湖南天一科技股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 本公司2007年度报告预计将巨额亏损。原因是本公司存在坏账准备计提不谨慎、存货跌价准备计提不足、部分长期股权投资减值准备计提不谨慎，以及部分投资性房地产未足额计提资产减值准备的问题，初步确认需补充计提5000万元以上。本公司正在按照湖南省证监局《关于要求湖南天一科技股份有限公司限期整改的通知》的要求，深入内部审计和资产清理工作，重点是往来款的核实和清收、存货的盘点以及不良资产的处置，并将按照《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号——会计政策及会计估计变更》的具体要求，结合2007年度财务报表的审计工作，最终确认资产损失和计提的金额，提交专项审计报告，提交董事会和股东大会审议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
欧阳纯宝 工作原因 吴加政
邓植林 个人原因 无
1.4 本公司季度报告未经审计。
1.5公司负责人周达苏、主管会计工作负责人滕小青及会计机构负责人李辉林声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
（％）
总资产 845,011,252.57 819,502,488.01 3.11%
所有者权益（或股东权益） 332,195,487.27 331,819,350.68 0.11%
每股净资产 1.186 1.185 0.08%
比上年同期增减
年初至报告期期末
（％）
经营活动产生的现金流量净额 -20,073,164.25 -113.24%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.072 -113.30%
报告期 年初至报告期期本报告期比上年
末 同期增减（％）
净利润 208,237.64 376,136.59 -4.28%
基本每股收益 0.0007 0.0010 0.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.0001 -
稀释每股收益 0.0007 0.0010 0.00%
净资产收益率 0.06% 0.11% -81.48%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -0.04% -0.01% -115.00%
2.2报告期末股东总人数及前十名流通股东持股情况表
报告期末股东总数 18,552户
前十名流通股股东持股情况
期末持有流通股
股东名称（全称） 种类
的数量
中国工商银行-博时精选股票证券投资基金 5,434,997 A股
中国工商银行-广发策略优选混合型证券投资基金 2,767,820 A股
中国农业银行-东吴价值成长双动力股票型证券投资基
2,643,608 A股
金
中国民生银行股份有限公司-东方精选混合型开放式证
2,539,859 A股
券投资基金
中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券
2,148,167 A股
投资基金
中国浦东发展银行-广发小盘成长股票型证券投资基金 1,851,059 A股
肖海东 1,380,000 A股
中信证券股份有限公司 1,000,000 A股
中国工商银行—东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券
1,000,000 A股
投资基金
梁冬梅 889,966 A股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司股份转让与股权分置改革进展情况
公司已经披露股改说明书、刊登沟通结果公告（详见2006年9月27日的《证券时报》及巨潮资讯网站）。
公司2007年8月31日召开了股权分置改革相关股东会议，审议通过了《关于湖南天一科技股份有限公司股权分置改革的议案》（详见2006年9月4日的《证券时报》及巨潮资讯网站）。
本公司第二大股东中国长城资产管理公司受让本公司第一大股东平江县国有资产管理局43.8%股份的收购报告书及申请豁免要约收购义务的报告已上报中国证券监督管理委员会审批，中国证券监督管理委员会已经受理。公司已按中国证券监督管理委员会反馈意见补充了相关资料及说明并履行了必要的程序。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
按照湖南省证监局《关于要求湖南天一科技股份有限公司限期整改的通知》要求，公司通过内部审计发现对应收账款和其他应收款的可收回金额、存货的可变现净值的会计估计存在较大偏差，初步确认需补充计提的坏账准备和存货跌价准备金额在5000万元以上。此外，公司持股比例为14%的湖南天银信息产业有限公司和持股比例为99%的泰和商城（属于投资性房地产），连年亏损，公司未相应计提长期股权投资减值准备和资产减值准备。因此，预计2007年年度报告将发生巨额亏损。
公司将继续深入内部审计和资产清理工作，重点是往来款的核实和清收、存货的盘点以及不良资产的处置。并按照《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号——会计政策及会计估计变更》的具体要求，结合2007年度财务报表的审计工作，最终确认资产损失和计提的金额，提交专项审计报告，并在履行董事会和股东大会审议程序后，在2007年度报告中全面、真实、完整地予以披露。公司初步预计2007年全年亏损将可能达到人民币壹亿元左右。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用 √不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
□适用 √不适用
谈论的主要内容
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
