浙商中拓：董事会专门委员会实施细则（2017年11月）2017-11-14
浙商中拓股份有限公司
董事会专门委员会实施细则
（经公司第六届董事会第三次临时会议审议通过）
（2017 年 11 月 13 日）
董事会战略委员会实施细则
第一章 总 则
第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争
力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，
提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根
据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》
及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施
细则。
第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议
设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资
决策进行研究并提出建议。
第二章 人员组成
第三条 战略委员会由五名董事组成，其中应至少包括一
名独立董事。
第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董
事或全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任。
第六条 战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期
届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自
动退出委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委
员人数。
第七条 战略委员会的日常工作由公司投资主管部门负责
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承办。
第三章 职责权限
第八条 战略委员会的主要职责权限：
1、对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；
2、对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方
案进行研究并提出建议；
3、对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、
资产经营项目进行研究并提出建议；
4、对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
5、对以上事项的实施进行检查；
6、董事会授权的其他事宜。
第九条 战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董
事会审议决定。
第四章 决策程序
第十条 公司投资主管部门负责做好战略委员会决策的
前期准备工作，提供公司有关方面的资料：
1、由公司有关部门或控股（参股）企业的负责人上报重大
投资融资、资本运作、资产经营项目的意向，初步可行性报告以
及合作方的基本情况等资料；
2、由公司投资主管部门进行评审，并向战略委员会提交正
式提案。
第十一条 战略委员会根据公司投资主管部门的提案召
开会议，进行讨论，将讨论结果提交董事会，同时反馈给公司投
资主管部门。
第五章 议事规则
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第十二条 战略委员会每年至少召开一次会议，并于会议
召开前三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能
出席时可委托其他一名委员主持。
第十三条 战略委员会会议应由三分之二以上的委员出
席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必
须经全体委员的过半数通过。
第十四条 战略委员会会议表决方式为举手表决或投票
表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 公司总经理、投资主管部门负责人可列席战略
委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人
员列席会议。
第十六条 如有必要，战略委员会可以聘请中介机构为其
决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议
通过和议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。
第十八条 战略委员会会议应当有记录，出席会议的委员
应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第十九条 战略委员会会议通过的议案及表决结果，应以
书面形式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义
务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十一条 本实施准则自董事会决议通过之日起执行。
第二十二条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法
规和公司章程的规定执行，本细则如与国家日后颁布的法律、法
规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、
法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十三条 本细则解释权属公司董事会。
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董事会提名委员会实施细则
第一章 总 则
第一条 为规范公司领导人员的产生、优化董事会组成，
完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司
治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提
名委员会，并制定本实施细则。
第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议
设立的专门工作机构，主要负责对拟任公司董事和经理人员的人
选、条件、标准和程序提出建议。
第二章 人员组成
第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多
数。
第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董
事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担
任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事
会批准产生。
第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期
届满，连选可以连任，期间如有委员不再担任公司董事职务，自
动退出委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委
员人数。
第七条 提名委员会的日常工作由公司证券主管部门负责承
办。
第三章 职责权限
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第八条 提名委员会的主要职责权限：
1、根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会
的规模和构成向董事会提出建议；
2、研究董事、经理人员的选择标准和程序，并向董事会提
出建议；
3、广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选；
4、对董事候选人和经理人选先进行审查并提出建议；
5、对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提
出建议；
6、董事会授权的其他事宜。
第九条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董
事会审议决定；控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应
充分尊重提名委员会的建议，否则，不能提出替代性的董事、经
理人选。
第四章 决策程序
第十条 提名委员会依据相关法律法规和公司章程的规
定，结合本公司实际情况，研究公司的董事、高管人员的当选条
件、选择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会通过，
并遵照实施。
第十一条 董事、高管人员的选任程序：
1、提名委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司
对新董事、人员的需求情况，并形成书面材料；
2、提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部、人才
市场以及其它渠道广泛搜寻董事、经理人选；
3、搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全
部兼职等情况，形成书面材料；
4、征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、
高管人选；
5、召集提名委员会会议，根据董事、高管的任职条件，对
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初选人员进行资格审查；
6、在选举新的董事和聘任新的高管人员前一至两个月，向
董事会提出董事候选人和新聘高管人选的建议和相关材料；
7、根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。
第五章 议事规则
第十二条 提名委员会每年至少召开一次会议，并于会议
召开前三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能
出席时可委托其他一名委员主持。
第十三条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出
席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必
须经全体委员的过半数通过。
第十四条 提名委员会会议表决方式为举手表决或投票
表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、监事
及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，提名委员会可以聘请中介机构为其
决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议
通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。
第十八条 提名委员会会议应当有记录，出席会议的委员
应当在会议记录上 签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第十九条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以
书面形式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义
务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十一条 本实施细则自董事会决议通过之日起试行。
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第二十二条 本实施细则不尽事宜，按国家有关法律、法
规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法
规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、
法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十三条 本细则解释权属公司董事会。
董事会薪酬与考核委员会实施细则
第一章 总 则
第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高
级管理人员的考核和薪酬管理制度，不断完善薪酬体系，根据《中
华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其
他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实
施细则。
第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大
会决议设立的专门工作机构，主要负责拟订董事和高级管理人员
的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施。
第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事
长、董事，高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事
会秘书、财务总监及由董事会认定的其他高级管理人员。
第二章 人员组成
