湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
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证券代码：000908 证券简称：天一科技 公告编号：2009-009
湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要
摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在
异议。
1.3 全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。
1.4 天职国际会计师事务所为本公司2008 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人张记山、财务负责人滕小青及会计机构负责人李辉林声明：保证年度报告中财务报告
的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 天一科技
股票代码 000908
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 湖南省平江县天岳经济开发区天岳大道
注册地址的邮政编码 414500
办公地址 湖南省平江县天岳经济开发区天岳大道
办公地址的邮政编码 414500
公司国际互联网网址 http://www.china-tianyi-pump.com
电子信箱 tianyi000908@163.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 唐治
联系地址 湖南省平江县天岳经济开发区天岳大道
电话 0730-6289517
传真 0730-6289517
电子信箱 tzhi8282@163.com湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2008 年 2007 年 本年比上年增减（％） 2006 年
营业收入 216,801,752.31 187,731,103.83 15.49% 239,640,071.58
利润总额 -32,117,090.04 4,798,111.07 -769.37% 3,764,862.35
归属于上市公司股东
的净利润
-33,488,527.69 5,653,952.22 -692.30% -2,883,548.36
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
-59,316,710.06 -36,869,924.87 60.88% -2,811,789.95
经营活动产生的现金
流量净额
31,015,808.29 52,264,930.46 -40.66% 57,903,241.11
2008 年末 2007 年末
本年末比上年末增减
（％） 2006 年末
总资产 989,235,297.22 814,383,676.99 21.47% 826,235,757.78
所有者权益（或股东
权益）
291,659,901.55 333,828,875.62 -12.63% 331,984,362.21
股本 280,000,000.00 280,000,000.00 0.00% 280,000,000.00
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2008 年 2007 年 本年比上年增减（％） 2006 年
基本每股收益（元/股） -0.11 0.02 -650.00% 0.01
稀释每股收益（元/股） -0.11 0.02 -650.00% 0.01
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股）
-0.21 -0.13 61.54% 0.01
全面摊薄净资产收益率（%） -11.48% 1.69% -13.17% -0.87%
加权平均净资产收益率（%） -9.46% 1.69% -11.15% 0.81%
扣除非经常性损益后全面摊
薄净资产收益率（%）
-20.34% -11.04% -9.30% -0.85%
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
-17.15% -11.00% -6.15% 0.81%
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
0.111 0.187 -40.64% 0.21
2008 年末 2007 年末
本年末比上年末增减
（％） 2006 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
1.04 1.19 -12.61% 1.19
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
（1）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -199,652.88湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
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（2）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
817,769.50
（3）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,266,138.80
（4）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
21,849,544.98
（5）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响-74,676.98
（6)除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,332,829.18
归属于少数股东的非经常性损益 -163,770.23
合计 25,828,182.37
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 190,000,000 67.86% -23,371,650 -23,371,650 166,628,350 59.51%
1、国家持股 186,000,000 66.43% -23,400,000 -23,400,000 162,600,000 58.07%
2、国有法人持股
3、其他内资持股 4,000,000 1.43% 28,350 28,350 4,028,350 1.44%
其中：境内非国有法
人持股
