司 228874240 代表国家持股，未质押或冻结 江西省电力公司 140277760 代表国家持股，未质押或冻结 联合证券有限责任公司 2569331 - 北京中天航业投资有限公司 1071930 - 天元证券投资基金 662924 - 傅勇 459190 - 南方稳健证券投资基金 445240 - 普丰证券投资基金 376925 - 黄忠 211120 - 陈荷英 204528 - 注：第一、二名股东之间无关联关系；第3—10 名股东所持股份均为流通股,公司未知其所持股份的关联、质押及冻结情况。 (3) 持股5% （含5%） 以上法人股东情况 股东名称 年初持股数 年末持股数 法定 经营范围 （股） （股） 代表人 江西省 经营江西省政府安排的经营性项目 投资公司 228874240 228874240 姚迪明 的固定资产投资，向地方、企业投 资的项目参股,利用外资和对外投 资，参与本公司经营性项目的招标 和评审以及参加国家专业投资公司 组织的项目招标投标。 江西省 电力生产、蒸汽生产、电力供应、 电力公司 140277760 140277760 胡德成 蒸汽热供应、普通机械、电器机械 及器材、电力设备安装调试、运行 检修。 （四）报告期内公司控股股东未发生变更。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员情况 姓名 性别 职务 年龄 任期起止日期 年初持股数 姚迪明 男 董事长 46 2000.11.16-2003.11.16. 0 李宁生 男 副董事长 51 2000.11.16-2003.11.16. 0 孙卫东 男 董事总经理 46 2000.11.16-2003.11.16. 10400 钟文帮 男 董事副总经理 51 2000.11.16-2003.11.16. 0 张惠良 男 董事副总经理 39 2000.11.16-2003.11.16. 10400 罗积志 男 董事 46 2000.11.16-2003.11.16. 0 罗世钟 男 董事 57 2000.11.16-2003.11.16. 10400 胡亚如 男 董事 44 2000.11.16-2003.11.16. 0 姚晓明 男 董事 42 2000.11.16-2003.11.16. 0 丁平 男 董事 40 2000.11.16-2003.11.16. 0 潘培立 男 董事 43 2000.11.16-2003.11.16. 10400 董椿元 男 监事会召集人 55 2000.11.16-2003.11.16. 10400 唐先卿 男 监事 38 2000.11.16-2003.11.16. 0 刘茂胜 男 监事 51 2000.11.16-2003.11.16. 10400 邓光辉 男 监事 56 2000.11.16-2003.11.16. 0 黎洪琥 男 监事 30 2000.11.16-2003.11.16. 0 邓玉波 男 监事 38 2000.11.16-2003.11.16. 10400 周祥赋 男 监事 35 2000.11.16-2003.11.16. 0 肖放之 男 总会计师 42 2000.11.16-2003.11.16. 0 李天晓 男 董事会秘书 30 2000.11.16-2003.11.16. 10400 姓名 年末持股数 年度报酬总额(元) 姚迪明 0 - 李宁生 0 - 孙卫东 10400 40616 钟文帮 0 38200 张惠良 10400 36262 罗积志 0 - 罗世钟 10400 - 胡亚如 0 - 姚晓明 0 - 丁平 0 - 潘培立 10400 - 董椿元 10400 36160 唐先卿 0 - 刘茂胜 10400 34300 邓光辉 0 - 黎洪琥 0 27321 邓玉波 10400 31657 周祥赋 0 - 肖放之 0 36224 李天晓 10400 28647 （二）在股东单位任职的董事、监事情况 姓名 任职单位 职务 姚迪明 江西省投资公司 总经理 李宁生 江西省电力公司 副总经理 罗积志 江西省投资公司 副总经理 罗世钟 江西省投资公司 总工程师 胡亚如 江西省电力公司 部门经理 潘培立 江西省电力公司 部门经理 姚晓明 江西省投资公司 部门经理 丁平 江西省电力公司 部门经理 唐先卿 江西省投资公司 纪检书记 邓光辉 江西省电力公司 部门经理 周祥赋 江西省电力公司 部门经理 （三）公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、 在公司领取报酬的现任董事、监事、高级管理人员年度报酬区间统计 年度报酬区间（万元） 人数 3.0 以下 2 3.0-4.0 6 4.0 以上 1 2、 金额最高的前三名董事的报酬总额：115，078元。 金额最高的前三名高管人员的报酬总额：115，078元。 3、 不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员 职务 姓名 董事长 姚迪明 副董事长 李宁生 董事 胡亚如 董事 罗积志 董事 罗世钟 董事 潘培立 董事 姚晓明 董事 丁 平 监事 唐先卿 监事 邓光辉 监事 周祥赋 （四）在报告期内离任的董、监事及高管人员情况：报告期内无董、监事离任；2001年11 月15 日公司2001 年度第五次临时董事会同意原副总经理吴方亮先生因工作原因辞去副总经理职务；其他高管人员没有变动。 （五）截止2001 年12 月31 日，公司员工情况： 1、在职员工数量：1328 人； 2、在职员工专业构成：管理岗位180 人、技术岗位102 人、生产岗位624 人、其他422 人； 3、在职员工受教育程度：高级职称21 人、中级职称115 人、初级职称229 人、研究生以上3 人、大学本科89 人、大专197 人、中专165 人、中专以下874 人； 4、公司需承担费用的离、退休职工人数：104 人。 五、公司治理结构 （一）公司治理结构情况 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会颁布的法规、规则的要求，不断完善法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，公司设立了股东大会、董事会、监事会，并先后制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规章制度。从总体上看，公司的运作和管理符合《上市公司治理准则》等规范性文件的要求，主要体现在以下几个方面： 1、 关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司对法律、行政法规所规定的重大事项均在中国证监会指定的信息披露报纸及网站进行了及时、准确、完整的披露，以保证广大股东的知情权及参与决定权；公司建立了《股东大会议事规则》，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在股东大会时间、地点的选择上，尽可能地让更多的股东参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据充分披露；报告期内，不存在股东以各种形式占用、转移本公司财产、资金及其他资源，也无为股东及其他关联单位提供担保的情况发生。 2、 关于控股股东与上市公司的关系 控股股东行为规范，未超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，严格依法行使出资人的权利；公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面实现了“五分开”，各自独立核算，独立承担责任和风险；公司董事、监事的选举及高级管理人员的聘任、解聘均严格遵循法律、行政法规和《公司章程》规定的程序；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、 关于董事与董事会 公司董事会自始至终贯彻对股东大会负责的方针，按照法律、行政法规和《公司章程》的规定行使职权，平等对待所有股东；由公司董事会制订、股东大会批准的《董事会议事规则》，明确了董事会是公司执行机构，决定公司的经营投资及内部管理，董事会会议定期召开，并根据需要及时召开临时会议，以确保董事会的高效运作和科学决策；公司董事都能认真负责地出席董事会及股东大会，能够积极参加培训，学习有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司正在积极物色独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。 4、 关于监事与监事会 公司监事会对全体股东负责，具体工作是以财务监督为核心，同时对公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护了公司和股东的合法权益；监事会制订了《监事会议事规则》，在日常监督工作中努力按规则办事；监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司监事都能够认真履行自己的职责 5、 关于绩效评价与激励约束机制 公司制订了《总经理工作细则》及其它各项具体制度，对高级管理人员的工作进行了约束，同时公司正积极着手建立公、正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。 6、 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，能够与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康、稳定的发展。 7、 关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露持有公司股份比例较大股东及可以实际控制公司的股东或实际控制人的详细资料。 （二）独立董事履行职责情况 报告期内，公司尚未设立独立董事。2002 年，公司将按照《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，积极推进独立董事制度的建立，在2002年6 月底前聘任2 名独立董事，进一步完善公司法人治理结构。 六、股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了一次股东大会，即2000 年度股东大会。 公司于2001 年3 月23 日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登了会议通知，公布了会议召开时间地点和会议议程等事项。 会议于2001 年4 月24 日上午在公司会议室如期举行，大会由副董事长李宁生先生主持。出席会议的股东（或授权代理股东）共12 人，代表股份36924.66 万股，占公司总股份的67.38%， 符合《公司法》和《公司章程》的规定，大会以记名方式投票表决，审议通过以下决议： 1、公司2000 年度董事会工作报告； 2、公司2000 年度监事会工作报告； 3、公司2000 年度总经理业务报告； 4、公司2000 年度报告； 5、公司2000 年度财务决算报告； 6、公司2000 年度利润分配预案； 7、公司监事会工作规则。 本次股东大会决议公告刊登在2001 年4 月25 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、 主营业务的范围及其经营情况 公司主营业务范围为：火力发电、节能项目开发、锅炉安装及维修等。截止2001 年底，公司拥有发电机组装机容量450MW， 占江西省总装机容量的8.41%； 2001 年完成上网电量15.91亿千瓦时，占江西省2001 年上网电量的9.73%。 完成主营业务收入495,371,381.12， 元主营业务利润118 180 916.23 元。 2、 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩： （1） 江西赣能抱子石发电有限责任公司：注册资本金12400 万元，公司控股90%， 主营水力发电，2001 年12 月7 日项目正式开工，目前工程建设进展情况良好，尚未有经营业绩； （2） 江西高技术产业发展有限公司：注册资本金3200 万元，其中公司出资1200 万元，占股37.5%， 报告期内该公司尚处于基建期，未有经营业绩； （3） 清华泰豪信息技术股份有限公司：注册资本金5000 万元，其中公司出资1000 万元，占股20%， 该公司为拟上市公司，报告期内经营情况良好； （4） 江西高技术产业投资股份有限公司：注册资本金6900 万元，其中公司出资3000 万元，占股43.48%， 截止2001 年12 月31 日，该公司尚未完成注册登记等事宜。 （5） 清华科技园（江西）发展有限公司：注册资本金5000 万元，其中公司出资1000 万元，占股20%， 报告期内该公司尚处于基建期，未有经营业绩。 3、 主要供应商、客户情况： 公司需要对外采购的主要是燃煤，货源主要来自两大地方：萍乡和山西。公司主营业务收入为售电收入，按照国家目前电力生产经营体制规定，公司生产的电力全部出售给电网经营企业——江西省电力公司。 4、 在经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内，公司所在地—江西省电力市场需求增长缓慢，而上网机组有增无减，加之上半年水电发得好，导致公司所属电厂（均为火电）全年平均发电不足，同时由于燃煤持续涨价，给公司主业经营带来了很大压力。针对这种情况，公司董事会及高管层一方面积极向有关部门反映，要求增加公司发电量计划，同时要求所属电厂千方百计控制煤耗，努力降低主业经营成本；另一方面在立足现有主业的同时，利用公司现有优势，大力开拓路、桥、水等公用事业，力争在公用事业领域做大做强。 （二）公司投资情况 1、 募集资金的投资情况 公司最近一次资本市场融资是2000 年的配股，共募集资金35，277万元，其中11，160万元已按计划投入江西赣能抱子石发电有限责任公司的项目建设与经营，该项目已于2001 年12 月7 日正式开工，现在工程建设进展情况良好；由于国家政策及市场变化，其余资金将改变原投资计划，新投资项目在考察中（截止本报告披露，新投资项目已确定，相关公告见2002年2 月26 日的《中国证券报》和《证券时报》）。 2、 非募集资金的投资情况 （1） 江西高技术产业发展有限公司：江西高技术产业发展有限公司：注册资本金3200万元，其中公司出资1200 万元，占股37.5%， 报告期内该公司尚处于基建期，未有经营业绩； （2） 江西高技术产业投资股份有限公司：注册资本金6900 万元，其中公司出资3000 万元，占股43.48%， 截止2001 年12 月31 日，该公司尚未完成注册登记等事宜。 （3） 清华科技园（江西）发展有限公司：注册资本金5000 万元，其中公司出资1000 万元，占股20%， 报告期内该公司尚处于基建期，未有经营业绩。 （三）公司财务状况 报告期内，公司财务状况总体来说良好。