湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人荣十庆先生、主管会计工作负责人鲁杰先生及会计机构负责人(会计主管人员)李辉林先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2010.9.30
2009.12.31
增减幅度（%）
总资产（元）
501,481,788.99
784,806,163.06
-36.10%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
32,950,554.28
53,661,428.20
-38.60%
股本（股）
280,000,000.00
280,000,000.00
0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）
0.12
0.19
-36.84%
2010年7-9月
比上年同期增减（%）
2010年1-9月
比上年同期增减（%）
营业总收入（元）
59,548,612.07
3.12%
160,414,016.64
3.48%
归属于上市公司股东的净利润（元）
-9,423,521.09
-30.75%
-22,419,345.25
-42.08%
经营活动产生的现金流量净额（元）
-
-
-15,186,423.35
-29.06%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
-
-
-0.054
-28.95%
基本每股收益（元/股）
-0.034
-30.61%
-0.080
-42.03%
稀释每股收益（元/股）
-0.034
-30.61%
-0.080
-42.03%
加权平均净资产收益率（%）
-52.81%
245.39%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
-60.70%
292.88%
非经常性损益项目
年初至报告期末金额
附注
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
399,103.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
2,950,193.23
合计
3,349,296.23
-
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股 1湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
报告期末股东总数（户）
25,097
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
种类
平江县国有资产管理局
12,275,790
人民币普通股
杨友法
2,717,200
人民币普通股
朱丽琳
1,906,673
人民币普通股
王春娣
1,139,733
人民币普通股
顾洁
1,019,999
人民币普通股
长沙致大实业有限公司
604,000
人民币普通股
李庆和
554,059
人民币普通股
樊建民
521,900
人民币普通股
陈炎城
480,000
人民币普通股
黄振宇
449,804
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本报告期末交易性金融资产较期初减少100%，主要系本期转让债权资产包所致；
本报告期末应收票据较期初减少43.30%，主要系本期票据到期承兑所致；
本报告期末长期股权投资较期初增加71.22%，主要系转让所持天一金岳股权，尚未收到全部转让款，根据谨慎性原则仍作为持有待售长期股权投资,按成本法核算所致；
本报告期末投资性房地产较期初减少54.88%，主要系公司之子公司天一泰和拍卖处置投资性房地产所致；
本报告期末在建工程较期初减少100.00%，主要系公司原子公司天一金岳未纳入合并范围所致；
本报告期末无形资产较期初减少85.81%，主要系公司原子公司天一金岳未纳入合并范围所致；
本报告期末其他非流动资产较期初减少100.00%，主要系公司原子公司天一金岳未纳入合并范围所致；
本报告期末预收款项较期初增加125.62%，主要系公司预收原子公司天一金岳股权转让款所致；
本报告期末应付职工薪酬较期初减少30.71%，主要系公司原子公司天一金岳未纳入合并范围所致；
本报告期末应付利息较期初增加51.84%，主要系公司计提应付而未付利息所致；
本报告期末其他应付款较期初减少58.89%，主要系公司原子公司天一金岳未纳入合并范围所致；
本报告期末长期应付款较期初减少100.00%，主要系公司原子公司天一金岳未纳入合并范围所致；
本报告期末预计负债较期初减少49.52%，主要系①公司原子公司天一金岳未纳入合并范围、②本期通过三方抵债协议收回部分债权冲回相应的预计负债所致；
本报告期末少数股东权益较期初减少98.62%，主要系公司原子公司一金岳未纳入合并范围所致；
本报告期财务费用较上年同期减少39.43%，主要系①公司大股东2009年借款给公司偿还部分银行贷款，使公司银行贷款由逾期转为正常、②公司原子公司天一金岳未纳入合并范围所致；
本报告期营业利润较上年同期增加37.31%，主要系本期营业收入增加，财务费用、管理费用减少所致；
本报告期营业外支出较上年同期减少891.62%，主要系本期通过三方抵债协议收回部分债权冲回相应的预计负债所致；
本报告期利润总额较上年同期增加49.92%、净利润较上年同期增加50.65%、归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加48.22%，主要系本期营业收入增加，财务费用、管理费用减少所致；
本报告期少数股东损益较上年同期增加98.49%，主要系公司原子公司天一金岳未纳入合并范围所致；
本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1440.62%，主要系公司预收原子公司天一金岳转让款、天一泰和资产拍卖处置款所致；
本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少245.18%，主要系公司未新增借款同时偿还部分借款所致。 2湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项
承诺人
承诺内容
履行情况
股改承诺
中国长城资产管理公司
自股改方案实施之日起，所持股份在支付股改对价后，三年内不上市交易或转让。
严格履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
无
无
无
重大资产重组时所作承诺
无
无
无
发行时所作承诺
无
无
无
其他承诺（含追加承诺）
无
无