4,000,000 1.43% 4,000,000 1.43%
境内自然人持股 28,350 28,350 28,350 0.01%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份 90,000,000 32.14% 23,371,650 23,371,650 113,371,650 40.49%
1、人民币普通股 90,000,000 32.14% 23,371,650 23,371,650 113,371,650 40.49%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 280,000,000 100.00% 280,000,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限
售股数
本年增加
限售股数
年末限售股数限售原因 解除限售日期
中国长城资产管理公司 150,361,290 0 0 150,361,290 股改及承诺 2010年6 月10 日
平江县国有资产管理局 12,238,710 0 0 12,238,710 股改 2008年6 月10 日湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
4
长沙致大实业有限公司 4,000,000 0 0 4,000,000 股改 2008年6 月10 日
合计 166,600,000 0 0 166,600,000 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 31,459
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数
量
中国长城资产管理公司 国家 53.70% 150,361,290 150,361,290 0
平江县国有资产管理局 国有法人 4.37% 12,238,710 12,238,710 0
长沙致大实业有限公司
境内非国有法
人
1.43% 4,000,000 4,000,000 0
杨亚东 境内自然人 0.87% 2,422,240 0 0
王瑄 境内自然人 0.31% 870,790 0 0
曾德光 境内自然人 0.20% 565,900 0 0
樊建民 境内自然人 0.20% 549,244 0 0
王波 境内自然人 0.15% 427,200 0 0
岳耀俊 境内自然人 0.14% 399,905 0 0
马新喜 境内自然人 0.13% 352,800 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
杨亚东 2,422,240 人民币普通股
王u 870,790 人民币普通股
曾德光 565,900 人民币普通股
樊建民 549,244 人民币普通股
王波 427,200 人民币普通股
岳耀俊 399,905 人民币普通股
马新喜 352,800 人民币普通股
骆莲琴 324,132 人民币普通股
王江涛 307,692 人民币普通股
何伟光 295,732 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明 本公司未知其关联关系
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用
新控股股东名称 中国长城资产管理公司
新控股股东变更日期 2008年06 月04 日
新控股股东变更情况刊登日期 2008 年06 月05 日湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
5
新控股股东变更情况刊登报刊 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
新实际控制人名称 中国长城资产管理公司
新实际控制人变更日期 2008年06 月04 日
新实际控制人变更情况刊登日期 2008 年06 月05 日
新实际控制人变更情况刊登报刊 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司名称：中国长城资产管理公司
法人代表：赵东平
成立日期：1999 年
注册资本：100 亿
经营范围：收购并经营中国农业银行剥离的不良资产，债务追偿，资产置换、转让销售；债务重组及企业重组；债权转股权
及阶段性持股，资产证券化；资产管理范围内的上市推荐及债券、股票承销；直接投资；发行债券，商业借款；向金融机构
借款和向中国人民银行申请再贷款；投资、财务及法律咨询与顾问；资产及项目评估；企业审计与破产清算；经金融监管理
部门批准的其他业务；除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械和BBS 以外的因特网信息服务业务。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起始日期 任期终止日期
年初持
股数
年末持
股数 变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
张记山 董事长 男 46 2009 年02 月06 日2011 年10 月13 日0 0 无 0.00 否
韩伯林 副董事长 男 52 2009 年02 月06 日2011 年10 月13 日0 0 无 0.00 否
李 鹏
董事、总经
理 男 48 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 19.38 否
滕小青
董事、副总
经理、财务
总监
男 44 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 17.10 否
吴加政
董事、副总
经理 男 46 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 17.10 否
向雯 董事 女 26 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 0.63 否
蒋民生 独立董事 男 61 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 1.38 否
周益群 独立董事 男 45 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 6.00 否湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘
要
6
李泉源 独立董事 男 41 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 1.38 否
朱错良 监事会主席 男 51 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 15.39 否