截止2001 年12 月31 日，公司及其子公司总资产154,403 万元，无长期负债，少数股东权益250 万元，股东权益140,937 万元，完成主营业务利润11,818 万元，净利润6058 万元。 （四）生产经营环境及宏观政策的变化对公司的影响 1、 中国加入WTO 对公司未来经营可能产生的影响：公司目前的主营业务为发电，属公用事业，在可预见的将来，中国加入WTO 对公司未来经营不会产生大的影响。 2、 国家电力体制改革对公司未来经营可能产生的影响：国家即将要推行的厂网分离、竞价上网政策对公司主业经营将带来较大影响，公司所属电厂的机组管理虽然在同类型机组中是最好的，但该类型机组不是最先进的，若国家全面推行竞价上网政策，公司在这方面竞争力不明显。 3、“三峡”工程竣工对公司未来经营可能产生的影响：根据国家有关安排，“十五”期间，“三峡”不向江西送电，因此，近期（3-5 年）内，公司主业的生产经营不会受其影响。 （五）新年度的业务发展计划 1、 确保电厂安全稳定生产和年度计划发电量的完成； 2、 加强燃料管理，最大限度的控制燃料采购价格，并继续在各方面控制和节约成本； 3、 加强对电力市场和竞价上网的分析、研究和预测，强化市场营销，增强竞争能力； 4、 做好资本运作的基础工作，抓住时机，扩大公司规模、增强公司实力； 5、 积极做好新项目的调查、研究与论证工作，努力实现公司在公用事业领域做大做强的发展目标； 6、 进一步完善公司法人治理结构，加强公司现代化管理； 7、 以人为本，建立充满活力的人才激励机制。 （六）董事会日常工作 1、报告期内，公司董事会召开了二届二次、三次董事会及六次临时董事会，分别介绍如下： 2、公司第二届董事会第二次会议于2001 年3 月20 日在公司会议室召开。公司8 名董事、3 名董事授权代表出席了会议；6 名监事及高级管理人员列席会议。经与会人员审议表决通过如下决议：①公司2000 年度董事会工作报告②公司2000 年度总经理业务报告③公司2000 年度报告及摘要，并同意公布年报摘要④公司2000 年度财务决算报告⑤公司2000 年度利润分配预案⑥下一年度利润分配政策⑦公司会计分配政策变更方案⑧召开公司2000 年度股东大会事宜。 3、公司第二届董事会第三次会议于2001 年7 月19 日在公司会议室召开。公司全体董事出席了会议；6 名监事及高级管理人员列席会议。经与会人员审议表决通过如下决议：①公司2001 年度中期报告及摘要并同意公布中报摘要；②关于调整江西高技术产业投资股份有限公司出资额的议案；③关于参股清华科技园（江西）发展有限责任公司的议案。 4、公司2001 年度第一次临时董事会会议于2001 年4 月13 日在公司会议室召开。公司8名董事，3 名董事授权代表出席了会议；7 名监事及部分高级管理人员列席会议。经与会人员充分讨论，审议表决通过关于公司出资参与设立“江西高技术产业投资股份有限公司”的议案。 5、公司2001 年度第二次临时董事会于2001 年6 月27 日在公司会议室召开，会议由公司董事长姚迪明先生主持，公司10 名董事、1 名董事授权代表出席会议，公司全体监事和高级管理人员列席会议。经与会董事充分讨论，审议通过以下决议：①《江西赣能股份有限公司董事会关于中国证监会南昌证券监管特派员办事处巡检发现问题的整改报告》；②《关于变更固定资产大修会计核算方式的议案》。 6、中国证监会于2001 年8 月22 日以上市部函[2001]164 号文向我公司发来《关于上市公司中期业绩预警有关情况的询问函》（下称《询问函》）。接此《询问函》后，公司董事会高度重视，于2001 年9 月4 日召开公司2001 年度第三次临时董事会，公司全体董事、监事及高管人员出席会议，会上大家认真学习和审议《询问函》的全部内容，并就《询问函》所提问题逐一作出详细回答，并按规定将所做回答以公司董事会决议形式报送中国证监会。 7、公司2001 年度第四次临时董事会于2001 年9 月13 日在公司会议室召开，公司全体董事及高管人员出席会议。与会人员一致审议通过调整公司所属新余发电分公司结算电价的决议。 8、公司2001 年度第五次临时董事会于2001 年11 月15 日在公司会议室召开，公司全体董事出席会议，与会人员一致审议通过以下决议：①同意公司与江西省广播电视局七○二台签定《股权转让协议》，向江西省广播电视局七○二台转让公司在江西广播电视网络有限公司的全部股权，转让价为人民币4900 万元整，投资收益部分由双方另行协商，《股权转让协议》即日起生效，江西省广播电视局七○二台在一周内将转让款一次性付给公司；②同意吴方亮先生因工作原因辞去公司副总经理职务。 9、公司2001 年度第六次临时董事会于2001 年12 月11 日在公司会议室召开，公司7 名董事、4 名董事授权代表出席会议，全体监事、高管人员列席会议，与会人员一致审议通过以下事项：①同意公司对工商银行江西省分行昌北支行提起民事诉讼②同意公司与浙大网新科技股份有限公司、浙大江西校友会、南昌高新区管委会签署《共建“江西浙大网新软件园”框架协议》。 10、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会认真执行了股东大会的各项决议，及时完成了股东大会交办的各项工作。在股东大会的授权范围内，修订、完善了公司内部管理制度，完成了公司2000 年度利润分配方案等日常工作；在新项目调研、开发方面取得重大进展，为公司募集资金的有效使用奠定了基础。 （七）本次利润分配预案及预计2002 年度利润分配政策 1、 2001 年利润分配预案 公司2001 年度实现净利润为60,575,791.14 元，提取法定公积金6,057,579.11 元，提取法定公益金3,028,789.56 元，加上2000 年未分配利润36,888,023.26 元，本期可供股东分配的利润为88,377,445.73 元。 公司拟实施的2001 年度利润分配方案为：以公司2001 年末总股本548 032 000 股为基准，向全体股东每10 股派送现金红利1.0 元（含税），总计派发现金54 803 200 元；不以公积金转增股本。未分配利润结转下一年度分配。 2、 2002 年利润分配政策 （1）分配次数：公司将在2002 年度结束后分配利润一次； （2）分配比例：公司2002 年可供股东分配的利润用于股利分配的比例不低于30%； （3）分配形式：现金股利； （4）公积金转增股本计划：无。 八、监事会报告 （一）监事会工作情况 报告期内，公司监事会召开了二届二次、三次会议及2001 年度第一、二、三次临时监事会，分别介绍如下： 1、公司第二届监事会第二次会议于2001年3月20日在公司会议室召开。公司6 名监事、1 名监事授权代表出席会议。与会人员一致审议通过公司2000 年度报告及报告摘要。 2、公司第二届监事会第三次会议于2001年7月19日在公司会议室召开。公司6 名监事、1 名监事授权代表出席会议。与会人员一致审议通过公司2001 年中期报告及报告摘要。 3、公司2001 年度第一次临时监事会于2001 年4月13日在公司会议室召开。公司7 名监事出席会议。经与会人员认真审议，表决通过《江西赣能股份有限公司监事会工作规则》，并同意提交公司2000 年度股东大会审议。 4、公司2001 年度第二、三次临时监事会属事务性会议，未做出应公告的决议。 （二）公司监事会对以下事项发表独立意见： 1、 公司依法运作情况 监事会根据国家的有关法律、法规、依法履行职责，对公司股东大会和董事会会议的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履行职责的情况、公司内部管理制度等情况进行了监督。监事会认为：董事会能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法规和制度进行规范化运作，工作积极努力，公司的各项经营活动是合法的。关于公司在银行存款1200 万元被人冒用印鉴盗走一事，监事会对董事会采取的措施给予积极支持并提出了相关建议。 2、 检查公司财务情况 监事会审议并同意了董事会准备提交股东大会审议的公司2001 年度财务决算报告、公司2001 年度利润分配方案、经过境内审计师的审计并出具了无保留意见的2001 年度财务审计报告等有关材料。 3、 公司募集资金投资项目情况 公司最近一次融资是2000 年9 月完成的配股，共募集资金35277 万元，其中11160 万元已按计划投入江西赣能抱子石发电有限责任公司的项目；由于国家政策及市场变化，其余资金将改变原投资计划，新投资项目在考察中。监事会认为：公司最近一次募集资金的使用符合有关规定。 4、 对公司收购、出售资产行为的意见。 公司2001 年度第五次临时董事会同意公司与江西省广播电视局七○二台签定《股权转让协议》，向江西省广播电视局七○二台转让公司在江西广播电视网络有限公司的全部股权，转让价为人民币4900 万元整，投资收益部分由双方另行协商，《股权转让协议》即日起生效，江西省广播电视局七○二台在一周内将转让款一次性付给公司；除此外，报告期内，公司无其他重大收购、出售资产事项。监事会认为，公司收购、出售资产行为公平、合理，未发现任何内幕交易，也未发现损害部分股东权益或造成公司资产流失的情况。 5、 公司关联交易情况。 公司的关联交易公平合理，没有发现损害公司利益的情况。 6、 股东大会决议执行情况。 报告期内，监事会列席了公司董事会的各次会议，出席了股东大会。对于董事会提交股东大会审议的各项报告和议案，监事会无异议。对于股东大会决议的执行情况，监事会进行了认真的监督。监事会认为：董事会能够认真执行股东大会的各项决议。 在新的年度工作中，监事会将不辜负全体股东的重托，一如既往地以维护股东和公司的利益为出发点，严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定办事，依法履行监事会的监督职能，遵照诚信原则，加强监督力度，继续努力工作。 九、重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 2001 年12 月11 日，公司2001 年度第六次临时董事会决定对工商银行江西省分行昌北支行就公司在该行存款1200 万元被人冒用印鉴盗走一事提起民事诉讼（相关公告见2001 年12月13 日的《中国证券报》和《证券时报》）；除此之外，公司无其它重大诉讼、仲裁事项。 （二）重大收购、出售资产事项 公司2001 年度第五次临时董事会同意公司与江西省广播电视局七○二台签定《股权转让协议》，向江西省广播电视局七○二台转让公司在江西广播电视网络有限公司的全部股权，转让价为人民币4900 万元整，投资收益部分由双方另行协商，《股权转让协议》即日起生效，江西省广播电视局七○二台在一周内将转让款一次性付给公司；除此外，报告期内，公司无其他重大收购、出售资产事项。 （三）重大关联交易事项 报告期内，公司无重大关联交易事项。 （四）重大合同及其履行情况 报告期内，公司无重大新签合同；前期签定且延续至本期的，都能如期认真履行。 （五）公司或持股5%以上股东公开承诺事项 公司2000 年报披露了2001 年度利润分配政策，本报告披露2001 年度利润分配预案完全体现了这一分配政策；除此外，报告期内公司或持股5%以上股东无针对公司的公开承诺事项。 （六）公司聘请会计师事务所情况 报告期内，公司续聘广东恒信德律会计师事务所有限公司为公司定期报告审计师，年度报酬400,000.00 元。 （七）报告期内，公司、公司董事会及董事、监事会及监事未有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形 中国证监会南昌特派办于2001 年5 月21 日至5 月24 日对公司进行了例行巡回检查。检查期间，工作人员认真收集、审阅有关资料，约见公司有关人员，深入生产一线实地考察，并于2001 年6 月6 日出具了《限期整改通知》。公司董事会对此高度重视，针对整改通知中所列举的问题，公司全体董事、监事及高级管理人员进行了认真学习和讨论，并对照《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，全面回顾和检查了公司近年来的运作情况，本着严格自律、对股东负责的精神，提出了若干整改措施（相关公告见2001 年6 月28 日的《中国证券报》和《证券时报》）；今后，公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》及中国证监会的各项规定，进一步规范运作，以保证全体股东的利益不受侵害。 十、财务会计报告 （2002） 恒德赣审字031号 审计报告 江西赣能股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日资产负债表和合并资产负债表、2001 年度利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表、2001 年度现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度经营成果以及2001 年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 广东恒信德律会计师事务所中国注册会计师： 有限公司 中国·南昌二二年三月二十四日 资产负债表1/2 会企01表 编制单位江西赣能股份有限公司 单位：元 资产 注释五 2001年12月31日 母公司 合并 流动资产： 货币资金 1 427,403,063.54 439,231,225.63 短期投资 2 10,126,582.00 70,127,288.80 应收票据 3 14,373,600.00 14,373,600.00 应收股利 - - 应收利息 - - 应收帐款 4 86,631,993.98 86,631,993.98 其他应收款 5 13,469,202.57 13,714,475.60 预付帐款 6 18,100.00 18,100.00 应收补贴款 - - 存货 7 14,778,842.58 14,778,842.58 待摊费用 8 743,219.65 743,219.65 一年内到期的长期债劵投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 567,544,604.32 639,618,746.24 长期投资： 长期股权投资 9 230,016,262.11 119,133,973.46 长期债权投资 - - 长期投资合计 230,016,262.11 119,133,973.46 固定资产： 固定资产原值 10 1,247,002,491.56 1,247,948,037.63 减累计折旧 10 519,500,799.44 519,561,863.99 固定资产净值 727,501,692.12 728,386,173.64 减固定资产减值准备 10 1,422,717.48 1,422,717.48 固定资产净额 726,078,974.64 726,963,456.16 工程物资 11 - 2,754,406.00 在建工程 12 10,083,830.27 