及提供的资料
东吴基金、光大保 股改进展，对外投资项
7月28日 公司 实地调研
德信基金、何玉珠 目进展
8月21～ 前50名流通股股
拜访、电话 股改沟通
23日 东
湖南天一科技股份有限公司
二○○七年十月二十七日
四、附录（会计报表）
资产负债表
会企01表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 单位：人民币元
2007年9月30日 2006年12月31日
项 目
母公司 合并 母公司 合并
流动资产：
货币资金 39,419,137.97 44,368,064.53 6,610,904.91 15,092,742.06
结算备付金 - - - -
拆出资金 - - - -
交易性金融资产 - - 350,000.00 350,000.00
应收票据 - 1,476,000.00 780,000.00 3,633,300.00
应收账款 120,613,883.25 158,857,014.22 131,010,356.14 170,813,003.07
预付账款 12,566,701.11 25,486,830.58 5,792,813.88 10,055,896.95
应收保费 - - - -
应收分保账款 - - - -
应收分保合同准备金 - - - -
应收利息 - - - -
其他应收款 111,335,212.22 84,479,422.18 86,802,325.31 76,706,964.08
买入返售金融资产 - - - -
存货 120,224,145.02 123,708,070.23 90,604,877.12 95,571,063.80
一年内到期的非流动资产 - - - -
其他流动资产 - - - -
流动资产合计 404,159,079.57 438,375,401.74 321,951,277.36 372,222,969.96
非流动资产： - - - -
发放贷款及垫款 - - - -
可供出售金融资产 500,000.00 500,000.00 - -
持有至到期投资 - - - -
长期应收款 - - - -
长期股权投资 289,905,304.33 130,568,983.71 324,838,200.32 164,852,879.71
投资性房地产 - 68,381,615.02 - 69,988,283.10
固定资产 103,361,122.46 120,007,881.96 108,239,626.55 125,174,963.85
在建工程 419,585.50 523,681.35 278,220.00 382,315.85
工程物资 - - - -
固定资产清理 - - - -
生产性生物资产 - - - -
油气资产 - - - -
无形资产 68,817,270.34 84,080,574.78 69,127,106.05 84,465,410.49
开发支出 - - - -
商誉 - - - -
长期待摊费用 - 712,162.67 - 554,713.71
递延所得税资产 1,877,256.64 1,860,951.34 1,877,256.64 1,860,951.34
其他非流动资产 - - - -
非流动资产合计 464,880,539.27 406,635,850.83 504,360,409.56 447,279,518.05
资产总计 869,039,618.84 845,011,252.57 826,311,686.92 819,502,488.01
企业负责人：周达苏 主管会计工作的负责人：滕小青 会计机构负责人：李辉林
资产负债表(续)
会企01表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 单位：人民币元
2007年9月30日 2006年12月31日
项 目
母公司 合并 母公司 合并
流动负债：
短期借款 297,319,103.22 297,319,103.22 327,719,103.22 358,679,103.22
向中央银行借款 - - - -
吸收存款及同业存放 - - - -
拆入资金 - - - -
交易性金融负债 - - - -
应付票据 900,000.00 900,000.00 2,900,000.00 3,495,000.00
应付账款 66,743,356.20 50,325,337.57 66,019,786.66 50,462,614.23
预收款项 9,320,558.65 10,462,460.64 3,950,268.42 7,895,784.41
卖出回购金融资产款 - - - -
应付手续费及佣金 - - - -
应付职工薪酬 4,437,713.94 4,672,447.37 2,811,659.32 3,189,758.81
应交税费 -23,279,713.29 -22,727,521.25 -11,940,937.98 -10,344,724.07
应付利息 - - - -
其他应付款 185,860,274.88 170,209,533.03 103,032,456.60 72,062,895.69
应付分保账款 - - - -
保险合同准备金 - - - -
代理买卖证券款 - - - -
代理承销证券款 - - - -
一年内到期的非流动负债 - - - -
其他流动负债 - 635,517.23
流动负债合计： 541,301,293.60 511,161,360.58 494,492,336.24 486,075,949.52
非流动负债 - - - -
长期借款 - - - -
应付债券 - - - -
长期应付款 - - -
专项应付款 - - - -
预计负债 - - - -
递延所得税负债 - - - -
其他非流动负债 - - - -
非流动负债合计： - - - -