程学民 监事 男 47 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 0.00 否
向威 监事 男 22 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 0.50 否
熊礼会 监事 男 57 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日1,200 1,134 个人减持 2.50 否
胡激扬 监事 男 42 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 0.50 否
欧阳纯宝 副总经理 男 43 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日7,500 7,087 个人减持 6.18 否
唐治 董事会秘书 男 36 2008 年10 月14 日2011 年10 月13 日0 0 无 5.70 否
合计 - - - - - 8,700 8,221 - 93.74 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
周达苏 董事长 7 5 2 0 0 否
李鹏 董事、总经理 7 5 2 0 0 否
滕小青
董事、财务总监、
副总经理
7 5 2 0 0 否
吴加政 董事、副总经理 7 5 2 0 0 否
向雯 董事 3 3 0 0 0 否
蒋民生 独立董事 3 3 0 0 0 否
周益群 独立董事 7 5 2 0 0 否
李泉源 独立董事 3 3 0 0 0 否
邓植林 第三届董事会董事 4 2 2 0 0 否
朱错良 第三届董事会董事 4 2 2 0 0 否
姚晓义
第三届董事会独立
董事
4 2 2 0 0 否
李有智
第三届董事会独立
董事
4 2 2 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
无
年内召开董事会会议次数 7
其中：现场会议次数 5
通讯方式召开会议次数 2
现场结合通讯方式召开会议次数 0湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
7
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、总体经营情况
2008 年，中国经济虽然总体上保持了相对较快的增长，但受各种因素的影响出现较大幅度波动，经历了上半年的整体过
热到下半年的急剧紧缩，国家宏观调控也从“防经济过热、防通货膨胀”调整为“保增长、促内需、调结构”，这对实体经济
也产生了较大影响。
2008 年是天一科技极不平凡的一年。公司经受了年初的冰雪灾害、国际金融危机、全球性经济下滑以及原材料价格剧烈
波动等严峻形势的考验。一年来，公司紧紧围绕2008 年工作目标，迎难而上，沉着应对，取得了一定的成绩。2008 年，公
司实现主营业务收入21,680.18 万元，净利润为-3,211.71 万元。
回顾一年的工作，主要包括以下几个方面：
1、改制圆满完成
通过改制，天一科技解决了1358 名员工（含退休147 人和处置手续不全的240 人）国有职工身份置换问题。其中：971
名员工全部签署了解除国有企业职工劳动关系协议（签约率100%）；改制后返聘员工830 人，已按新的《劳动合同法》要求
建立新型的劳动合同关系；实际裁员362 人，裁减幅度30%。员工改制分流工作完成，为天一科技后续发展奠定了较好的基
础。
2、股改顺利实施
公司在2008 年4 月份收到中国证监会核准天一科技重大资产重组批文；5 月份克服了国资委批文延长半年而再次到期的
困难，取得中国证监会核准长城公司收购并豁免其要约收购义务的批文；6 月，在深圳证券交易所和中国证券登记结算公司办
理股权过户和股权分置改革方案实施手续；6 月10 日，公司股票在股改停牌九个多月后终于复牌，为股改划上句号。
3、经营实质发展
奥星公司通过狠抓管理，挖潜增效，营业利润率比上年增长465%。
启明宾馆实行月绩月评，由人管人向制度管人转变，向利润效益转变，实现了营业收入1046 万元。
泰和商城坚持安全第一，稳健经营，节能降耗，增收节支，实现营业收入271 万元。
长江实业强化管理，紧盯市场，完成销售收入8728 万元，全年货款回笼9338 万元。
电气公司在行业不景气的形势下，狠抓产品开发和队伍稳定，力保合同兑现。
天一金岳证照手续办理完毕，全年实现年产36 万吨的采掘规模，并产生较好的业绩。
维寨锑矿的开采深度由原来的900 米至700 米标高调整为900 米至200 米标高，完成了地质资料编录，2009 年3 月领取
了安全生产许可证，现正按相关规定核实储量。
4、管理创新看好
通过管理创新，天一科技逐步形成了以效益为中心，以制度为准绳，人才重实绩，考核评绩效，工作比优劣，公开、公
平、公正的管理机制，建立了从上到下、重指标（销售收入、贸易收入、税前利润、管理费用、实发工资、资金周转率、净
资产收益率、老欠款回收率、产品质量、安全生产）的绩效考核管理体系，并于年底严格兑现。
同时借助现代管理工具，完善了ERP 管理系统在全公司的实际应用，导入了OA 办公自动化系统，优化岗位设置与管理
流程。
5、产品开发见效
奥星公司自行研发新设计油泵类新产品7 种，完善设计52 种；油泵与电气控制配置40 余种。
赛马公司PHEG 石油热采混合气体注气机，获湖南省科技厅工业科技支撑计划项目产品，同时获得政府支持奖。
电气公司户外高压交流真空断路器操作机构获国家实用新型专利，这也是该公司获得的第三张产品类实用新型专利证书。
6、品牌得到认可
奥星公司凭技术优势、产业规模和市场地位，经湘工商[2008]291 号文件批复，其《水花》商标荣获湖南省著名商标称号，
得到政府奖励。
二、2009 年度工作规划
2009年，天一科技既面临全球经济动荡、国际国内经济增速放缓和自身困难重重的严峻形势，又面临着国家政策支持和
依靠内需拉动增长的良好机遇，必将是企业调整和发展的关键一年。
由于短期内整个市场仍然无法摆脱萎缩的趋势，公司主业盈利不容乐观，为保障公司可持续发展，天一科技将坚持“两
手抓”的策略，一手抓主业，力争挖潜增效，一手抓战略发展，全面提高综合竞争力，提升公司生存和可持续发展能力。
2009 年公司确定的生产经营方针是“舞动营销龙头，提升产品质量，创新管理机制，夯实管理基础”，重点抓好四项工
作：一是要抓调整，保市场，以市场为导向，调整结构，保证市场占有率。二是要抓节约，挖内潜，上下要坚决树立勤俭节
约意识和成本意识，眼睛向内挖内潜，通过技术改造、节能降耗等措施，有效降低生产成本，使公司保证一定的效益水平。
三是抓管理，练内功，重点是进一步健全各项内控制度，改进管理流程，明确管理职责，强化管理制度的执行力度，切实提
高企业管理水平，增强企业防范风险的能力。四是要抓品质，增实力，继续在提升生产工艺，提高产品的技术含量上下功夫，湖南天