50,731,009.80 固定资产清理 13 16,012.74 16,012.74 固定资产合计 736,178,817.65 780,464,884.70 无形资产及递延资产： 无形资产 - - 长期待摊费用 14 10,289,325.84 10,289,325.84 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 10,289,325.84 10,289,325.84 递延税款： 递延税款借项 - - 资产总计 1,544,029,009.92 1,549,506,930.24 资产 2000年12月31日 母公司 合并 流动资产： 货币资金 488,209,545.57 488,209,545.57 短期投资 2,286,736.00 2,286,736.00 应收票据 - - 应收股利 134,642.99 134,642.99 应收利息 - - 应收帐款 125,399,051.79 125,399,051.79 其他应收款 27,613,249.90 27,613,249.90 预付帐款 2,272,672.99 2,272,672.99 应收补贴款 - - 存货 18,090,613.42 18,090,613.42 待摊费用 711,265.55 711,265.55 一年内到期的长期债劵投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 664,717,778.21 664,717,778.21 长期投资： 长期股权投资 117,337,425.10 117,337,425.10 长期债权投资 - - 长期投资合计 117,337,425.10 117,337,425.10 固定资产： 固定资产原值 1,222,107,906.02 1,222,107,906.02 减累计折旧 431,755,887.71 431,755,887.71 固定资产净值 790,352,018.31 790,352,018.31 减固定资产减值准备 4,163,601.39 4,163,601.39 固定资产净额 786,188,416.92 786,188,416.92 工程物资 - - 在建工程 3,207,750.08 3,207,750.08 固定资产清理 4,456,631.93 4,456,631.93 固定资产合计 793,852,798.93 793,852,798.93 无形资产及递延资产： 无形资产 - - 长期待摊费用 - - 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 - - 递延税款： 递延税款借项 - - 资产总计 1,575,908,002.24 1,575,908,002.24 法定代表人： 总会计师： 会计主管： 资产负债表2/2 会企01表 编制单位江西赣能股份有限公司 单位：元 资产 注释五 2001年12月31日 母公司 合并 流动负债： 短期借款 15 15,000,000.00 15,400,000.00 应付票据 - - 应付账款 16 32,732,488.89 32,732,488.89 预收账款 - - 应付工资 17 - - 应付福利费 1,285,217.94 1,304,223.63 应付股利 18 54,803,200.00 54,803,200.00 应交税金 19 5,677,242.12 5,772,606.78 其他应交款 20 107,129.89 107,129.89 其他应付款 21 24,935,940.49 27,395,490.46 预提费用 22 120,375.00 120,375.00 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 134,661,594.33 137,635,514.65 长期负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 - - 递延税款： 递延税款贷款 - - 负债合计 134,661,594.33 137,635,514.65 少数股东权益 - 2,504,000.00 股东权益： 股本 23 548,032,000.00 548,032,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 23 548,032,000.00 548,032,000.00 资本公积 24 723,996,431.94 723,996,431.94 盈余公积 25 103,764,737.92 103,764,737.92 其中：法定公益金 48,070,199.56 48,070,199.56 未分配利润 26 33,574,245.73 33,574,245.73 股东权益合计 1,409,367,415.59 1,409,367,415.59 负债和股东权益总计 1,544,029,009.92 1,549,506,930.24 资产 2000年12月31日 母公司 合并 流动负债： 短期借款 27,312,000.00 27,312,000.00 应付票据 - - 应付账款 39,792,961.73 39,792,961.73 预收账款 - - 应付工资 854,656.68 854,656.68 应付福利费 40,358.64 40,358.64 应付股利 5,100,320.00 5,100,320.00 应交税金 13,897,283.46 13,897,283.46 其他应交款 160,739.50 160,739.50 其他应付款 30,730,204.80 30,730,204.80 预提费用 441,452.98 441,452.98 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 118,329,977.79 118,329,977.79 长期负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 - - 递延税款： 递延税款贷款 - - 负债合计 118,329,977.79 118,329,977.79 少数股东权益 - - 股东权益： 股本 548,032,000.00 548,032,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 548,032,000.00 548,032,000.00 资本公积 723,176,431.94 723,176,431.94 盈余公积 94,678,369.25 94,678,369.25 其中：法定公益金 45,041,410.00 45,041,410.00 未分配利润 91,691,223.26 91,691,223.26 股东权益合计 1,457,578,024.45 1,457,578,024.45 负债和股东权益总计 1,575,908,002.24 1,575,908,002.24 法定代表人： 总会计师： 会计主管： 利润及利润分配表 会企02表 编制单位江西赣能股份有限公司 单位：元 项目 注释五 2001年1-12月 母公司 合并 一、主营业务收入 27 495,371,381.12 495,371,381.12 减：主营业务成本 28 372,473,935.71 372,473,935.71 主营业务税金及附加 294,716,529.18 4,716,529.18 二、主营业务利润 118,180,916.23 118,180,916.23 加：其他业务利润 -70.00 -70.00 减：营业费用 - - 管理费用 57,098,577.25 57,098,577.25 财务费用 30 -2,938,081.29 -2,938,081.29 三、营业利润 64,020,350.27 64,020,350.27 加：投资收益 31 8,552,773.73 8,552,773.73 补贴收入 32 200,000.00 200,000.00 营业外收入 1,250.00 1,250.00 减：营业外支出 33 2,824,832.06 2,824,832.06 四、利润总额 69,949,541.94 69,949,541.94 减：所得税 34 9,373,750.80 9,373,750.80 少数股权收益 - - 五、净利润 60,575,791.14 60,575,791.14 加：年初末分配利润 91,691,223.26 91,691,223.26 其他转入 - - 六、可供分配利润 152,267,014.40 152,267,014.40 减：提取法定盈余公积金 6,057,579.11 6,057,579.11 提取法定公益金 3,028,789.56 3,028,789.56 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资 - - 七、可供股东分配的利润 143,180,645.73 143,180,645.73 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 109,606,400.00 109,606,400.00 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 33,574,245.73 33,574,245.73 项目 2000年1-12月 母公司 合并 一、主营业务收入 497,250,269.39 497,250,269.39 减：主营业务成本 348,145,973.54 348,145,973.54 主营业务税金及附加 4,841,509.01 4,841,509.01 二、主营业务利润 144,262,786.84 144,262,786.84 加：其他业务利润 - - 减：营业费用 - - 管理费用 39,769,897.77 39,769,897.77 财务费用 -1,434,121.55 -1,434,121.55 三、营业利润 105,927,010.62 105,927,010.62 加：投资收益 5,237,198.78 5,237,198.78 补贴收入 - - 营业外收入 - - 减：营业外支出 4,676,192.69 4,676,192.69 四、利润总额 106,488,016.71 106,488,016.71 减：所得税 16,508,001.94 16,508,001.94 少数股权收益 - - 五、净利润 89,980,014.77 89,980,014.77 加：年初末分配利润 267,707,211.45 267,707,211.45 其他转入 - - 六、可供分配利润 357,687,226.22 357,687,226.22 减：提取法定盈余公积金 8,998,001.48 8,998,001.48 提取法定公益金 8,998,001.48 8,998,001.48 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资 - - 七、可供股东分配的利润 339,691,223.26 339,691,223.26 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 248,000,000.00 248,000,000.00 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 91,691,223.26 91,691,223.26 补充资料： 2001年1-12月 项目 母公司 合并 1、出售处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加或减少利润总额 4、会计估计变更增加或减少利润总额 5、债务重组损失 6、其他 200,000.00 200,000.00 2000年1-12月 项目 母公司 合并 1、出售处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加或减少利润总额 -4,054,820.45 -4,054,820.45 4、会计估计变更增加或减少利润总额 5、债务重组损失 6、其他 法定代表人： 总会计师： 会计主管： 现金流量表(1/2) 会企03表 编制单位江西赣能股份有限公司 单位：元 项目 2001年度 母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品提供劳务收到的现金 547,525,981.23 547,525,981.23 收到的税费返还 200,000.00 200,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 11,940,471.99 11,940,471.99 现金流入小计 559,666,453.22 559,666,453.22 购买商品接受劳务支付的现金 287,672,162.14 287,672,162.14 支付给职工以及为职工支付的现金 30,176,288.42 30,176,288.42 支付的各项税费 71,954,164.24 71,954,164.24 支付的其他与经营活动有关的现金 50,826,428.01 50,826,428.01 现金流出小计 440,629,042.81 440,629,042.81 经营活动产生的现金流量净额 119,037,410.41 119,037,410.41 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 111,418,821.99 131,417,963.41 取得投资收益所收到的现金 11,413,682.54 11,413,682.54 处置固定资产无形资产和 其他长期资产所收回的现金净额 400,000.00 400,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流入小计 123,232,504.53 143,231,645.95 购建固定资产无形资产和 其他长期资产所支付的现金 23,242,389.34 49,313,520.45 投资所支付的现金 220,627,847.82 203,127,696.04 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 243,870,237.16 252,441,216.49 投资活动产生的现金流量净额 -120,637,732.63 -109,209,570.54 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 - - 借款所收到的现金 15,000,000.00 15,400,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流入小计 15,000,000.00 