第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董
事占多数。
第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上
独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事
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委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报
请董事会批准产生。
第七条 薪酬与考核委员会委员任期与董事任期一致，委
员任期届满，连选可以连任，期间如有委员不再担任公司董事及
高管人员职务，自动退出委员资格，并由委员会根据上述第四至
第六条规定补足委员人数。
第八条 薪酬与考核委员会的日常工作由公司人事主管
部门负责承办，负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员
的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核
委员会的有关决议。
第三章 职责权限
第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限：
1、根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、
重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或
方案；
2、薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序
及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；
3、审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职
责情况并对其进行年度绩效考评；
4、负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
5、董事会授权的其他事宜。
第十条 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方
案。
第十一条 薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计
划，须报经董事会同意并提交股东大会审议通过后方可实施；公
司高管人员的薪酬分配方案须报董事会批准。
第四章 决策程序
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第十二条 公司人事主管部门负责做好薪酬与考核委员
会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资料：
1、提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
2、公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
3、提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及
指标的完成情况；
4、提供董事及高级管理人员的业务创新能力创利能力的经
营绩效情况；
5、提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有
关测算依据。
第十三条 薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员考
评程序：
1、公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会提
交述职和自我评价；
2、薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高
级管理人员进行绩效评价；
3、根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级
管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。
第五章 议事规则
第十四条 薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议，并
于会议召开前三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委
员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。
第十五条 薪酬与考核委员会会议应由三分之二以上的
委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出的决
议，必须经全体委员的过半数通过。
第十六条 薪酬与考核委员会会议表决方式为举手表决
或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
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第十七条 薪酬与考核委员会会议必要时可以邀请公司
董事、监事及高级管理人员列席会议。
第十八条 如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机
构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十九条 薪酬与考核委员会会议讨论有关委员会成员
的议题时，当事人应回避。
第二十条 薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式
和会议通过的薪酬政策与分配方案必须遵循有关法律、法规、公
司章程及本办法的规定。
第二十一条 薪酬与考核委员会会议应当有记录，出席会
议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保
存。
第二十二条 薪酬与考核委员会会议通过的议案及表决
结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十三条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密
义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附 则
第二十四条 本实施细则自董事会决议通过之日起试行。
第二十五条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法
规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法
规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、
法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十六条 本细则解释权属公司董事会。
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董事会审计委员会实施细则
第一章 总 则
第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审
计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章
程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本
实施细则。
第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议
设立的专门工作机构，主要负责公司内部和外部审计的沟通、监
督和核查工作。
第二章 人员组成
第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多
数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。
第四条 审计委员会委员由董事长，二分之一以上独立董
事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担
任，且应当为会计专业人士，负责主持委员会工作；主任委员在
委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条 审计委员会委员任期与董事一致，委员任期届
满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动
退出委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员
人数。
第七条 审计委员会的日常工作由公司内部审计部门负
责承办。
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第三章 职责权限
第八条 审计委员会的主要职责权限：
1、提议聘请或更换外部审计机构；
2、监督公司的内部审计制度及其实施；
3、负责内部审计与外部审计之间的沟通；
4、审核公司的财务信息及其披露；
5、审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；
6、公司董事会授予的其他事宜。
第九条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董
事会审议决定。审计委员会应配合监事会审计活动。
第十条 公司内部审计部门负责做好审计委员会决策的
前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：
1、公司相关财务报告；
2、内外部审计机构的工作报告；
3、外部审计合同及相关工作报告；
4、公司对外披露信息情况；
5、公司重大关联交易审计报告；
6、其他相关事宜。
第十一条 审计委员会会议，对公司内部审计部门提供的
报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：
1、外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
2、公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告
是否全面真实；
3、公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重
大的关联交易是否合乎相关法律法规；
4、公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；
5、其他相关事宜。
第四章 议事规则
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第十二条 审计委员会会议分为例会和临时会议，例会每
年至少召开一次，临时会议由审计委员会委员提议召开，于会议
召开前三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能
出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。
第十三条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出
席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必
须经全体委员的过半数通过。
第十四条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票
表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 公司内部审计部门负责人可列席审计委员会
会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席
会议。
第十六条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其
决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议
通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。
第十八条 审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员
应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第十九条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以
书面形式报董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义
务，不得擅自披露有关信息。
第五章 附 则
第二十一条 本实施细则自董事会决议通过之日起执行。
第二十二条 本实施细则未尽事宜，按国家有关法律、法
规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法
规或经合法程序修订后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、
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法规和公司章程的规定执行，报董事会审议通过。
第二十三条 本细则解释权属公司董事会。
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