一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
8
通过加强质量管理，改进生产工艺，维护品牌信誉，增强市场竞争力。
面对金融危机的持续性影响，公司2009年的经营形势严峻，公司将依托现有资源，提升盈利能力，开源节流，争取早日
走出困境。
公司将按照全年的工作总体部署和要求，着重在夯实基础管理，推进各种创新，降低成本以及开拓和服务市场上下功夫。
一是全力以赴抓销售，保市场。二是加强财务管理，控制经营风险。三是提高合同履约率，提升客户满意度。四是挖潜增效，
降低成本。五是大力夯实基础管理。六是采取有效措施，提升产品品质。七是完善、调整公司管理考核和评价体系，使其更
加科学合理。八是加强队伍建设，形成工作合力，确保完成全年目标任务。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
营业利润率比上
年增减（%）
泵类 4,964.25 4,467.80 10.00% 0.49% -7.78% 465.10%
电器类 2,778.62 2,726.51 1.88% -21.74% -1.54% -93.22%
餐饮、住宿 1,045.83 768.00 26.57% 10.77% 23.44% -30.10%
租赁 271.10 0.00 100.00% -1.45%
贸易 8,682.25 8,645.52 0.42% 8.57% 9.65% -70.27%
矿石 3,022.76 1,744.84 42.28%
合 计 20,764.81 18,352.67 11.62% 17.27% 13.85% 33.58%
主营业务分产品情况
泵类 4,964.25 4,467.80 10.00% 0.49% -7.78% 465.10%
电器类 2,778.62 2,726.51 1.88% -21.74% -1.54% -93.22%
餐饮、住宿 1,045.83 768.00 26.57% 10.77% 23.44% -30.10%
租赁 271.10 0.00 100.00% -1.45%
贸易 8,682.25 8,645.52 0.42% 8.57% 9.65% -70.27%
矿石 3,022.76 1,744.84 42.28%
合 计 20,764.81 18,352.67 11.62% 17.27% 13.85% 33.58%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
东北地区 352.92 -44.48%
华北地区 910.75 -24.32%
中南地区 7,301.80 35.67%
东南地区 11,025.18 19.55%
西北地区 1,426.31 5.91%
西南地区 663.21 -32.53%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
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6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经天职国际会计师事务所审计确认，2008 年度公司（母公司）实现净利润为-12,225,304.68 元，年末实际可供股东分配的
净利润为-103,409,589.82 元，董事会决定2008 年不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。本利润分配预案需经公司股东
大会审议批准。
公司前三年现金分红情况
单位：（人民币）元
现金分红金额（含税）
合并报表中归属于母公司所有
者的净利润
占合并报表中归属于母公司所有者
的净利润的比率
2007 年 0.00 5,653,952.22 0.00%
2006 年 0.00 2,728,149.81 0.00%
2005 年 0.00 2,973,710.51 0.00%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
无
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
10
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
中国长城资产管理公司自股改方案实施之日起，所持股份在支付股改对价后，三年内不上市交易或转让。
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
中国长城资产管理公司自股改方案实施之日起，所持股
份在支付股改对价后，三年内不上市交易或转让。 严格履行承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
中国长城资产管理公司自股改方案实施之日起，所持股
份在支付股改对价后，三年内不上市交易或转让。 严格履行承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺 无 无
其他对公司中小股东所作承诺 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
2001 年3 月15 日，本公司通过控股子公司湖南贯融生投资顾问有限公司（以下简称贯融生）与深圳中方利实业发展有限
公司（以下简称中方利）签订委托理财协议书，约定将2800 万元委托中方利进行投资理财，期限8 个月；同时湘财证券有限
责任公司深圳深南大道营业部（以下简称湘财证券）给贯融生出具了《承诺函》，承诺保证贯融生委托理财资金2800 万元的
安全。同日贯融生将2800 万元电汇至湘财证券账上。合同到期后，中方利未能履行合同约定义务。2003 年10 月9 日，本公
司通过贯融生向湖南省高级人民法院提起民事诉讼，要求中方利和湘财证券承担违约赔偿责任。2003 年10 月31 日湖南省高
级人民法院受理了此案，并于2005 年12 月14 日作出（2003）湘高法民三初字第10 号民事判决书，判决由中方利赔偿贯融
生委托理财本金损失2797.97 万元及利息损失；由湘财证券在2800 万元款项的80％即2240 万元范围内，对贯融生承担连带
赔偿责任。在一审判决生效前，三方向最高人民法院提起上诉，截至本报告期末，此案终审（2006）民二终字第193 号最高
人民法院民事判决书判决维持一审判决。截止2008 年1 月31 日，本公司已收到湘财证券有限责任公司2200 万元赔款。
截至本报告期末，本公司尚未收到深圳中方利实业发展有限公司应承担的赔款557.97 万元。根据协助诉讼的律师对该诉
讼赔款可能发生结果的意见及对可能发生的损失或收益的可能性及金额的估计，该赔款不存在收回的风险。
2、截至本报告期末，有46 名投资者起诉本公司证券市场虚假陈述，另有10 名投资者已委托发函至本公司提出赔偿要求。
共计索赔金额为157.9 万元。截至2009 年4 月28 日止，本公司已和 原告周燕芬、向义方、徐东明达成和解，公司分别一次