15,400,000.00 偿还债务所支付的现金 27,312,000.00 27,312,000.00 分配股利利润或偿付利息所支付的现金 46,822,644.81 46,822,644.81 支付的其他与筹资活动有关的现金 71,515.00 71,515.00 现金流出小计 74,206,159.81 74,206,159.81 筹资活动产生的现金流量净额 -59,206,159.81 -58,806,159.81 四、汇率变动对现金的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 -60,806,482.03 -48,978,319.94 法定代表人： 总会计师： 会计主管： 现金流量表(2/2) 会企03表 编制单位江西赣能股份有限公司 单位：元 2001年度 项目 母公司 合并 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 60,575,791.14 60,575,791.14 加:计提的资产减值准备 13,919,254.35 13,919,254.35 固定资产折旧 88,904,159.11 88,904,159.11 无形资产摊销 - - 长期待摊费用摊销 2,268,451.82 2,268,451.82 待摊费用的减少减增加 -31,953.96 -31,953.96 预提费用的增加减减少 -321,077.98 -321,077.98 处置固定资产无形资产和 其他长期投资的损失减收益 - - 固定资产报废损失 1,214,521.58 1,214,521.58 财务费用 1,345,343.48 1,345,343.48 投资损失(减收益) -8,654,039.55 -8,654,039.55 递延税款贷项(减借项) - - 存货的减少减增加 3,311,770.84 3,311,770.84 经营性应收项目的减少(减增加) -18,341,682.63 -18,341,682.63 经营性应付项目的增加(减减少) -25,153,127.79 -25,153,127.79 其他 经营活动产生的现金流量净额 119,037,410.41 119,037,410.41 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3.现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 427,403,063.54 439,231,225.63 减:现金的期初余额 488,209,545.57 488,209,545.57 加:现金等价物的期末余额 - - 减:现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 -60,806,482.03 -48,978,319.94 法定代表人： 总会计师： 会计主管： 资产减值准备明细表 会企01表附表1 编制单位江西赣能股份有限公司 货币单位：人民币元 项目 2000年12月31日 本年增加数 本年转回数 一、坏账准备合计 912,880.39 12,367,010.99 - 其中：应收账款 - - - 其他应收款 912,880.39 12,367,010.99 - 二、短期投资跌价准备合计 - 101,265.82 - 其中：股票投资 - - - 债券投资 - - - 基金投资 - 101,265.82 - 三、存货跌价准备合计 1,218,331.99 145,396.60 - 其中：库存商品 - - - 原材料 1,218,331.99 145,396.60 - 包装材料 - - - 幼畜及育肥畜 - - - 四、长期投资减值准备合计 263,737.89 - - 其中：长期股权投资 263,737.89 - - 长期债券投资 - - - 五、固定资产减值准备合计 4,163,601.39 1,305,580.94 4,046,464.85 其中：房屋建筑物 - 119,084.09 - 机器设备 4,163,601.39 1,018,490.78 4,046,464.85 生产管理用具 - 745.00 - 运输工具 - - - 其他设备 - 167,261.07 - 六、无形资产减值准备 - - - 其中：专利权 - - - 商标权 - - - 七、在建工程减值准备 10,000.00 - 10,000.00 八、委托贷款减值准备 - - - 项目 2001年12月31日 一、坏账准备合计 13,279,891.38 其中：应收账款 - 其他应收款 13,279,891.38 二、短期投资跌价准备合计 101,265.82 其中：股票投资 - 债券投资 - 基金投资 101,265.82 三、存货跌价准备合计 1,363,728.59 其中：库存商品 - 原材料 1,363,728.59 包装材料 - 幼畜及育肥畜 - 四、长期投资减值准备合计 263,737.89 其中：长期股权投资 263,737.89 长期债券投资 - 五、固定资产减值准备合计 1,422,717.48 其中：房屋建筑物 119,084.09 机器设备 1,135,627.32 生产管理用具 745.00 运输工具 - 其他设备 167,261.07 六、无形资产减值准备 - 其中：专利权 - 商标权 - 七、在建工程减值准备 - 八、委托贷款减值准备 - 法定代表人： 总会计师： 会计主管： 股东权益增减变动表(1/2) 会企01表附表2 编制单位江西赣能股份有限公司 单位：元 项目 行次 2001年 2000年 一、股本： 年初余额 1 548,032,000.00 496,000,000.00 本年增加数 2 - 52,032,000.00 其中：资本公积转入 3 - - 盈余公积转入 4 - - 利润分配转入 5 - - 新增资本（或股本） 6 - 52,032,000.00 本年减少数 10 - - 年末余额 15 548,032,000.00 548,032,000.00 二、资本公积： 年初余额 16 723,176,431.94 422,435,882.07 本年增加数 17 820,000.00 300,740,549.87 其中：资本或（股本）溢价 18 - 300,740,549.87 接受捐赠非现金资产准备 19 - - 接受现金捐赠 20 - - 股权投资准备 21 180,000.00 - 拨款转入 22 640,000.00 - 外币资本折算差额 23 - - 其他资本公积 30 - - 关联交易 - - 本年减少数 40 - - 其中：转增股本 41 - - 年末余额 45 723,996,431.94 723,176,431.94 法定代表人： 总会计师： 会计主管： 股东权益增减变动表(2/2) 会企01表附表2 编制单位江西赣能股份有限公司 单位：元 项目 行次 2001年 2000年 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 46 49,636,959.25 40,638,957.77 本年增加数 47 6,057,579.11 8,998,001.48 其中：从净利润中提取数 48 6,057,579.11 8,998,001.48 其中：法定盈余公积 49 - - 任意盈余公积 50 - - 储备基金 51 - - 企业发展基金 52 - - 法定公益金转入数 - - 本年减少数 54 - - 其中：弥补亏损 55 - - 转增资本或（股本） 56 - - 分派现金股利或利润 57 - - 分派股票股利 58 - - 年末余额 62 55,694,538.36 49,636,959.25 其中：法定盈余公积 63 55,694,538.36 49,636,959.25 储备基金 64 - - 企业发展基金 65 - - 四、法定公益金 年初余额 66 45,041,410.00 36,043,408.52 本年增加数 67 3,028,789.56 8,998,001.48 其中：从净利润中提取数 68 3,028,789.56 8,998,001.48 本年减少数 70 - - 其中：集体福利支出 71 - - 年末余额 75 48,070,199.56 45,041,410.00 五、未分配利润 年初未分配利润 76 91,691,223.26 267,707,211.45 本年净利润（净亏损以- 号填列） 77 60,575,791.14 89,980,014.77 本年利润分配 78 118,692,768.67 265,996,002.96 年末余额（未弥补亏损以- 填列） 80 33,574,245.73 91,691,223.26 法定代表人： 总会计师： 会计主管： 分部报表（地区分部） 2001年1-12月 会企02表附表 编制单位江西赣能股份有限公司 单位：元 项目 南昌地区 新余地区 本年 上年 本年 一、营业收入合计 339,753,292.78 315,738,711.83 155,618,088.34 其中：对外营业收入 339,753,292.78 315,738,711.83 155,618,088.34 分部间营业收入 - - - 二、销售成本合计 223,624,119.15 192,890,187.58 148,849,816.56 其中：对外销售成本 223,624,119.15 192,890,187.58 148,849,816.56 分部间销售成本 - - - 三、期间费用合计 50,257,598.36 36,748,183.77 3,902,897.60 四、营业利润合计 61,879,598.04 82,703,379.60 2,140,752.23 五、资产总额 1,559,360,600.15 1,527,947,785.25 16,547,402.09 六、负债总额 118,114,192.24 102,248,753.12 16,547,402.09 项目 新余地区 抵销 未分配项目 合计 上年 本年 上年 本年 上年 本年 一、营业收入合计 181,511,557.56 495,371,381.12 其中：对外营业收入 181,511,557.56 495,371,381.12 分部间营业收入 - - 二、销售成本合计 155,255,785.96 372,473,935.71 其中：对外销售成本 155,255,785.96 372,473,935.71 分部间销售成本 - - 三、期间费用合计 1,587,592.45 54,160,495.96 四、营业利润合计 23,223,631.02 64,020,350.27 五、资产总额 16,081,224.67 1,575,908,002.24 六、负债总额 16,081,224.67 134,661,594.33 项目 合计 上年 一、营业收入合计 497,250,269.39 其中：对外营业收入 497,250,269.39 分部间营业收入 - 二、销售成本合计 348,145,973.54 其中：对外销售成本 348,145,973.54 分部间销售成本 - 三、期间费用合计 38,335,776.22 四、营业利润合计 105,927,010.62 五、资产总额 1,544,029,009.92 六、负债总额 118,329,977.79 法定代表人： 总会计师： 会计主管： 会计报表附注 一、公司基本情况 江西赣能股份有限公司（以下简称“赣能公司”）创立于1997年11月4日。赣能公司是经江西省股份制改革联审小组（1997） 06号文批准，由江西省投资公司、江西省电力公司作为发起人，以社会募集方式设立的股份有限公司。 赣能公司设立前的总股本为22,400万元。经中国证券监督委员会证监发字（1997） 466号文批准，于1997年10月20日在深圳证券交易所上网发行A股股票8,600万股，募集资金58,480万元。股票发行后，赣能公司总股本为31,000万股。经赣能公司1998年9月11日召开的1998年度第一次临时股东大会审议通过，江西省证券管理办公室赣证办（1998） 54号文批准，用公司股票溢价发行收入形成的资本公积金51,084万元的一部分，以1997年末总股本31,000万股为基数，向全体股东实施了每10股转增6股和每10股派现金2元（含税）的方案，该次转增股本后，赣能公司股本总额为49,600万元，其中：国有法人股35,840万元，占72.26%， 社会公众股13,760万元，占27.74%。 2000年6月23日，以1999年12月31日总股本49,600万股为基数,每10股派现金5元(含税)。 2000年经中国证监会批准实施了配股，每10股配3股，配股后公司股本总额为人民币54,803.2万元，其中：国有法人股36,915.2万元，占67.36%， 社会公众股17,888万元，占32.64%。 赣能公司投资11,160万元控股江西赣能抱子石发电有限责任公司，出资额占其注册资本的90%， 该公司已于2001年6月28日成立。 赣能公司主营火力发电，节能项目开发，锅炉安装及修理。主营设备装机容量450MW。 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、 会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其他有关规定。 2、 会计年度 本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、 记帐本位币 本公司以人民币为记帐本位币。 4、 记账基础和计价原则 本公司按照权责发生制记账，采用历史成本计价。 5、 现金等价物的确定标准 现金等价物是指公司持有的期限短（从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 6、 短期投资核算方法 短期投资在取得时按实际支付的价款核算，如实际支付的价款中包括已宣告发放但未领取的现金股利或利息，则单独进行核算。 短期投资收益的确认方法：短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益，不确认投资收益，作为冲减投资成本处理。在处置时按收到的处置收入减去短期投资账面价值以及未收到的已计入应收项目的股利、利息等后的余额确认当期投资损益。 短期投资跌价准备的确认标准及计提方法：短期投资期末分项按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的差额计提短期投资跌价准备。 7、 坏账核算方法 本公司采用备抵法核算坏账损失，以期末应收款项（包括应收帐款和其他应收款）的余额按账龄分析法计提。 账龄 计提比例 1年以内 5% 1至2年 10% 2至3年 15% 3至5年 20% 5年以上 50% 本公司按下列原则确认坏账： (1)因债务人已经破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的； (2)因债务人逾期未履行偿债义务，已超过三年，并且有确凿证据表明无法收回或收回的可能性不大。 