无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间
接待地点
接待方式
接待对象
谈论的主要内容及提供的资料
2010年07月01日至2010年9月30日
无现场接待
电话沟通
公众投资者
2010年7月1日至2010年9月30日，与公众投资者就公司经营情况等进行沟通，不存在选择性信息披露情况。
3湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 2010年09月30日 单位：元
期末余额
年初余额
项目
合并
母公司
合并
母公司
流动资产：
货币资金
32,921,632.79
19,026,819.49
30,389,142.20
7,518,807.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
2,400,000.00
2,400,000.00
应收票据
1,550,000.00
2,733,872.00
应收账款
78,619,844.34
1,593,208.80
79,942,069.99
1,756,140.53
预付款项
50,510,719.85
36,787,095.35
49,278,244.17
36,675,336.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
43,762,476.13
174,456,299.62
36,604,278.08
205,616,799.25
买入返售金融资产
存货
35,864,210.10
35,504.00
30,975,029.56
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
243,228,883.21
231,898,927.26
232,322,636.00
253,967,082.81
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
83,454,196.00
376,304,718.70
48,740,889.43
313,300,645.40
投资性房地产
23,441,800.75
51,958,506.96
固定资产
104,772,520.22
7,254,466.30
119,604,222.01
6,624,873.49
在建工程
2,923,500.30
工程物资
4湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
45,544,954.55
14,063,480.95
321,075,484.95
14,270,660.41
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
1,039,434.26
200,607.97
1,039,434.26
200,607.97
其他非流动资产
7,141,489.15
非流动资产合计
258,252,905.78
397,823,273.92
552,483,527.06
334,396,787.27
资产总计
501,481,788.99
629,722,201.18
784,806,163.06
588,363,870.08
流动负债：
短期借款
195,419,103.22
195,419,103.22
226,019,103.22
187,360,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
7,579,046.00
7,598,011.00
应付账款
41,931,384.20
1,256,328.86
37,962,110.34
预收款项
36,290,287.50
30,000,000.00
16,084,586.75
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
4,947,618.41
150,016.16
7,140,543.64
1,182,085.91
应交税费
-25,437,928.20
-24,941,449.92
-27,835,997.45
-24,741,496.09
应付利息
35,245,350.14
29,689,065.85
23,211,461.09
19,110,176.80
应付股利
其他应付款
17,148,606.11
47,858,725.00
41,710,830.58
32,037,787.62
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
313,123,467.38
279,431,789.17
331,890,649.17
214,948,554.24
非流动负债：
长期借款
144,800,000.00
144,800,000.00
144,800,000.00
144,800,000.00
应付债券
长期应付款
192,072,000.00
专项应付款
预计负债
5,518,981.78
5,518,981.78
10,933,804.91
8,685,330.80
递延所得税负债
4,439,582.90
4,439,582.90
其他非流动负债
非流动负债合计
154,758,564.68
150,318,981.78
352,245,387.81
153,485,330.80
5湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
负债合计
467,882,032.06
429,750,770.95
684,136,036.98
368,433,885.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
280,000,000.00
280,000,000.00
280,000,000.00
280,000,000.00
资本公积
111,898,260.44
110,367,138.42
111,898,260.44
110,367,138.42
减：库存股
专项储备
240,102.03
盈余公积
22,480,328.89
22,480,328.89
22,480,328.89
22,480,328.89
一般风险准备
未分配利润
-381,428,035.05
-212,876,037.08
-360,957,263.16
-192,917,482.27
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
32,950,554.28
199,971,430.23
53,661,428.20
219,929,985.04
少数股东权益
649,202.65
47,008,697.88
所有者权益合计
33,599,756.93
199,971,430.23