性向其补偿人民币70,000 元、 4,000 元、48,670 元，共计122,670 元整，周燕芬、向义方、徐东明不再就此案主张任何权利。
湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
11
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司监事会严格依照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，
依法独立行使职权，认真履行监督职责。对公司主要经营活动、财务状况及关联交易等事项进行了有效监督，为公司的规范
运作和健康发展提供了有力的保障。
（一）报告期内监事会的日常工作
报告期内监事会召开了六次会议：
2008 年4 月28 日召开第三届监事会第七次会议，会议审议并通过了《公司2007 年度监事会工作报告》、《公司2007 年年
度利润分配预案》、《公司2007 年年度报告及摘要》、《天一科技2007 年度内部控制自我评价报告》及《公司2008 年第一季度
报告》。详见2008 年4 月30 日《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》。
2008 年8 月25 日召开第三届监事会第八次会议，会议审议并通过了《2008 年半年度报告》。
2008 年9 月26 日召开第三届监事会第九次会议，会议审议并通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。详见2008 年9
月27 日《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》。
2008 年10 月13 日召开第四届监事会第一次会议，会议审议并通过了《关于推选朱错良先生为公司监事会主席的议案》。
详见2008 年10 月14 日《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》。
2008 年10 月20 日召开第四届监事会第二次会议，会议审议并通过了《湖南天一科技股份有限公司2008 年第三季度报告》。
2008 年11 月26 日召开第四届监事会第三次会议，会议审议并通过了《湖南天一科技股份有限公司监事会议事规则修订
案》。详见2008 年11 月27 日《中国证券报》、《证券时报》及《上海证券报》。
（二）报告期内，监事会认真履行监督检查职能，列席公司董事会会议及股东大会，定期查阅了公司财务报表，密切关
注公司的生产经营状况，关心公司发展战略的具体实施，依法监督董事和高管人员，较好地发挥了内部监督制衡作用。监事
会对公司2008 年度有关事项发表如下独立意见：
1、公司依法运作情况。2008 年度，监事会依据国家有关法律法规及中国证监会、深交所发布的上市公司治理的规范性文
件，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事、高级
管理人员在执行公司职务时未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，公司董事会能够按照相关法律法规
及公司章程进行规范运作，各项决议程序规范、合法、合规。
2、检查公司财务状况。报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真的核查，详细审阅了公司定期报告。
认为公司财务报告真实地反映了2008 年度财务状况和经营成果，天职国际会计师事务所对公司出具的标准无保留意见之审计
报告恰当、客观、公正。
3、公司最近一次募集资金使用情况。报告期内无募集资金投资使用事项。
4、公司收购、出售资产情况。报告期内没有收购、出售资产事项。
5、公司关联交易情况。报告期内没有发生重大关联交易事项。
6、公司信息披露无虚假、欺诈、误导情况。湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
12
2009 年，监事会将认真贯彻股东大会通过的各项决议，严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的规定，进一步
加强监督检查，确保公司依法运作、规范发展。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
审计报告
天职湘审字[2009]第288 号
湖南天一科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的湖南天一科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2008 年12 月31 日的资产负债表
和合并资产负债表，2008 年的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现金流量表，合并所有者权益变动表以及财务报表附
注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制
相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理
的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合
理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作
出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司上述财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2008 年12 月31
日的财务状况及合并财务状况、2008 年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。
中国 北京 中国注册会计师： 张 嘉
二○○九年四月二十五日 中国注册会计师： 唐 筠
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 2008 年12 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 53,277,196.36 32,035,917.98 93,070,052.78 74,297,627.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 801,344.62 801,344.62
应收票据 632,032.75 2,558,000.00湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
13
应收账款 90,880,545.46 2,592,078.12 120,429,187.94 7,371,622.44