8、 存货核算方法 本公司的存货主要包括燃料、原材料、低值易耗品（在库）。 燃料的购入与入库按实际成本入帐，领用与发出按加权平均法计价。 原材料、备放浼醇苹杀竞怂悖履┦导食杀居爰苹杀局钜彀瓷显虏牧铣杀静钜炻始扑闾氩牧铣杀尽? 低值易耗品的摊销采用领用时一次摊销法。 存货采用永续盘存制，年末进行实地盘点，存货的盘盈、盘亏、报废，经批准后计入当期损益。 本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，对可变现净值低于存货成本的差额按单项计提存货跌价准备。 9、 长期投资核算方法 (1)长期股权投资按投资时实际支付的价格或确定的价值记帐。公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额的20 或20%以上的，或虽投资不足20%， 但具有重大影响的，按权益法核算；对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额的20 以下的，或虽占20%或20%以上，但不具有重大影响的，按成本法核算；对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额的50% （不含50%） 以上的，编制合并报表。 长期股权投资差额摊销方法：股权投资差额如有合同规定投资期限的按合同规定的投资期限摊销；没有规定投资期限的按十年平均摊销。 (2)长期债权投资按实际支付的价格扣除支付的税金、手续费等各项附加费用以及支付的自发行日起至购入债券止的应计利息后的余额作为实际成本入帐；溢价或折价购入的债券，其实际支付的价款与债券面值的差额在债券购入后的存续期间内确认债券利息收入时按直线法摊销。债权投资按权责发生制原则在年终计算应计利息，计入当年投资收益。 (3) 期末长期投资根据长期投资帐面价值与被投资单位的收益水平和财务状况等比较分析法计提相应的长期投资减值准备。 10、 委托贷款核算方法 委托贷款按实际委托金融机构贷出的款项入帐，按委托贷款规定的利率计提利息。定期对委托贷款本金与可收回金额孰低计量，可收回金额低于委托贷款本金的差额计提减值准备。 11、 固定资产计价、折旧政策及固定资产减值准备的计提方法 固定资产的标准为使用期限超过1 年的房屋及建筑物、机器设备、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产经营主要设备，但单位价值在2,000 元以上，使用年限超过2 年的物品。固定资产按购建时实际成本计价。 固定资产的折旧采用直线法分类计提，按各类固定资产的原值和预计使用年限及预计残值率确定其折旧率如下： 固定资产类别 预计使用年限 预计残值率 年折旧率 房屋及建筑物 8-30年 0-3% 3.23-12.13% 机器设备 12年 3% 8.08% 生产管理用具 5年 20% 运输设备 6年 3% 16.17% 其它设备 7-18年 0-3% 5.39-13.86% 固定资产按月提取折旧，当月增加的固定资产，从下月起计提折旧；当月减少的固定资产，从下月起不提折旧。 固定资产盘盈、盘亏，按账面净值结转“待处理财产损益”，经批准后其净损益转营业外收支。固定资产出售、报废和毁损，按账面净值结转“固定资产清理”其净损益转营业外收支。 固定资产大修理采用预提兼长期待摊方式,即该发电机组实施大修前采取预提方式,大修当年预提金额小于实际开支部分的差额列入长期待摊费用,在以后的受益期内摊销。 本公司期末对存在技术陈旧、损坏、长期闲置的固定资产，按其可收回金额低于其账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 12、 工程物资的核算方法 公司购入工程用材料、配品配件、设备按实际成本核算，领用按先进先出法计入工程成本。 13、 在建工程核算方法 在建工程按各项工程实际发生支出核算。所建造的固定资产自达到预定可使用状态起，根据工程实际成本，按预估价值转入固定资产，并计提折旧；待办理了竣工决算手续后再作调整。在建筑或安装期内为该项工程所发生的借款利息支出，计入工程成本，交付使用后计入当期损益。 在建工程减值准备提取的标准： (1)长期停建并且预计在3 年内不会重新按预估价值转入固定资产开工的，计提在建工程减值准备。 (2)所建项目无论在性能上，还是在技术上已落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性。 (3)其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 14、 借款费用的会计处理方法 本公司会计年度内发生的借款费用，与购建固定资产直接有关的，在固定资产交付使用前予以资本化，在固定资产交付使用后计入当期财务费用，其他借款费用发生当期确认为费用。 15、 开办费、长期待摊费用摊销方法 开办费在开始生产经营时一次摊销。 长期待摊费用按受益期确定摊销年限，采用直线法摊销。 16、 收入确认原则 按上网电量和核定的电价确定售电收入。根据江西省物价局赣价工字（1997） 88 号文规定赣能公司萍乡发电厂上网电价（含税）为每千瓦时0.37 元。赣能新余分公司根据江西省物价局赣价工便字（1999） 35 号文规定：经国家计委计价格（1999） 318 号文批准，调整新余发电有限责任公司（含江西赣能股份有限公司收购的#2 机组）上网电价，由现行每千瓦时0.325 元调整为每千瓦时0.382 元(含税)， 1998 年10 月1 日起执行；另据江西省物价局赣价商字（2001）71 号文规定，经国家计委批准（计价格（2001） 1348 号），自2001 年4 月1 日起调整上网电价由每千瓦时0.382 元降为每千瓦时0.355 元(含税)。 17、 所得税会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 18、 合并会计报表的编制方法 本公司是依据财政部财会字(1995)11 号文《关于印发(合并会计报表暂行规定)的通知》和财会二字(1996)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以本公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数据进行编制。合并时，本公司的重大内部交易和资金往来均互相抵销。 合并范围：本公司拥有其50%以上(不包括50%)权益性资本的被投资企业；但同时符合以下条件的子公司不纳入合并会计报表的编制范围： (1)子公司的期末总资产低于母公司期末总资产的10%； (2)子公司的本期销售收入低于母公司本期销售收入的10%； (3)子公司的本期净利润低于母公司本期净利润的10%。 19、 利润分配方法 本公司税后利润按以下顺序分配： (1)弥补亏损； (2)提取10%法定盈余公积金； (3)提取5%法定公益金； (4)根据股东大会决议，提取任意盈余公积金； (5)董事会按法律规定和公司经营状况拟定股利分配预案，提交股东大会审议通过。 20、 主要会计政策、会计估计变更和会计差错更正说明 (1)会计政策变更及影响数 本公司根据财政部财会[2000]25 号文的要求，于2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》，并按财会[2001]17 号文对相关项目进行了追溯调整，且调整了以前年度会计报表相关项目。 影响2000年 变更项目 年初留存收益 净利润 累计影响数 固定资产减值准备 -108,780.94 -4,054,820.45 -4,163,601.39 在建工程减值准备 -10,000.00 - -10,000.00 开办费摊销 -825,138.01 - -825,138.01 合计 -943,918.95 -4,054,820.45 -4,998,739.40 =========== ============= ============== (2)会计差错更正及影响数 影响2000年 更正项目 年初留存收益 净利润 累计影响数 防洪保安基金 -97,649.84 -168,044.72 -265,694.56 职工抚恤金 -37,917.00 -57,910.50 -95, 827.50 生产用水费 - -170,000.00 -170,000.00 职工宿舍楼折旧 - 109,070.81 109,070.81 工资基金 - -578,000.00 -578,000.00 所得税查补 - -154,190.84 -154,190.84 合计 -135,566.84 -1,019,075.25 -1,154,642.09 =========== ============= ============= (3)资产负债表期初数和利润及利润分配表上年同期数调整说明及会计报表列示方法： 本公司2001 年度会计报表经广东恒信德律会计师事务所审计，由于会计政策的变更及会计差错的更正，对2001 年初会计报表进行了调整，具体影响如下： 会计报表项目 调整前年初数 会计政策变更影响 会计差错影响 累计折旧 431,884,206.31 - -128,318.60 固定资产减值准备 - 4,163,601.39 - 长期待摊费用 970,750.60 970,750.60 - 应付工资 174,656.68 - 680,000.00 应交税金 14,041,331.87 -145,612.59 1,564.18 其他应付款 30,128,808.29 - 601,396.51 盈余公积 95,865,036.09 -955,738.44 -230,928.40 未分配利润 96,657,937.91 -4,043,000.96 -923,713.69 所有者权益 1,463,731,405.94 -4,998,739.40 -1,154,642.09 会计报表项目 调整前上年同期数 会计政策变更影响 会计差错影响 主营业务成本 347,945,973.54 - 20,000.00 管理费用 38,952,386.70 - 817,511.07 营业外支出 621,372.24 4,054,820.45 - 所得税 16,506,437.76 - 1,564.18 净利润 95,053,910.47 -4,054,820.45 -1,019,075.25 年初未分配利润 268,614,809.54 -799,144.61 -108,453.48 会计报表项目 调整后年初数 累计折旧 431,755,887.71 固定资产减值准备 4,163,601.39 长期待摊费用 - 应付工资 854,656.68 应交税金 13,897,283.46 其他应付款 30,730,204.80 盈余公积 94,678,369.25 未分配利润 91,691,223.26 所有者权益 1,457,578,024.45 会计报表项目 调整后上年同期数 主营业务成本 348,145,973.54 管理费用 39,769,897.77 营业外支出 4,676,192.69 所得税 16,508,001.94 净利润 89,980,014.77 年初未分配利润 267,707,211.45 本公司已按以上调整对本会计报表附注年初数进行了调整。 三、税项 主要税种 计税依据及税率或扣除率 增值税 售电收入销项税按税率17%确定，进项税额；燃料按13%， 其他材料按17%，运输费按7%确定。 城市维护建设税 按应纳流转税额的5%-7%计缴； 房产税 按应税房产原值70%的1.2%计缴； 教育费附加 按应纳流转税额的3%计缴； 企业所得税 根据江西省国税局赣国税发（1998） 123 号文批准，同意 赣能公司享受高新企业所得税优惠政策。根据财政部、 国家税务总局财税字（1994） 001 号文，自2000 年1 月 1日起按15%征收企业所得税。 车船使用税 按车辆不同类型交纳定额税。 印花税 按各类合同金额的0.05 -0.5 计缴。 营业税 按固定资产出租收入的5%计缴。 四、控股子公司及合营企业 被投资单位名称 经营范围 注册资本 投资金额 泰豪信息技术有限公司 计算机软件及相关产品开发、生 5,000万元 1,000万元 产及销售 江西心正药业 生产销售各种片剂、散剂、丸剂 1,000万元 150万元 有限责任公司 清华科技园(江西) 高新技术开发、转让、咨询培 5,000万元 1,000万元 发展有限责任公司 训等，清华科技园（江西）园 区开发、建设、经营等 江西高技术产业 建设管理高技术产业孵化基地 3,200万元 1,200万元 发展有限责任公司 ,对高技术企业参股投资, 培育、 开发高技术项目等 江西高技术产业 对高技术产业的投资、管理经 6,900万元 3,000万元 投资股份有限公司 营及咨询服务，综合技术服务 江西赣能抱子石 水力发电、项目开发、水库综 12,400万元 11,160万元 发电有限责任公司 合利用 被投资单位名称 所占比例 泰豪信息技术有限公司 20% 江西心正药业 15% 有限责任公司 清华科技园(江西) 20% 发展有限责任公司 江西高技术产业 37.5% 发展有限责任公司 江西高技术产业 43.47% 投资股份有限公司 江西赣能抱子石 90% 发电有限责任公司 注：(1)本公司纳入合并范围的控股子公司为江西赣能抱子石发电有限责任公司。 (2)本期合并会计报表的子公司长期股权投资增减变动情况 被投资单位名称 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 江西赣能抱子石发电有限公司 - 111,780,000.00 - 被投资单位名称 2001.12.31 江西赣能抱子石发电有限公司 111,780,000.00 (3)本公司报告期内新增控股子公司为江西赣能抱子石发电有限责任公司，合营企业为江西高技术产业投资股份有限公司、江西高技术产业发展有限责任公司、清华科技园（江西）发展有限公司，该新增企业的购买日为投资协议确定的日期。 (4) 本公司间接控股子公司南昌汇能实业有限责任公司本期未纳入合并范围，因其总资产、销售收入、净利润均低于母公司的10%。 五、合并会计报表主要项目注释金额（单位：人民币元） 1、 货币资金 项目类别 2001.12.31 2000.12.31 现金 11,960.75 13,678.44 银行存款 433,930,069.54 486,148,970.05 其他货币资金 5,289,195.34 2,046,897.08 合计 439,231,225.63 488,209,545.57 ============== ============== 2、 短期投资 短期投资明细项目列示如下: 项目类别 2001.12.31 2000.12.31 股权投资 - 2,286,736.00 其中:股票投资 - 2,286,736.00 债券投资 60,000,706.80 - 其中:国债投资 60,000,706.80 - 其他债券投资 - - 基金投资 10,227,847.82 - 合计 70,228,554.62 2,286,736.00 ============= ============ 注：赣能公司本年9 月从网下认购通乾基金10,126,582 股，期末结存10,126,582 股，帐面成本10,227,847.82 元；本年8 月赣能控股子公司江西赣能抱子石发电有限责任公司购入96(6)国债43,175 手，期末结存43,175 手，帐面成本60,000,706.80 元。 