浙商中拓集团股份有限公司
               2016 年度独立董事述职报告


    本人作为浙商中拓集团股份有限公司的独立董事，在本年度任
职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事制度》等相关
法律、法规、规章的规定和要求，在 2016 年度工作中诚实、勤勉、
独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对
公司重大事项发表了独立意见,切实维护了公司和股东尤其是中小
股东的利益,较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2016 年度履
行独立董事职责情况汇报如下:
    一、出席会议情况
    2016 年度内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策等事项均履行了相关程序，合法有效。本人出席会议
的情况如下：
    （一）出席公司董事会情况
    报告期内公司召开董事会 8 次，2016 年作为独立董事，任职期
间公司召开董事会会议 5 次，我全部亲自参加，按时出席公司董事
会会议，没有无故缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，忠实履
行了独立董事职责。本年度,对提交董事会的议案均认真审议,与公
司经营管理层保持了充分沟通,以谨慎的态度行使表决权。对各次董
事会会议审议的议案，本人均认真进行了审议并投了赞成票,无提出
异议的事项,也没有反对、弃权的情形。
    （二）出席股东大会情况
    报告期内公司召开股东大会 2 次，2016 年作为独立董事，任职
期间公司召开股东大会 1 次，作为公司第六届董事会独立董事，因

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工作原因无法参加 2016 年第一次临时股东大会，向公司董事会履行
了请假手续。
    二、对公司重大事项发表意见情况
    2016年度，本人依据有关法律、法规及相关制度规定，对公司
的下列相关事项发表了独立意见。
    （一）2016年4月29日，公司召开第六届董事会第一次会议，本
人对《关于公司聘任总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等
高级管理人员的议案》、《公司董事、监事报酬方案》等议案发表
了独立意见，并对《关于预计公司2016年度提供财务资助的议案》
进行了事前认可并发表了独立意见。
    （二）2016年7月18日，公司召开第六届董事会2016年第一次临
时会议，本人对《关于与浙江省交通投资集团财务有限责任公司签
订<金融服务协议>的议案》进行了事前认可并发表了独立意见，并
对《关于调整公司2016年度对外担保额度的议案》发表独立意见。
    （三）2016年8月10日，公司召开第六届董事会第二次会议，本
人对2016年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外
担保情况发表了专项说明和独立意见。
    （四）2016年10月25日，公司召开第六届董事会第三次会议，
本人对公司2016年第三季度开展的衍生品交易事项发表独立意见。
    （五）2016 年 12 月 25 日，公司召开第六届董事会 2016 年第二
次临时会议，本人对《关于调整公司 2017 年度对外担保额度的议案》、
《关于拟变更公司名称、股票简称和经营范围的议案》发表了独立
意见，对《关于拟收购浙江省铁投物资股份有限公司 50%股权的议案》
发表了事前认可意见和独立意见。
    本人认为公司 2016 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、
《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、
公平、公正的原则，公司董事会审议和表决以上重大事项的程序合

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法有效，审议关联交易事项时关联董事均回避了表决，不存在损害
公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    三、对公司进行现场调查的情况
    2016 年度，我通过现场沟通会、电话、邮件等方式，与公司经
营管理层保持密切联系，听取公司经营管理层对相关事项的汇报，
了解公司的生产经营情况和财务状况，掌握公司的资金运营情况、
对外担保、关联交易、套期保值相关重大事项及董事会决议执行情
况。关注媒体、网络有关公司的相关报道，全面了解公司经营动态。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    （一） 及时关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深交所主板上市公司规范运作指引》
等法律法规、规范性文件和《信息披露管理办法》的要求完善公司
信息披露；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息
披露的真实、准确、完整。
    （二） 作为公司独立董事，我严格履行独立董事的职责，积极
关注公司经营情况。利用参加董事会、股东大会、现场沟通会以及
现场考察等机会，听取公司经营管理层对经营状况和重大事项的汇
报，对董事会审议的议案及有关材料进行了认真审核，独立、审慎
地行使表决权。与相关人员进行沟通、问询、交流，通过查阅有关
资料，对公司的业务发展、风险事件及其他重大事项情况进行了解，
促使公司更加注重规范运作。
    （三）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对规范
公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理
解，提升自身履行职责的能力。
    五、专业委员会履职情况
    本人作为提名委员会主任和战略委员会委员，年度内根据公司


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《董事会专门委员会实施细则》的规定，认真履行委员职责。
    六、培训与学习情况
    自担任独立董事以来，本人一直认真学习中国证监会、深圳证
券交易所最新的相关法律法规及其他相关文件，加深对相关法规，
尤其是涉及到规范公司法人治理结构、保护社会公众股股东权益等
相关法规的认识和理解，以形成自觉保护社会公众股股东权益的思
想意识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。积极参加公司
及监管部门组织的各种形式培训，不断提高自己的履职能力，为公
司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步
规范运作。
    七、其他工作情况
    （一）无提议召开董事会情况发生；
    （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    2017 年度，本人将本着诚信与勤勉的精神，按照相关法律法规
对独立董事的规定和要求，独立、客观、公正、谨慎地履行独立董
事职责，发挥独立董事作用，加强同董事会、监事会、经营层以及
外部中介机构的沟通与合作，为公司董事会决策提供更多建设性建
议，维护公司整体利益和股东尤其是中小股东的利益。希望在新的
一年里，公司进一步规范运作，持续、稳健发展，以更加优异的业
绩回报广大股东。
    在此，感谢公司董事会、管理层在我履职过程中给予的支持和
配合，谢谢！
                                            独立董事： 陈三联
                                            二〇一七年四月八日



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