预付款项 67,223,555.39 53,675,336.00 16,370,264.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 44,707,391.15 207,224,785.42 120,103,804.75 243,071,043.23
买入返售金融资产
存货 102,590,394.15 71,166,151.03 520,307.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 359,311,115.26 295,528,117.52 424,498,806.07 326,061,945.51
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 54,629,557.34 325,911,087.21 85,435,179.93 356,525,716.60
投资性房地产 66,644,252.78 67,857,896.30
固定资产 124,844,474.30 5,291,782.06 115,611,210.26 4,330,689.74
在建工程 6,117,850.30 34,000.00 136,200.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 355,289,062.04 44,069,246.13 112,658,515.17 49,646,821.41
开发支出 796,301.30 681,794.90
商誉 360,000.00
长期待摊费用 350,000.00
递延所得税资产 7,207,715.23 1,137,438.15 7,144,074.36 1,137,438.15
其他非流动资产 14,044,968.67
非流动资产合计 629,924,181.96 376,443,553.55 389,884,870.92 411,640,665.90
资产总计 989,235,297.22 671,971,671.07 814,383,676.99 737,702,611.41
流动负债：
短期借款 367,019,103.22 328,360,000.00 405,419,103.22 366,760,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 3,650,000.00 7,450,000.00 5,800,000.00
应付账款 46,212,900.95 45,894,670.77 552,052.80湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
14
预收款项 12,614,571.03 5,679,330.90 1,230,181.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,790,612.57 156,883.58 3,233,868.10
应交税费 -35,354,309.03 -24,725,630.79 -19,537,269.50 -24,814,954.33
应付利息 8,991,359.89 7,800,075.60
应付股利
其他应付款 43,373,724.09 49,363,465.19 23,011,636.80 56,252,366.26
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 450,297,962.72 360,954,793.58 471,151,340.29 405,779,646.71
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 192,072,000.00
专项应付款
预计负债 3,660,920.47 1,579,000.00 1,579,000.00 1,579,000.00
递延所得税负债 4,564,362.86 4,701,273.83 336.15
其他非流动负债
非流动负债合计 200,297,283.33 1,579,000.00 6,280,273.83 1,579,336.15
负债合计 650,595,246.05 362,533,793.58 477,431,614.12 407,358,982.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 280,000,000.00 280,000,000.00 280,000,000.00 280,000,000.00
资本公积 111,688,674.28 110,367,138.42 120,369,120.66 119,047,584.80
减：库存股
盈余公积 22,480,328.89 22,480,328.89 22,480,328.89 22,480,328.89
一般风险准备
未分配利润 -122,509,101.62 -103,409,589.82 -89,020,573.93 -91,184,285.14
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计291,659,901.55 309,437,877.49 333,828,875.62 330,343,628.55
少数股东权益 46,980,149.62 3,123,187.25
所有者权益合计 338,640,051.17 309,437,877.49 336,952,062.87 330,343,628.55
负债和所有者权益总计 989,235,297.22 671,971,671.07 814,383,676.99 737,702,611.41
9.2.2 利润表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 2008 年1-12 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
15
一、营业总收入 216,801,752.31 4,566,899.15 187,731,103.83 10,390,588.02
其中：营业收入 216,801,752.31 4,566,899.15 187,731,103.83 10,390,588.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 272,618,278.07 39,343,459.68 219,993,236.68 40,030,171.13
其中：营业成本 186,455,951.66 4,402,373.50 161,205,433.92 10,228,271.45
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,634,039.75 1,347,523.43