短期投资跌价准备明细列示如下： 项目类别 2001.12.31 2000.12.31 基金投资 101,265.82 - 合计 101,265.82 - ========== ========== 注：（1） 本公司基金投资为通乾基金,会计报表日市价总额为10,126,582.00 元,该市价资料来源于申银万国江西管理总部八一大道营业部，本期按成本与市价孰低对其计提了短期投资跌价准备,金额为101,265.82 元。 （2） 本公司投资不存在变现的重大限制。 3、 应收票据 项目类别 2001.12.31 2000.12.31 银行承兑汇票 14,373,600.00 - 合计 14,373,600.00 - ============= ========== 注:本公司应收票据较上年同期增加14,373,600.00 元，为持有本公司5%以上股份的主要股东单位江西省电力公司抵欠电费款。 4、 应收账款 应收账款账龄分析如下： 2001.12.31 2000.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 1年以内 86,631,993.98 100.00% - 125,399,051.79 100.00% 合计 86,631,993.98 100.00% - 125,399,051.79 100.00% ============= ======= ======== ============== ======= 2000.12.31 账龄 坏账准备 1年以内 - 合计 - ======== 注：期末余额为持有本公司5%以上股份的主要股东单位江西省电力公司欠付电费款，该电费款由于购电协议规定滞后一个月结算,故不提取坏账准备。 5、 其他应收款 其他应收款账龄分析列示如下： 2001.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 1年以内 22,933,806.22 84.96% 12,534,426.66 1至2年 2,238,214.83 8.29% 188,821.48 2至3年 685,518.60 2.54% 207,827.79 3至5年 498,660.72 1.84% 29,732.14 5年以上 638,166.61 2.37% 319,083.31 合计 26,994,366.98 100.00% 13,279,891.38 ============= ======= ============= 2000.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 1年以内 26,300,648.32 92.20% 492,426.33 1至2年 732,409.92 2.57% 73,740.99 2至3年 700,000.00 2.45% 105,000.00 3至5年 516,076.54 1.81% 103,215.31 5年以上 276,995.51 0.97% 138,497.76 合计 28,526,130.29 100.00% 912,880.39 ============= ======= ========== 注:(1)其他应收款中无持有本公司5% （含5%）以上股份股东的欠款。 (2)其他应收款金额前五名金额合计21,348,278.33 元，占其他应收款总额的比例为79.08%。 (3)其中应收工商银行江西省分行昌北支行1200万元存在重大收回风险已全额计提坏帐准备，详见本附注十二其他重大事项1。 6、 预付账款 2001.12.31 2000.12.31 账龄 金额 比例 金额 比例 1年以内 18,100.00 100.00% 2,272,672.99 100.00% 合计 18,100.00 100.00% 2,272,672.99 100.00% ========= ======= ============ ======= 注：预付账款中无持有本公司5% （含5%） 以上股份股东的欠款。 7、 存货及存货跌价准备 存货明细项目列示如下： 项目类别 2001.12.31 2000.12.31 原材料 7,657,585.93 10,885,019.00 燃料 8,419,555.49 8,226,609.81 低值易耗品 - - 材料成本差异 65,429.75 197,316.60 合计 16,142,571.17 19,308,945.41 ============= ============= 存货跌价准备增减变动情况： 项目类别 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 2001.12.31 原材料 1,218,331.99 145,396.60 - 1,363,728.59 合计 1,218,331.99 145,396.60 - 1,363,728.59 ============ ========== ========== ============ 注：本期期末存货中因原材料成本高于可变现净值的情形，计提存货跌价准备145,396.60元。 8、 待摊费用 项目类别 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 2001.12.31 机组损坏保险费 572,976.63 996,133.36 1,403,087.73 166,022.26 车辆保险费 39,616.71 89,437.39 73,674.62 55,379.48 书报杂志费 98,672.21 105,151.24 98,672.21 105,151.24 财产保险费 - 500,000.00 83,333.33 416,666.67 合计 711,265.55 1,690,721.99 1,658,767.89 743,219.65 ========== ============ ============ ========== 9、 长期股权投资 项目类别 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 2001.12.31 股票投资 55,000,000.00 - - 55,000,000.00 对子公司投资 62,337,425.10 52,897,711.35 51,101,162.99 64,133,973.46 合计 117,337,425.10 52,897,711.35 51,101,162.99 119,133,973.46 ============== ============= ============= ============== (1)股票投资 股份类别 股票数量(股) 原始投资额(元) 所持比例 年末市值 赣粤高速法人股 5,000,000.00 55,000,000.00 1.416% 64,400,000.00 合计 5,000,000.00 55,000,000.00 1.416% 64,400,000.00 ============ ============= ======== ============= 股份类别 减值准备 赣粤高速法人股 - 合计 - ======== (2)其他股权投资 被投资单位名称 2000.12.31 本期增加 江西心正药业有限公司 1,500,000.00 - 减值准备 263,737.89 - 江西赣能物资有限公司 101,162.99 - 减值准备 - - 泰豪信息技术股份有限公司 10,000,000.00 - 减值准备 - - 清华科技园(江西)发展有限公司 - 10,000,000.00 减值准备 - - 江西源达实业有限责任公司 2,000,000.00 - 减值准备 - - 江西高技术产业发展有限公司 - 12,000,000.00 减值准备 - - 江西高技术产业投资股份有限公司 - 30,000,000.00 减值准备 - - 江西广播电视网络有限公司 49,000,000.00 - 减值准备 - - 南昌汇能实业有限责任公司 - 897,711.35 减值准备 - - 合计 62,337,425.10 52,897,711.35 ============= ============= 被投资单位名称 本期减少 2001.12.31 备注 江西心正药业有限公司 - 1,500,000.00 成本法 减值准备 - 263,737.89 江西赣能物资有限公司 101,162.99 - 成本法 减值准备 - - 泰豪信息技术股份有限公司 - 10,000,000.00 成本法 减值准备 - - 清华科技园(江西)发展有限公司 - 10,000,000.00 成本法 减值准备 - - 江西源达实业有限责任公司 2,000,000.00 - 成本法 减值准备 - - 江西高技术产业发展有限公司 - 12,000,000.00 权益法 减值准备 - - 江西高技术产业投资股份有限公司 - 30,000,000.00 权益法 减值准备 - - 江西广播电视网络有限公司 49,000,000.00 - 权益法 减值准备 - - 南昌汇能实业有限责任公司 - 897,711.35 权益法 减值准备 - - 合计 51,101,162.99 64,133,973.46 ============= ============= 具体投资情况如下： 被投资单位名称 投资期限 初始投资金额 追加投资额 江西心正药业有限公司 长期 750万 -600万 泰豪信息技术股份有限公司 长期 2,000万 -1,000万 清华科技园(江西)发展有限公司 长期 1,000万 - 江西高技术产业发展有限公司 长期 1,200万 - 江西高技术产业投资股份有限公司 长期 3,000万 - 南昌汇能实业有限责任公司 长期 90万 - 合计 8,040万 -1,600万 ======= ======== 被投资单位名称 占被投资单位注册资本比例 江西心正药业有限公司 15.00% 泰豪信息技术股份有限公司 20.00% 清华科技园(江西)发展有限公司 20.00% 江西高技术产业发展有限公司 37.50% 江西高技术产业投资股份有限公司 43.47% 南昌汇能实业有限责任公司 54.55% 合计 10、 固定资产及累计折旧 固定资产原值: 固定资产类别 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 房屋及建筑物 385,552,429.06 4,643,999.90 642,500.00 机器设备 798,475,704.54 17,829,832.05 1,671,840.00 生产管理用具 4,993,994.09 752,565.00 - 运输设备 7,141,458.99 1,512,541.07 - 其他设备 25,944,319.34 3,415,533.59 - 合计 1,222,107,906.02 28,154,471.61 2,314,340.00 ================ ============= ============ 累计折旧: 房屋及建筑物 118,138,471.17 20,636,111.21 262,086.46 机器设备 292,324,890.97 63,051,079.38 897,160.86 生产管理用具 2,780,632.37 801,066.39 - 运输设备 3,524,404.76 1,134,805.83 - 其他设备 14,987,488.44 3,342,160.79 - 合计 431,755,887.71 88,965,223.60 1,159,247.32 ============== ============= ============ 固定资产净值: 790,352,018.31 ============== 固定资产减值准备: 项目类别 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 房屋建筑物 - 119 084.09 - 机器设备 4,163,601.39 1,018,490.78 4,046,464.85 生产管理用具 - 745.00 - 其他设备 - 167,261.07 - 合计 4,163,601.39 1,305,580.94 4,046,464.85 ============ ============ ============ 固定资产净额: 786,188,416.92 ============== 固定资产原值: 固定资产类别 2001.12.31 房屋及建筑物 389,553,928.96 机器设备 814,633,696.59 生产管理用具 5,746,559.09 运输设备 8,654,000.06 其他设备 29,359,852.93 合计 1,247,948,037.63 ================ 累计折旧: 房屋及建筑物 138,512,495.92 机器设备 354,478,809.49 生产管理用具 3,581,698.76 运输设备 4,659,210.59 其他设备 18,329,649.23 合计 519,561,863.99 ============== 固定资产净值: 728,386,173.64 ============== 固定资产减值准备: 项目类别 2001.12.31 房屋建筑物 119,084.09 机器设备 1,135,627.32 生产管理用具 745.00 其他设备 167,261.07 合计 1,422,717.48 ============ 固定资产净额: 726,963,456.16 ============== 注：本期固定资产增加28,154,471.61元，主要是在建工程转入14,226,734.65 元和新购增加13,927,736.96 元等；本期固定资产减少2,314,340.00 元，主要是报废固定资产所致。 11、 工程物资 项目类别 2001.12.31 2000.12.31 专用设备 2,750,000.00 - 零星材料 4,406.00 - 合计 2,754,406.00 - ============ ========= 注：工程物资较上年同期增加2,754,406.00 元，主要原因是公司控股子公司江西赣能抱子石发电有限责任公司基建所用物资。 