100,670,126.08
219,929,985.04
负债和所有者权益总计
501,481,788.99
629,722,201.18
784,806,163.06
588,363,870.08
4.2 本报告期利润表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 2010年7-9月 单位：元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
59,548,612.07
3,177,083.91
57,746,376.93
1,677,008.55
其中：营业收入
59,548,612.07
3,177,083.91
57,746,376.93
1,677,008.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
68,999,652.52
11,724,259.93
73,035,624.62
12,371,926.71
其中：营业成本
53,143,615.59
3,167,802.36
47,291,771.69
1,173,905.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
173,656.08
391,323.09
销售费用
2,372,364.41
36,000.00
2,553,259.21
管理费用
8,539,576.33
3,366,272.13
11,025,607.69
5,072,617.70
财务费用
5,226,553.21
5,154,185.44
11,773,662.94
6,125,403.02
资产减值损失
-456,113.10
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
20,529.00
20,529.00
6湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）
-9,451,040.45
-8,547,176.02
-15,268,718.69
-10,674,389.16
加：营业外收入
11,150.50
93,484.67
68,500.00
减：营业外支出
-9,941.57
138.43
110,484.75
2,166.40
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-9,429,948.38
-8,547,314.45
-15,285,718.77
-10,608,055.56
减：所得税费用
277,200.00
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
-9,429,948.38
-8,547,314.45
-15,562,918.77
-10,608,055.56
归属于母公司所有者的净利润
-9,423,521.09
-8,547,314.45
-13,607,672.80
-10,608,055.56
少数股东损益
-6,427.29
-1,955,245.97
六、每股收益：
（一）基本每股收益
-0.034
-0.049
（二）稀释每股收益
-0.034
-0.049
七、其他综合收益
八、综合收益总额
-9,429,948.380
-8,547,314.45
-15,562,918.77
-10,608,055.56
归属于母公司所有者的综合收益总额
-9,423,521.090
-8,547,314.45
-13,607,672.80
-10,608,055.56
归属于少数股东的综合收益总额
-6,427.290
-1,955,245.97
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 2010年1-9月 单位：元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
160,414,016.64
3,177,083.91
155,021,171.56
3,014,667.01
其中：营业收入
160,414,016.64
3,177,083.91
155,021,171.56
3,014,667.01
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
186,208,442.31
25,868,211.15
196,381,461.98
31,617,271.32
其中：营业成本
137,642,386.41
3,167,802.36
127,475,908.18
2,425,323.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
7湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
分保费用
营业税金及附加
871,744.47
1,738,798.84
销售费用
9,073,453.34
58,206.15
8,471,515.69
410,000.00
管理费用
21,590,354.28
8,007,056.79
29,925,057.84
12,610,834.72
财务费用
17,486,616.91
14,635,145.85
28,870,181.43
16,271,113.42
资产减值损失
-456,113.10
-100,000.00
-100,000.00
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列）
20,529.00
20,529.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）
-25,794,425.67
-22,691,127.24
-41,339,761.42
-28,582,075.31
加：营业外收入
651,448.21
2,100.09
407,818.73
350,580.00
减：营业外支出
-2,697,848.02
-2,730,472.34
340,801.66
224,666.40
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-22,445,129.44
-19,958,554.81
-41,272,744.35
-28,456,161.71
减：所得税费用
666,025.00
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
-22,445,129.44
-19,958,554.81
-41,938,769.35
-28,456,161.71
归属于母公司所有者的净利润
