东兴证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司

  关于浙商中拓集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度的

                     制定和执行情况的核查意见


    东兴证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司（以下简称独立财务顾问）
受浙商中拓集团股份有限公司（以下简称浙商中拓或公司）委托，担任浙商中拓
本次发行股份购买浙江省海运集团有限公司 100%股权暨关联交易（以下简称本
次交易）的独立财务顾问。
    东兴证券、浙商证券作为本次交易的独立财务顾问，对浙商中拓内幕信息知
情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，具体如下：
    一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
    2011 年 12 月 28 日，经公司第五届董事会 2011 年第一次临时会议审议通过，
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等有
关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定了《内幕信息知情人登记备案制
度》，明确内幕信息及内幕信息知情人的范围、内幕信息登记备案与报备制度、
保密与责任追究机制、内幕信息交易防控考核制度等内容。
    2020 年 5 月 26 日，公司召开第七届董事会 2020 年第二次临时会议，审议
通过《关于修订<内幕信息知情人登记备案制度>的议案》，对《内幕信息知情人
登记备案制度》部分条款进行修订，并于巨潮资讯网公告了全文。
    公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保密措
施，限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投资者利益，避免对公司股价造成
重大影响，经公司申请，公司股票分别于自 2019 年 10 月 14 日、2020 年 6 月 15
日开市起停牌。
    公司与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息的知
悉范围，确保信息处于可控范围之内。公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进
行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向深圳证券交易所进行了上报。
    此外，公司还制作了本次交易的进程备忘录，记载本次交易的具体环节和进
展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协


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议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员，并向深圳证券交易所
进行了登记备案。
    二、独立财务顾问核查意见
    经核查，独立财务顾问认为：
    1、公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司信息披露管理办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规和《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，制
定了《内幕信息知情人登记备案制度》，符合相关法律法规的规定。
    2、公司在本次交易中按照《浙商中拓集团股份有限公司内幕信息及信息知
情人管理制度》执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和
公司制度的规定。


    （以下无正文）




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（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于浙商中拓集团股份有限公司内幕
信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之盖章页）




财务顾问主办人：
                      张   伟                 王   璟




                                                   东兴证券股份有限公司


                                                         年    月    日




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（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙商中拓集团股份有限公司内幕
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财务顾问主办人：
                     万   峻                 高小红




                                                 浙商证券股份有限公司


                                                       年    月     日




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