12、 在建工程 项目名称 资金 完工 2000.12.31 本期增加数 其他减少数 源 程度 固定资产 抱子石水电站 自筹 13% - 40,647,179.53 - 污水处理工程 自筹 未开工 75,000.00 - - 老场进煤公路 自筹 10,000.00 - 10,000.00 一级子坝加固 自筹 100% 2,650,989.70 60,000.00 - 人行桥工程 自筹 100% 176,910.38 48,154.45 - 厂区公路及 自筹 100% 60,000.00 - - 排水沟工程 #4 电除尘工程 自筹 100% - 9,669,150.50 - 铝酸蓄电池 自筹 100% - 287,796.60 - 更换工程 厂区供给水 自筹 100% - 517,848.02 - 改造工程 厂用电改造工程 自筹 100% - 549,456.00 - 锅炉维修车间 自筹 15% - 7,000.00 - 办公大楼电梯 自筹 100% - 206,429.00 - MIS 系统 自筹 50% - 846,307.83 - 干煤棚工程 自筹 80% - 268,030.00 - 空气预热器 自筹 45% - 35,684.05 - 办公楼 自筹 80% 234,850.00 8,536,958.39 - 培训中心 自筹 未开工 - 80,000.00 - 材料库棚 自筹 停建 - 10,000.00 10,000.00 合计 3,217,750.08 61,759,994.37 20,000.00 ============ ============= ========= 项目名称 本期转入 2001.12..31 来 源 抱子石水电站 - 40,647,179.53 污水处理工程 - 75,000.00 老场进煤公路 - - 一级子坝加固 2,710,989.70 - 人行桥工程 225,064.83 - 厂区公路及 60,000.00 - 排水沟工程 #4 电除尘工程 9,669,150.50 - 铝酸蓄电池 287,796.60 - 更换工程 厂区供给水 517,848.02 - 改造工程 厂用电改造工程 549,456.00 - 锅炉维修车间 - 7,000.00 办公大楼电梯 206,429.00 - MIS 系统 - 846,307.83 干煤棚工程 - 268,030.00 空气预热器 - 35,684.05 办公楼 - 8,771,808.39 培训中心 - 80,000.00 材料库棚 - - 合计 14,226,734.65 50,731,009.80 ============= ================ 在建工程减值准备： 项目名称 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 计提原因 材料库棚 10,000.00 - 10,000.00 - 该工程缓建 合计 10,000.00 - 10,000.00 - ========= ======= ========= ========= 注:在建工程较上年同期增加61,759,994.37 元，主要原因是公司新办公楼及公司控股子公司江西赣能抱子石发电有限责任公司正处于建设中。 13、 固定资产清理 项目类别 2001.12.31 2000.12.31 #703 机组 - 3,054,179.55 #5除尘器 - 1,392,285.30 其他 16,012.74 10,167.08 合计 16,012.74 4,456,631.93 ========= ============ 14、 长期待摊费用 项目类别 原始发生额 2000.12.31 本期增加额 本期摊销额 大修理费用 - - 13,808,745.00 3,519,419.16 合计 - - 13,808,745.00 3,519,419.16 ========= ========= ============= ============ 项目类别 累计摊销额 2001.12.31 剩余摊销年限 大修理费用 3,519,419.16 10,289,325.84 3年 合计 3,519,419.16 10,289,325.84 ============ ============= 注：长期待摊费用较上年同期增加10,289,325.84 元，系固定资产大修理费用改变核算方式所致，即大修理四年一次，由原来预提大修理费改变为大修理发生前预提，大修理发生后待摊。 15、短期借款 借款类别 币种 2001.12.31 2000.12.31 信用借款 人民币 400,000.00 - 保证借款 人民币 15,000,000.00 27,312,000.00 合计 15,400,000.00 27,312,000.00 ============= ============= 注：短期借款较上年同期减少44%， 主要原因是偿还到期的短期借款。 16、 应付帐款 2001.12.31 2000.12.31 账龄 金额 比例 金额 比例 1年以内 29,128,436.69 88.99% 39,690,906.39 99.74% 1至2年 3,504,596.86 10.71% 6,000.00 0.02% 2至3年 6,000.00 0.02% 1,119.00 0.01% 3年以上 93,455.34 0.28% 94,936.34 0.23% 合计 32,732,488.89 100.00% 39,792,961.73 100.00% ============= ======= ============= ======= 注：无持有本公司5%(含5%)以上股份的主要股东单位的欠款。 17、 应付工资 2001.12.31 2000.12.31 - 854,656.68 ========= ========== 18、 应付股利 单位名称 2001.12.31 2000.12.31 江西省投资公司 22,887,424.00 340,320.00 江西省电力公司 14,027,776.00 - 社会公众股 17,888,000.00 4,760,000.00 合计 54,803,200.00 5,100,320.00 ============= ============ 注：应付股利期末余额是根据董事会分配预案预分的2001 年应付现金股利。 19、 应交税金 项目类别 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 2001.12.31 增值税 8,664,761.57 47,165,292.14 51,728,187.11 4,101,866.60 城建税 375,058.41 3,301,570.43 3,449,296.18 227,332.66 房产税 308,848.52 1,065,190.72 1,107,741.57 266,297.67 个人所得税 25,008.02 598,820.94 496,814.11 127,014.85 企业所得税 4,570,953.46 9,469,115.46 13,111,440.69 928,628.23 印花税 26,086.00 - 26,086.00 - 固投税 -73,432.52 163,108.38 -31,790.91 121,466.77 合计 13,897,283.46 61,763,098.07 69,887,774.75 5,772,606.78 ============= ============= ============= ============ 注：报告期执行的法定税率见本附注三税项。 20、 其他应交款 项目类别 2001.12.31 2000.12.31 计缴标准 教育费附加 107,129.89 160,739.50 流转税*3% 合计 107,129.89 160,739.50 ========== ========== 21、 其他应付款 2001.12.31 2000.12.31 账龄 金额 比例 金额 比例 1年以内 26,851,182.27 98.01% 29,651,356.10 96.49% 1至2年 173,580.00 0.64% 617,681.21 2.01% 2至3年 61,851.54 0.22% 159,872.84 0.52% 3年以上 308,876.65 1.13% 301,294.65 0.98% 合计 27,395,490.46 100.00% 30,730,204.80 100.00% ============= ======= ============= ======= 注：本期无持有本公司5% （含5%） 以上股份股东的款项。 22、 预提费用 项目类别 2001.12.31 2000.12.31 预提利息 24,375.00 - 第四季度月租费 96,000.00 96,000.00 燃料管理费 - 50,282.70 水利建设基金 - 295,170.28 合计 120,375.00 441,452.98 ========== ========== 23、 股本 数量单位：股 本次变动增减(+,-) 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 一、未上市流通股份 1、 发起人股份 369,152,000 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 369,152,000 境外法人持有股份 其他 2、 募集法人股 3、 内部职工股 114,400 -20,800 4、 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 369,266,400 -20,800 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 178,765,600 +20,800 2、境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其它 已上市流通股份合计 178,765,600 +20,800 三.股份总数 548,032,000 本次变动增减(+,-) 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、 发起人股份 369,152,000 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 369,152,000 境外法人持有股份 其他 2、 募集法人股 3、 内部职工股 93,600 4、 优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 369,245,600 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 178,786,400 2、境内上市的外资股 3. 境外上市的外资股 4. 其它 已上市流通股份合计 178,786,400 三.股份总数 548,032,000 注：1、 内部职工股减少20800 股系前任高管人员持股解冻。 2、 公司现存内部职工股均为公司董事、监事及高管人员持股。 24、 资本公积 项目类别 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 2001.12.31 股权投资准备 - 180,000.00 - 180,000.00 股本溢价 723,090,889.87 - - 723,090,889.87 其他 85,542.07 640,000.00 - 725,542.07 合计 723,176,431.94 820,000.00 - 723,996,431.94 ============== ========== ========= ============== 25、 盈余公积 项目类别 2000.12.31 本期增加数 本期减少数 2001.12.31 法定盈余公积 49,636,959.25 6,057,579.11 - 55,694,538.36 法定公益金 45,041,410.00 3,028,789.56 - 48,070,199.56 合计 94,678,369.25 9,086,368.67 - 103,764,737.92 ============= ============ ========= ============== 26、 未分配利润 未分配利润变动情况 2001.12.31 2000.12.31 期初未分配利润 91,691,223.26 267,707,211.45 加：本期净利润 60,575,791.14 89,980,014.77 减：提取法定盈余公积 6,057,579.11 8,998,001.48 提取法定公益金 3,028,789.56 8,998,001.48 应付股利 109,606,400.00 248,000,000.00 期末未分配利润 33,574,245.73 91,691,223.26 ============== ============== 注：(1)未分配利润较上年同期减少58,116,977.53 元是在2001 年派发2000 年股利54,803,200.00 元，同时根据董事会利润分配预案预分了2001 年应付股利54,803,200.00 元所致。 (2)本报告期有对以前年度损益调整致使期初未分配利润变动的情况，详见本附注二第20 点第(3)条。 27、主营业务收入 项目类别 本期发生数 上年同期发生数 电力销售收入 495,371,381.12 497,250,269.39 合计 495,371,381.12 497,250,269.39 ============== ============== 注：(1)本公司经营业务涉及不同地区，已按地区分布列示比较财务报表各期间主营业务收入情况，见本公司披露的会企02 表附表1。 (2)本公司销售的收入总额均为对持有本公司5%以上股份的主要股东单位江西省电力公司的售电收入。 28、 主营业务成本 项目类别 本期发生数 上年同期发生数 电力销售成本 372,473,935.71 348,145,973.54 合计 372,473,935.71 348,145,973.54 ============== ============== 注：本公司经营业务涉及不同地区，已按地区分布列示比较财务报表各期间主营业务成本情况，见本公司披露的会企02 表附表1。 29、 主营业务税金及附加 项目类别 本期发生数 上年同期发生数 城建税 3,301,570.43 3,389,056.31 教育费附加税 1,414,958.75 1,452,452.70 合计 4,716,529.18 4,841,509.01 ============ ============ 30、 财务费用 项目类别 本期发生数 上年同期发生数 利息支出 1,345,343.48 2,218,485.42 减：利息收入 4,287,657.67 3,655,828.41 汇兑损失 - - 其他 4,232.90 3,221.44 合计 -2,938,081.29 -1,434,121.55 ============= ============= 31、 投资收益 项目类别 本年发生数 上年同期发生数 股权投资收益 4,839,548.00 3,019,575.21 债权投资收益 3,814,491.55 2,481,361.46 其中:债券投资收益 3,564,981.23 1,475,000.00 委托贷款收益 249,510.32 1,006,361.46 减:长期投资减值准备 - 263,737.89 短期投资跌价准备 101,265.82 - 合计 8,552,773.73 5,237,198.78 ============ ============ 注：本期投资收益增加3,315,574.95 元,主要是收到江西赣粤高速股份有限公司2000 年现金股利2,100,000.00 元及增加国债投资收益所致。 