-22,419,345.25
-19,958,554.81
-38,705,033.10
-28,456,161.71
少数股东损益
-25,784.19
-3,233,736.25
六、每股收益：
（一）基本每股收益
-0.080
-0.138
（二）稀释每股收益
-0.080
-0.138
七、其他综合收益
八、综合收益总额
-22,445,129.44
-19,958,554.81
-41,938,769.35
-28,456,161.71
归属于母公司所有者的综合收益总额
-22,419,345.25
-19,958,554.81
-38,705,033.10
-28,456,161.71
归属于少数股东的综合收益总额
-25,784.19
-3,233,736.25
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 2010年1-9月 单位：元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
127,253,414.28
3,880,120.00
142,791,765.81
4,189,898.00
客户存款和同业存放款项
8湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
10,500.00
收到其他与经营活动有关的现金
11,667,566.21
4,873,272.74
1,387,760.21
13,062,484.29
经营活动现金流入小计
138,931,480.49
8,753,392.74
144,179,526.02
17,252,382.29
购买商品、接受劳务支付的现金
94,075,621.12
3,144,840.00
102,257,562.50
2,156,865.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
19,356,142.66
3,497,703.88
22,152,145.40
2,690,087.74
支付的各项税费
5,402,039.73
274,877.13
8,066,551.89
127,932.60
支付其他与经营活动有关的现金
35,284,100.33
10,988,641.42
33,111,193.55
26,338,179.82
经营活动现金流出小计
154,117,903.84
17,906,062.43
165,587,453.34
31,313,065.16
经营活动产生的现金流量净额
-15,186,423.35
-9,152,669.69
-21,407,927.32
-14,060,682.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
2,400,000.00
2,400,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
28,413,900.00
820,000.00
48,150.50
3,600.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
30,000,000.00
30,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
6,000,000.00
33,581,000.00
3,004,360.82
3,004,360.82
投资活动现金流入小计
66,813,900.00
66,801,000.00
3,052,511.32
3,007,960.82
9湖南天一科技股份有限公司 2010 年第三季度季度报告全文
10
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
1,909,363.20
576,665.00
4,149,042.06
1,429,711.80
投资支付的现金
560,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
1,185,382.62
2,185,382.62
3,096,415.00
3,000,000.00
投资活动现金流出小计
3,094,745.82
2,762,047.62
7,805,457.06
4,429,711.80
投资活动产生的现金流量净额
63,719,154.18
64,038,952.38
-4,752,945.74
-1,421,750.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
27,000,000.00
27,000,000.00
104,728,000.00
98,400,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
34,000,000.00
34,000,000.00
筹资活动现金流入小计
27,000,000.00
27,000,000.00
138,728,000.00
132,400,000.00
偿还债务支付的现金
57,600,000.00
57,600,000.00
106,114,039.74
104,599,039.74
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
6,127,725.80
6,127,725.80
11,160,737.58
9,067,560.98
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
6,650,544.43
6,650,544.43
34,020,000.00
34,020,000.00
筹资活动现金流出小计
70,378,270.23
70,378,270.23
151,294,777.32
147,686,600.72
筹资活动产生的现金流量净额
-43,378,270.23
-43,378,270.23
-12,566,777.32
-15,286,600.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
5,154,460.60
11,508,012.46
-38,727,650.38
-30,769,034.57
加：期初现金及现金等价物余额
27,767,172.19
7,518,807.03
53,277,196.36
32,035,917.98
六、期末现金及现金等价物余额
32,921,632.79
19,026,819.49
14,549,545.98
1,266,883.41
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
湖南天一科技股份有限公司董事会
二○一○年十月二十二日