负债合计： 541,301,293.60 511,161,360.58 494,492,336.24 486,075,949.52
所有者权益（或股东权益）： - - - -
实收资本（或股本） 280,000,000.00 280,000,000.00 280,000,000.00 280,000,000.00
资本公积 124,178,559.47 124,178,559.47 124,178,559.47 124,178,559.47
减：库存股 - - - -
盈余公积 22,480,328.89 22,480,328.89 22,480,328.89 22,480,328.89
一般风险准备 - - - -
末分配利润 -98,920,563.12 -94,463,401.09 -94,839,537.68 -94,839,537.68
外币报表折算差额 - - - -
归属于母公司所有者权益合计 327,738,325.24 332,195,487.27 331,819,350.68 331,819,350.68
少数股东权益 - 1,654,404.72 - 1,607,187.81
所有者权益合计 327,738,325.24 333,849,891.99 331,819,350.68 333,426,538.49
负债和股东权益总计 869,039,618.84 845,011,252.57 826,311,686.92 819,502,488.01
企业负责人：周达苏 主管会计工作的负责人：滕小青 会计机构负责人：李辉林
利润及利润分配表
会企02表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 单位：人民币元
2007年1-9月 2006年1-9月
项 目
母公司 合 并 母公司 合 并
一、营业总收入 66,303,611.18 139,146,616.15 84,471,328.55 161,163,626.95
其中：营业收入 66,303,611.18 139,146,616.15 84,471,328.55 161,163,626.95
利息收入 - - - -
已赚保费 - - - -
手续费及佣金收入 - - - -
二、营业总成本 71,405,612.52 139,818,454.35 84,751,034.10 158,141,152.63
其中：营业成本 42,569,195.76 103,286,138.66 55,436,290.89 117,287,927.68
利息支出 - - - -
手续费及佣金支出 - - - -
退保金 - - - -
赔付支出净额 - - - -
提取保险合同准备金净额 - - - -
保单红利支出 - - - -
分保费用 - - - -
营业税金及附加 629,407.28 924,521.56 328,226.76 443,266.33
营业费用 3,314,791.40 4,070,616.39 4,471,254.93 5,271,700.37
管理费用 7,144,612.73 12,711,037.96 6,082,976.65 14,075,643.61
财务费用 17,747,605.35 18,826,139.78 18,432,284.87 21,062,614.64
资产减值损失 - - - -
加：公允价值变动收益(损失
- - - -
以“－”号填列)
投资收益(损失以“－”号填列) 688,694.75 688,694.75
其中：对联营企业和合营企业
- - - -
的投资收益
汇兑收益(损失以“－”号填
- - - -
列)
二、营业利润亏损以“－”号填
-4,413,306.59 16,856.55 -279,705.55 3,022,474.32
列) (
营业外收入 340,979.32 416,095.12 133,328.05 261,548.33
减：营业外支出 8,698.17 9,598.17 115,827.39 169,409.67
其中：非流动资产处置净损失 - - - -
三、利润总额(亏损总额以“－”
-4,081,025.44 423,353.50 -262,204.89 3,114,612.98
号填列)
减：所得税费用 - - - 635,449.77
四、净利润净亏损以“－”号填
-4,081,025.44 423,353.50 -262,204.89 2,479,163.21
列) (
归属母公司所有者的净利润 -4,081,025.44 376,136.59 -262,204.89 2,467,620.77
少数股东损益 - 47,216.91 - 11,542.44
六、每股收益 - - - -
基本每股收益 - 0.001 - 0.009
稀释每股收益 - 0.001 - 0.009
企业负责人：周达苏 主管会计工作的负责人：滕小青 会计机构负责人：李辉林
利润及利润分配表
会企02表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 单位：人民币元
2007年7-9月 2006年7-9月
项 目
母公司 合 并 母公司 合 并
一、营业总收入 21,592,045.20 44,942,729.69 24,701,056.75 49,426,275.48
其中：营业收入 21,592,045.20 44,942,729.69 24,701,056.75 49,426,275.48
利息收入 - - - -
已赚保费 - - - -
手续费及佣金收入 - - - -
二、营业总成本 23,462,809.77 45,227,776.21 26,437,416.09 49,186,997.01
其中：营业成本 14,338,931.31 33,997,894.54 16,359,247.78 35,960,697.53
利息支出 - - - -
手续费及佣金支出 - - - -
退保金 - - - -
赔付支出净额 - - - -
提取保险合同准备金净额 - - - -