销售费用 10,882,586.20 600,000.00 7,149,267.99 199,226.50
管理费用 33,390,956.17 11,753,556.22 22,049,336.53 8,439,600.25
财务费用 35,997,669.95 21,251,360.15 23,993,107.19 19,867,320.36
资产减值损失 4,257,074.34 1,336,169.81 4,248,567.62 1,295,752.57
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
1,344.62 1,344.62
投资收益（损失以“-”号
填列）
20,827,724.38 20,827,724.38 31,172,736.29 27,275,705.83
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
-4,557.48 -4,557.48 -7,242.90 -7,242.90
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-34,993,358.86 -13,953,393.63 -1,095,294.84 -2,369,775.56
加：营业外收入 4,034,423.46 2,142,752.80 8,834,592.85 1,268,723.86
减：营业外支出 1,158,154.64 415,000.00 2,941,186.94 1,583,000.00
其中：非流动资产处置损失238,492.88 13,524.44
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-32,117,090.04 -12,225,640.83 4,798,111.07 -2,684,051.70
减：所得税费用 -177,382.79 -336.15 -956,011.94 -307,897.94
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-31,939,707.25 -12,225,304.68 5,754,123.01 -2,376,153.76
归属于母公司所有者的净
利润
-33,488,527.69 -12,225,304.68 5,653,952.22 -2,376,153.76
少数股东损益 1,548,820.44 100,170.79
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.11 0.02
（二）稀释每股收益 -0.11 0.02湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
16
9.2.3 现金流量表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 2008 年1-12 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
289,616,383.57 9,508,556.94 219,430,696.63 7,398,974.75
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
88,552,533.48 77,202,564.07 116,414,782.62 123,488,871.52
经营活动现金流入小计378,168,917.05 86,711,121.01 335,845,479.25 130,887,846.27
购买商品、接受劳务支付的
现金
229,573,260.29 11,020,334.93 167,377,799.73 12,514,979.11
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
27,583,780.66 2,866,568.01 16,228,705.68 274,261.26
支付的各项税费 24,027,384.02 1,538,300.00 12,337,535.45
支付其他与经营活动有关
的现金
65,968,683.79 71,304,623.32 87,636,507.93 76,778,549.81
经营活动现金流出小计347,153,108.76 86,729,826.26 283,580,548.79 89,567,790.18
经营活动产生的现金
流量净额
31,015,808.29 -18,705.25 52,264,930.46 41,320,056.09
二、投资活动产生的现金流量：湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
17
收回投资收到的现金 35,801,344.62 35,801,344.62 850,000.00 850,000.00
取得投资收益收到的现金44,107.96 44,107.96 688,694.75 688,694.75
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
53,000.00 0.00 2,000,000.00 2,000,000.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
0.00 78,758.33 78,758.33
收到其他与投资活动有关
的现金
528,618.67 0.00
投资活动现金流入小计36,427,071.25 35,845,452.58 3,617,453.08 3,617,453.08
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
26,901,305.35 2,712,912.00 579,203.37 14,999.00
投资支付的现金 14,184,562.98 14,184,562.98 31,300,000.00 34,464,887.45
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
471,900.08
投资活动现金流出小计41,085,868.33 16,897,474.98 32,351,103.45 34,479,886.45
投资活动产生的现金
流量净额
-4,658,797.08 18,947,977.60 -28,733,650.37 -30,862,433.37
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 1,030,336.35
