浙商中拓集团股份有限公司
        第七届董事会 2021 年第二次临时会议
                独立董事事前认可函

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《独立
董事制度》的有关规定，我们作为浙商中拓集团股份有限公司（以
下简称“公司”）的独立董事，对公司第七届董事会2021年第二
次临时会议相关事项进行了事前核查，发表事前认可意见如下：
   一、《关于公司与浙江浙期实业有限公司合资设立供应链管
理公司暨关联交易的议案》
    公司就本次拟与浙江浙期实业有限公司（以下简称“浙期实
业”）共同投资设立供应链管理公司暨关联交易事项与我们进行
了事前沟通，提供了必要资料。项目公司设立后，通过引入浙期
实业业务团队，将进一步提升公司在黑色和相关产业链的风险管
控和价格管理能力，提高公司抵御大宗商品市场价格波动的能
力，实现稳健经营。通过项目公司的设立，公司能够借助期货品
种延伸价值链，拓展浙期实业的客户资源和业务品类，深入研究
并输出全品种策略。
    因浙期实业为公司控股股东浙江交通集团下属间接控股子
公司，根据《深交所股票上市规则》第 10.1.3 条规定，浙期实业
为公司关联法人。本次公司与浙期实业共同投资设立项目公司，
构成关联交易。
    本次关联共同投资，公司与关联方浙期实业的资金来源为自
有资金，按照出资金额分别持有供应链管理公司80%、20%的股权。
本次投资不会影响公司生产经营活动的正常运行，不会对公司财
务及经营状况产生重大不利影响。
    综上，我们认为公司本次与浙期实业共同投资设立供应链管
理公司暨关联交易事项符合有关法律法规和《公司章程》的规定，
不存在损害公司及股东、尤其是中小股东和非关联股东利益的情
形，同意将该议案提交公司董事会审议。董事会及股东大会审议
本议案时，与上述交易有利害关系的关联董事及关联股东应回避
表决。
   二、《关于公司拟为参股子公司浙江交投金属新材料科技有
限公司提供关联担保的议案》
    为保障公司参股子公司浙江交投金属新材料科技有限公司
（以下简称“交投金属”）正常经营发展，公司拟按持股比例为
交投金属提供4165万元融资担保，交投金属控股股东浙江交通资
源投资有限公司（以下简称“交投资源”）、参股股东浙江交工
集团股份有限公司（以下简称“浙江交工”）按其持股比例同比
例提供融资担保；交投金属以其全部资产提供反担保。
    公司目前持有交投金属24.5%股权，交投资源与浙江交工分
别持有交投金属51%、24.5%的股权，交投资源为交投金属的控股
股东。交投资源为公司控股股东浙江交通集团下属全资子公司。
根据深交所《股票上市规则》第10.1.3条规定，交投金属构成公
司关联法人，公司为交投金属提供的融资担保构成关联担保。
    公司就上述事项与我们进行了事前沟通，提供了必要资料。
我们认为，公司为交投金属提供融资担保，有利于保障交投金属
正常经营发展；相关股东方已按其持股比例同比例提供融资担
保，担保公平、对等；交投金属以其全部资产向公司及其他股东
方提供反担保。经评估交投金属股东实力、资产质量、经营情况、
行业前景、偿债能力和信用状况，我们认为本次为交投金属提供
关联担保事项风险可控。
    综上，我们认为公司本次为参股子公司交投金属提供关联担
保事项符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公
司及股东、尤其是中小股东和非关联股东利益的情形，同意将该
议案提交公司董事会审议。董事会及股东大会审议本议案时，与
上述交易有利害关系的关联董事及关联股东应回避表决。
   三、《关于新增预计公司2021年度日常关联交易的议案》
    根据公司2021年度生产经营计划，结合大宗商品市场价格波
动情况，对2021年度日常关联交易的新增预计金额较为合理；交
易价格均按照签订合同时的市场价格协商确定结算价，定价公
允，符合商业惯例，体现了公开、公平、公正的原则，符合公司
和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股
东和非关联股东利益的情形，对公司本期及未来财务状况、经营
成果不会产生较大影响，对公司独立性不会产生影响。本次新增
预计日常关联交易符合有关法律法规和《公司章程》的规定，同
意将该议案提交公司董事会审议。董事会及股东大会审议本议案
时，与上述交易有利害关系的关联董事及关联股东应回避表决。




                         独立董事：陈三联、许永斌、高凤龙
                                         2021 年 6 月 18 日