海信家电：海信家电集团股份有限公司2022年A股员工持股计划（草案）2023-01-03
海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
证券代码：000921 证券简称：海信家电
海信家电集团股份有限公司
2022 年 A 股员工持股计划
（草案）
二零二二年十二月
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
风险提示
1、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本次员工持股计划能否
获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案、回购情况等属
初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购
资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险；若回购计划无法在规定期限内
达到预期规模，则本次员工持股计划存在不能成立或低于预计规模的风险。
4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资
风险。
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
特别提示
1、海信家电集团股份有限公司（以下称“海信家电”或“公司”）2022 年 A 股员工
持股计划（以下称“本次员工持股计划”、“本计划”）系公司依据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强
行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
3、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和
影响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及其他核心员工。本次持股计
划首次授予的总人数不超过 30 人（不含预留份额），其中董事（不含独立董事）、监
事、高级管理人员为 6 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的
其他方式，公司不以任何方式向参加对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。
5、本次员工持股计划股票来源为公司根据第十一届董事会第十次临时会议审议通
过的《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的议案》所回购的海信家电 A 股普
通股股票。股东大会审议通过本计划后，本计划将通过非交易过户等法律法规允许的方
式受让公司回购的股票，受让的股份总数合计不超过 1,170.00 万股，约占本计划公告时
公司股本总额 136,272.5370 万股的 0.86%。最终份额和比例以公司实际回购数量及各参
加对象实际认购情况为准。
为满足公司可持续发展的需要，不断吸引和留住优秀人才，本次员工持股计划拟预
留 200.00 万股作为预留份额，占本次员工持股计划总额的 17.09%。
6、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计不得超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计
不得超过公司股本总额的 1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上
市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
7、本次员工持股计划受让公司回购专用证券账户所持有的公司股份的受让价格为
6.64 元/股，为本次员工持股计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价的 50%。
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
8、本次员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告首次授予的最后一笔标的股
票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，
解锁时点分别为自公司公告首次授予的最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名
下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 40%、30%、
30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。
9、存续期内，本次员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划成立管理委员会，
代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对持股计划进行日常管理。
10、公司董事会审议通过本次员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提
请股东大会审议并经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东
大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和
互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过
上述系统行使表决权。
11、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制
度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员
工个人自行承担。
12、本次员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
目录
释义 ............................................................................................................................... 7
一、员工持股计划的目的 ........................................................................................... 8
二、员工持股计划的基本原则 ................................................................................... 8
三、员工持股计划的参加对象、确定标准 ............................................................... 8
四、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格 ............................. 10
五、员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核 ................................................. 11
六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式 ..................................................... 15
七、员工持股计划的管理模式 ................................................................................. 15
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ......................................... 19
九、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法 ......................................... 23
十、员工持股计划的会计处理 ................................................................................. 23
十一、员工持股计划的实施程序 ............................................................................. 24
十二、持股计划的关联关系及一致行动关系 ......................................................... 25
十三、其他重要事项 ................................................................................................. 25
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
释义
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
海信家电、本公司、公司 指 海信家电集团股份有限公司（含控股子公司）
员工持股计划、本次员工持股
指 海信家电集团股份有限公司2022年A股员工持股计划
计划
员工持股计划草案、本计划草 《海信家电集团股份有限公司2022年A股员工持股计
指