32、补贴收入 项目类别 本年发生数 上年同期发生数 纳税超收奖励 200,000.00 - 合计 200,000.00 - ========== ============= 注：本期补贴收入200,000.00 元系根据江西省南昌市委市政府洪发[2001] 16 号文批准取得。 33、 营业外支出 项目类别 本年发生数 上年同期发生数 捐赠支出 2,000.00 10,000.00 罚款支出 131,088.76 19,028.49 赔偿支出 97,800.00 153,439.93 固定资产清理损失 1,214,521.58 189,803.82 固定资产减值准备 1,305,580.94 4,054,820.45 其他 73,840.78 249,100.00 合计 2,824,832.06 4,676,192.69 ============ ============ 34、 所得税 项目类别 本年发生数 上年同期发生数 利润总额 69,949,541.94 106,488,016.71 减：纳税调整额 7,457,869.96 -3,565,329.56 应纳税所得额 62,491,671.98 110,053,346.27 适用所得税率 15% 15% 本年应纳所得税额 9,373,750.80 16,508,001.94 ============ ============= 35、 收到的与其他经营活动有关的现金 项目类别 本年发生数 利息收入 4,287,660.00 再就业保障基金 1,000,000.00 保证金 740,756.00 省环保治理款 440,000.00 其他 5,472,055.99 合计 11,940,471.99 ============= 36、 支付的与其他经营活动有关的现金 项目类别 本年发生数 被盗银行存款 12,000,000.00 排污费 1,345,000.00 往来款 24,368,716.85 职工旅费及教育经费 3,840,365.00 招待费 979,392.20 其他 8,292,953.96 合计 50,826,428.01 ============= 六、母公司会计报表主要项目注释 1、 应收帐款 应收账款账龄分析如下： 2001.12.31 2000.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 金额 比例 1 年以内 86,631,993.98 100.00% - 125,399,051.79 100.00% 合计 86,631,993.98 100.00% - 125,399,015.79 100.00% ============= ======= ======= ============== ======= 2000.12.31 账龄 坏账准备 1 年以内 - 合计 - ======= 注:本项目为持有本公司5%以上股份的主要股东单位江西省电力公司欠付电费款，该电费款由于购电协议规定滞后一个月结算,故不提取坏帐准备。 2、 其他应收款 其他应收款账龄分析列示如下： 2001.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 1年以内 22,688,533.19 84.82% 12,534,426.66 1至2年 2,238,214.83 8.37% 188,821.48 2至3年 685,518.60 2.56% 207,827.79 3至5年 498,660.72 1.87% 29,732.14 5年以上 638,166.61 2.38% 319,083.31 合计 26,749,093.95 100.00% 13,279,891.38 ============= ======= ============= 2000.12.31 账龄 金额 比例 坏账准备 1年以内 26,300,648.32 2.20% 492,426.33 1至2年 732,409.92 2.57% 73,740.99 2至3年 700,000.00 2.45% 105,000.00 3至5年 516,076.54 1.81% 103,215.31 5年以上 276,995.51 0.97% 138,497.76 合计 28,526,130.29 100.00% 912,880.39 ============= ======= ========== 注:(1)本期其他应收款中无持有本公司5% （含5%） 以上股份股东的欠款。 (2)其他应收款金额前五名金额合计21,348,278.33 元，占其他应收款总额的比例79.81%。 (3)其他应收款中应收工商银行江西省分行昌北支行1,200 万元存在重大收回风险，期末已全额计提坏帐准备。 (4)江西心正药业有限责任公司欠款已于2002 年3 月13 日返还。 3、 长期股权投资 (1)股票投资 股份类别 股票数量(股) 原始投资额(元) 所持比例 赣粤高速法人股 5,000,000.00 55,000,000.00 1.416% 合计 5,000,000.00 55,000,000.00 1.416% ============ ============= ====== 股份类别 年末市值 减值准备 赣粤高速法人股 64,400,000.00 - 合计 64,400,000.00 - ============= ======= (2)其他股权投资 被投资单位名称 2000.12.31 本期增加 江西心正药业有限责任公司 1,500,000.00 - 减值准备 263,737.89 - 江西赣能物资有限责任公司 101,162.99 - 减值准备 - - 清华泰豪科技技术股份有限公司 10,000,000.00 - 减值准备 - - 清华科技园(江西)发展有限公司 - 10,000,000.00 减值准备 - - 江西源达实业有限公司 2,000,000.00 - 减值准备 - - 江西高技术产业发展有限公司 - 12,000,000.00 减值准备 - - - - 江西高技术产业投资股份有限公司 - 30,000,000.00 减值准备 - - 江西广播电视网络有限公司 49,000,000.00 - 减值准备 - - 江西赣能抱子石发电有限责任公司 - 111,780,000.00 合计 62,337,425.10 163,780,000.00 ============= ============== 被投资单位名称 本期减少 2001.12.31 备注 江西心正药业有限责任公司 - 1,500,000.00 成本法 减值准备 - 263,737.89 江西赣能物资有限责任公司 101,162.99 - 成本法 减值准备 - - 清华泰豪科技技术股份有限公司 - 10,000,000.00 成本法 减值准备 - - 清华科技园(江西)发展有限公司 - 10,000,000.00 成本法 减值准备 - - 江西源达实业有限公司 2,000,000.00 - 成本法 减值准备 - - 江西高技术产业发展有限公司 - 12,000,000.00 权益法 减值准备 江西高技术产业投资股份有限公司 - 30,000,000.00 权益法 减值准备 - - 江西广播电视网络有限公司 49,000,000.00 - 权益法 减值准备 - - 江西赣能抱子石发电有限责任公司 - 111,780,000.00 权益法 合计 51,101,162.99 175,016,262.11 ============= ============== 具体投资情况如下： 被投资单位名称 投资期限 初始投资金额 追加投资额 江西心正药业有限公司 长期 750万 -600万 泰豪信息技术股份有限公司 长期 2,000万 -1,000万 清华科技园(江西)发展有限公司 长期 1,000万 - 江西高技术产业发展有限公司 长期 1,200万 - 江西高技术产业投资股份有限公司 长期 3,000万 - 南昌汇能实业有限责任公司 长期 90万 - 江西赣能抱子石发电有限责任公司 长期 11,160万 - 合计 19,200万 -1,600万 ======== ======== 被投资单位名称 占被投资单位注册资本比例 江西心正药业有限公司 15.00% 泰豪信息技术股份有限公司 20.00% 清华科技园(江西)发展有限公司 20.00% 江西高技术产业发展有限公司 37.50% 江西高技术产业投资股份有限公司 43.47% 南昌汇能实业有限责任公司 54.55% 江西赣能抱子石发电有限责任公司 90.00% 合计 4、 主营业务收入 项目类别 本期发生数 上年同期发生数 电力销售收入 495,371,381.12 497,250,269.39 合计 495,371,381.12 497,250,269.39 ============== ============== 注: (1)本公司经营业务涉及不同地区，已按地区分布列示比较财务报表各期间主营业务收入情况，见本公司披露的会企02 表附表1。 (2)本公司销售的收入总额均为对持有本公司5%以上股份的主要股东单位江西省电力公司的售电收入。 5、 主营业务成本 项目类别 本期发生数 上年同期发生数 电力销售成本 372,473,935.71 348,145,973.54 合计 372,473,935.71 348,145,973.54 ============== ============== 注：本公司经营业务涉及不同地区，已按地区分布列示比较财务报表各期间主营业务成本情况，见本公司披露的会企02 表附表1。 6、 投资收益 项目类别 本年发生数 上年同期发生数 股权投资收益 4,839,548.00 3,019,575.21 债权投资收益 3,814,491.55 2,481,361.46 其中:债券投资收益 3,564,981.23 1,475,000.00 委托贷款收益 249,510.32 1,006,361.46 减:长期投资减值准备 - 263,737.89 短期投资跌价准备 101,265.82 - 合计 8,552,773.73 5,237,198.78 ============ ============ 七、子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响 本公司控股子公司江西赣能抱子石发电有限责任公司与本公司会计政策一致。 八、关联方关系及其交易 1、 关联方关系及关联方 不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业关系 江西省投资公司 第一大股东 江西省电力公司 第二大股东 湘源电力实业有限公司 同一股东 江西心正药业有限责任公司 合营企业 江西高技术产业投资股份公司 合营企业 2、 关联交易 根据本公司与江西萍乡湘源电力实业有限责任公司（以下简称湘源公司）签订的土地使用租赁合同，租赁面积为1,342,630 平方米，租赁费为每年人民币398 万元，租赁期为50 年，自股份公司成立之日起计算，本期继续执行该合同未发生变更。 根据本公司与湘源公司签订的生产用房屋和机器设备租赁合同，租赁期为一年，每年年初续签。房屋的租赁费为按租赁房屋原值的4.6 %计算，每年租赁费人民币2,465,508.99 元；建筑物的租赁费为按租赁建筑物原值的1.5%计算，每年租赁费人民币253,387.93 元；机器设备的租赁费为按租赁机器设备原值的6.5%计算，每年租赁费人民币1,221,404.60 元；全年租赁费为3,940,301.52 元。 根据本公司与湘源公司签订的后勤服务合同，2001年度本公司支付湘源公司后勤服务费用489 万元。 3、 关联应收应付款项余额 企业名称/项目 2001.12.31 2000.12.31 应收帐款： 江西省电力公司 86,631,993.98 125,399,051.79 其他应收款： 湘源电力实业有限公司 5,938,691.03 3,458,986.58 江西心正药业有限责任公司 600,000.00 600,000.00 江西高技术产业投资股份公司 50,000.00 - 注：江西心正药业有限责任公司应收款已于2002年3月13日收回 九、或有事项 2001 年12 月11 日，公司2001 年度第六次临时董事会决定对工商银行江西省分行昌北支行就本公司在该行存款1,200 万元被人冒用印鉴盗走一事提起民事诉讼。 十、承诺事项 本公司资产负债表日无需要披露的重大承诺事项。 十一、资产负债表日期后事项 1、本公司已于2002 年1 月1 日至3 月24 日收到江西省电力公司电费收入74,813,842.70元(其中:银行承兑汇票11,313,842.70 元)。 2、本公司根据江西省股份制改革和股票发行联审小组办公室《关于同意筹建江西高技术产业投资股份有限公司批复》（赣股办[2001]7 号文）投资江西高技术产业投资股份有限公司，该公司已于2002 年3 月15 日成立，该公司总股本6,900 万元，本公司出资3,000 万元，占其股本的43.47%。 3、江西赣能抱子石发电有限责任公司于2002年1月21日收回其他货币资金5,289,043.56元。 4、本公司拟以本年度12 月31 日总股本为基数，实施10派1元（含税）现金分配预案，本分配预案尚待股东大会审议通过。 十二、其他重要事项 1、2001 年12 月11 日，公司2001 年度第六次临时董事会决定对工商银行江西省分行昌北支行就本公司在该行存款1,200 万元被人冒用印鉴盗走一事提起民事诉讼。 2、江西赣能抱子石发电有限责任公司由赣能公司和修水县水电开发有限公司共同出资组建,该公司于2001 年6 月28 日成立，赣能公司出资11,160 万元已全部到位,修水县水电开发有限公司目前出资248.40 万元,根据公司章程其剩余991.60 万元将在2002 年12 月31 日前全部到位。 3、本公司根据2001 年第五次临时股东大会决议，将赣能公司持有的江西广播电视网络有限公司49.00%的股权全部转让给江西省广播电视局七○二台，转让价人民币4,900 万元，投资收益部分由双方另行协商，至本报告日止，该股权转让款已全部收回。 4、本公司投资1,200 万元参股江西高技术产业发展有限公司，占其股份37.5%。 5、本公司投资1,000 万元参股清华科技园江西发展有限公司，占其股份20.00%。 十一、备查文件目录 1、《公司2001 年度报告》正文及摘要； 2、载有公司法定代表人、主管会计负责人签名的《公司2001 年度财务报表》； 3、载有会计师事务所、注册会计师签章的审计报告原件； 4、报告期内在《中国证券报》、《证券时报》上公开披露的所有公司文件正本及公告原稿； 5、《公司章程》。 江西赣能股份有限公司董事会 董事长 2002年3月26日