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 150,400,000.00 150,400,000.00 332,924,880.00 302,800,000.00
发行债券收到的现金 0.00
收到其他与筹资活动有关
的现金
4,175,283.12
筹资活动现金流入小计150,400,000.00 154,575,283.12 333,955,216.35 302,800,000.00
偿还债务支付的现金 188,800,000.00 188,800,000.00 256,060,000.00 225,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
19,945,736.59 19,162,133.99 23,441,942.82 20,463,657.19
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
7,799,573.56 7,799,573.56
筹资活动现金流出小计216,545,310.15 215,761,707.55 279,501,942.82 245,563,657.19
筹资活动产生的现金
流量净额
-66,145,310.15 -61,186,424.43 54,453,273.53 57,236,342.81
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-4,557.48 -4,557.48 -7,242.90 -7,242.90
五、现金及现金等价物净增加额-39,792,856.42 -42,261,709.56 77,977,310.72 67,686,722.63
加：期初现金及现金等价物
余额
93,070,052.78 74,297,627.54 15,092,742.06 6,610,904.91
六、期末现金及现金等价物余额53,277,196.36 32,035,917.98 93,070,052.78 74,297,627.54湖南天一科技股份有限公司2008
年年度报告摘要
18
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：湖南天一科技股份有限公司 2008 年度 单位：（人民币）元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或股
本）
资本公
积
减：库存
股
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或股
本）
资本公
积
减：库存
股
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
280,000,
000.00
120,369,
120.66
22,480,3
28.89
-89,020,
573.93
3,123,18
7.25
336,952,
062.87
280,000,
000.00
124,178,
559.47
22,480,3
28.89
-91,886,
713.57
334,772,
174.79
加：会计政策变更
-2,787,8
12.58
1,607,18
7.81
-1,180,6
24.77
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
280,000,
000.00
120,369,
120.66
22,480,3
28.89
-89,020,
573.93
3,123,18
7.25
336,952,
062.87
280,000,
000.00
124,178,
559.47
22,480,3
28.89
-94,674,
526.15
1,607,18
7.81
333,591,
550.02
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
-8,680,4
46.38
-33,488,
527.69
43,856,9
62.37
1,687,98
8.30
-3,809,4
38.81
5,653,95
2.22
1,515,99
9.44
3,360,51
2.85
（一）净利润
-33,488,
527.69
1,548,82
0.44
-31,939,
707.25
5,653,95
2.22
100,170.
79
5,754,12
3.01
（二）直接计入所有者权
益的利得和损失
-8,680,4
46.38
-8,680,4
46.38
-3,809,4
38.81
1,415,82
8.65
-2,393,6
10.16
1．可供出售金融资产公湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
19
允价值变动净额
2．权益法下被投资单位
其他所有者权益变动的影响
-294,02
8.31
1,415,82
8.65
1,121,80
0.34
3．与计入所有者权益项
目相关的所得税影响
4．其他
-8,680,4
46.38
-8,680,4
46.38
-3,515,4
10.50
-3,515,4
10.50
上述（一）和（二）小计
-8,680,4
46.38
-33,488,
527.69
1,548,82
0.44
-40,620,
153.63
-3,809,4
38.81
5,653,95
2.22
1,515,99
9.44
3,360,51
2.85
（三）所有者投入和减少
资本
42,308,1
41.93
42,308,1
41.93
1．所有者投入资本
42,308,1
41.93
42,308,1
41.93
2．股份支付计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
20
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额
280,000,
000.00
111,688,
674.28
22,480,3
28.89
-122,50
9,101.62
46,980,1
49.62
338,640,
051.17
280,000,
000.00
120,369,
120.66
22,480,3
28.89
-89,020,
573.93
3,123,18
7.25
336,952,
062.87湖南天一科技股份有限公司2008 年年度报告摘要
21
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
本公司之子公司湖南天一金岳矿业有限公司第二大股东共创实业集团有限公司承诺其持有31.47%股权与本公司行动保持
一致，同时本公司于2008 年3 月28 日对子公司湖南天一金岳矿业有限公司派出财务总监，并实施实际控制，故本公司将合
并日确定为2008 年3 月28 日。
湖南天一科技股份有限公司
董事长：张记山
二○○九年四月二十五日