保单红利支出 - - - -
分保费用 - - - -
营业税金及附加 123,056.45 251,547.82 54,119.45 77,138.24
营业费用 858,120.00 1,089,599.91 1,454,680.47 1,711,357.55
管理费用 2,422,342.53 4,118,197.82 1,468,175.89 3,410,018.34
财务费用 5,720,359.48 5,770,536.12 7,101,192.50 8,027,785.35
资产减值损失 - - - -
加：公允价值变动收益(损失以
- - - -
“－”号填列)
投资收益(损失以“－”号填列) 176,611.98 176,611.98
其中：对联营企业和合营企业的
- - - -
投资收益
汇兑收益(损失以“－”号填列) - - - -
二、营业利润(亏损以“－”号填
-1,694,152.59 -108,434.54 -1,736,359.34 239,278.47
列)
营业外收入 331,432.56 336,548.36 47,818.56
减：营业外支出 4,600.00 5,500.00 50,358.34
其中：非流动资产处置净损失 - - - -
三、利润总额(亏损总额以“－”
-1,367,320.03 222,613.82 -1,736,359.34 236,738.69
号填列)
减：所得税费用 - - -
四、净利润(净亏损以“－”号填
-1,367,320.03 222,613.82 -1,736,359.34 236,738.69
列)
归属母公司所有者的净利润 -1,367,320.03 208,237.64 -1,736,359.34 217,546.42
少数股东损益 - 14,376.18 - 19,192.27
六、每股收益 - - - -
基本每股收益 - -
稀释每股收益 - -
企业负责人：周达苏 主管会计工作的负责人：滕小青 会计机构负责人：李辉林
现金流量表
2007年1-9月
会企03表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 单位：人民币元
项 目 母公司 合 并
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 94,121,988.20 176,387,505.98
收到的税费返还 -
收到的其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计 94,121,988.20 176,387,505.98
购买商品、接受劳务支付的现金 78,666,645.66 153,805,718.16
支付给职工以及为职工支付的现金 12,379,297.25 14,951,958.41
支付的各项税费 13,378,076.04 15,028,255.27
支付的其他与经营活动有关的现金 8,568,975.34 12,674,738.39
经营活动现金流出小计 112,992,994.29 196,460,670.23
经营活动产生的现金流量净额 -18,871,006.09 -20,073,164.25
二、投资活动产生的现金流量： - -
收回投资所收到的现金 860,000.00 860,000.00
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回
的现金净额 2,000,000.00 2,000,000.00
处置子公司及其他营业单位所收到的现金 77,932,896.00 77,932,896.00
收到的其他与投资活动有关的现金 -
投资活动现金流入小计 80,792,896.00 80,792,896.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付
的现金 266,069.50 869,269.50
投资所支付的现金 43,500,000.00 44,149,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金 2,000,000.00 2,000,000.00
投资活动现金流出小计 45,766,069.50 47,018,269.50
投资活动产生的现金流量净额 35,026,826.50 33,774,626.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
借款所收到的现金 69,700,000.00 69,700,000.00
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00 100,000,000.00
筹资活动现金流入小计 169,700,000.00 169,700,000.00
偿还债务所支付的现金 100,100,000.00 129,600,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 17,747,605.35 18,826,139.78
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付的其他与筹资活动有关的现金 35,200,000.00 5,700,000.00
筹资活动现金流出小计 153,047,605.35 154,126,139.78
筹资活动产生的现金流量净额 16,652,394.65 15,573,860.22
四、汇率变动对现金的影响 -
五、现金及现金等价物净增加额 32,808,215.06 29,275,322.47
加：期初现金及现金等价物余额 6,610,904.91 15,092,742.06
五、期末现金及现金等价物余额 39,419,119.97 44,368,064.53
企业负责人：周达苏 主管会计工作的负责人：滕小青 会计机构负责人：李辉林