案 划（草案）》
持有人、份额持有人、参加对
指 参加本次员工持股计划的对象
象
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《海信家电集团股份有限公司2022年A股员工持股计
《员工持股计划管理办法》 指
划管理办法》
标的股票 指 海信家电A股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
《自律监管指引第1号》 指
板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 海信家电集团股份有限公司章程
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法
律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本次员工持股计划
草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，持有公司股票的目的在于
建立和完善员工、股东的利益共享机制，吸引、激励和留住核心人才，改善公司治理
水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长
期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、
完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市
场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行
分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象、确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参
与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
（二）参加对象确定的职务依据
本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影
响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及其他核心员工。
参加本次员工持股计划的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及其他
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
核心员工，首次授予总人数不超过 30 人（不含预留份额），具体参加人数根据员工实
际缴款情况确定。以上员工参加本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的
原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
（三）本次员工持股计划的参加对象及分配比例
本次员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，持股计划的份额上限
为 7,768.80 万份。任一持有人所持有本次员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超
过公司股本总额的 1%。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。
参加本次员工持股计划的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及其他
核心员工，首次授予总人数不超过 30 人（不含预留份额），其中参加本次员工持股计
划的董事、监事、高级管理人员 6 人，该等人员与本次员工持股计划不构成一致行动人
关系。
具体认缴份额比例如下表所示：
拟认购份 占员工持 拟认购份额对
序号 姓名 职务 额 股计划的 应股份数量
（万份） 比例 （万股）
1 代慧忠 董事长、总裁 597.60 7.69% 90.00
2 贾少谦 执行董事 365.20 4.70% 55.00
执行董事、财务负责
3 高玉玲 365.20 4.70% 55.00
人
4 夏章抓 执行董事 298.80 3.85% 45.00
5 张裕欣 董事会秘书 119.52 1.54% 18.00
6 尹志新 监事 146.08 1.88% 22.00
小计 1,892.40 24.36% 285.00
其他核心员工（不超过 24 人） 4,548.40 58.55% 685.00
预留份额 1,328.00 17.09% 200.00
合计 7,768.80 100% 1,170.00
注：1、持有人具体持有份额数以参加对象与公司签署的《海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工
持股计划份额认购协议书》所列示的份数为准；
2、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
若部分员工出现放弃认购情形，董事会授权管理委员会将该部分权益份额重新分配
给符合条件的其他员工或计入预留份额，但若获授前述份额的人员为公司董事、监事或
高级管理人员的，则该分配方案应提交董事会审议确定。
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
为满足公司可持续发展的需要，不断吸引和留住优秀人才，本次员工持股计划拟预
留 200.00 万股作为预留份额，占本次员工持股计划总额的 17.09%。预留份额的分配方
案（该方案包括但不限于确定参加对象、解锁条件及时间安排等）由董事会授权管理委
员会在存续期内一次性或分批次予以确定。预留份额的参加对象可以为已持有本次员工
持股计划份额的人员，但若获授前述份额的人员为公司董事、监事或高级管理人员的，
则该分配方案应提交董事会审议确定。若员工持股计划存续期届满时该预留份额仍未完
全分配，则由管理委员会决定剩余份额的处置事宜。预留份额在被认购前，不具备与持
有人相关的表决权，不计入可行使表决权份额的基数。
四、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格
（一）员工持股计划涉及的标的股票规模
本次员工持股计划涉及的标的股票规模不超过 1,170.00 万股，约占本计划公告时公
司股本总额 136,272.5370 万股的 0.86%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，
公司将根据要求及时履行信息披露义务。
本次员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过
公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不
超过公司股本总额的 1%（不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、
通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份）。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源
本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的海信家电 A 股普通股股
票。
公司于 2022 年 12 月 30 日召开第十一届董事会第十次临时会议，会议审议通过《关
于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的议案》（以下简称“回购方案”）。截止本
计划草案公告日，该回购方案即将展开实施，尚需等待标的股票全部回购完成。
（三）员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他
方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本次员工持股计划不涉及
杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
（四）员工持股计划购买股票价格和定价依据
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
本次员工持股计划受让公司回购专用证券账户所持有的公司股份的受让价格为
6.64 元/股，为本次员工持股计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价的 50%。
本次员工持股计划的激励对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员
及其他核心员工，上述人员承担着公司治理、协助制定公司战略规划或其他重要工作。
公司认为，在依法合规的基础上，以适当的价格实现对该部分人员的激励，可以真正提
升激励对象的工作热情和责任感，有效地统一员工、公司及公司股东的利益，从而推动
激励目标的实现。
本次员工持股计划是吸引和留住核心人才，调动员工积极性，保持公司竞争力的重
要手段。企业的稳定与持续发展是一个充满风险和挑战的过程，需要核心人才作为中流
砥柱不断支持企业正常运作和发展。本次员工持股计划旨在提高核心员工的工作积极性
和忠诚度，同时为核心人才建立起长期薪酬激励体系，将员工的收益和公司的长期绩效
结合在一起。基于激励与约束对等的原则，公司设置了具有挑战性的业绩考核指标，同
时对个人也设置了绩效考核，有效的将公司利益、股东利益与员工利益紧密捆绑在一起。
综上，为了吸引人才、留住人才，同时维护股东利益，增强公司管理团队及核心员
工对公司成长发展的责任感和使命感，提高公司核心竞争能力，使得员工分享到公司持
续成长带来的收益，结合公司经营情况和市场环境，本次员工持股计划需以合理的成本
实现对参加对象合理的激励。以不损害公司利益为原则且充分考虑激励效果的基础上，
本次员工持股计划受让公司回购股份的价格为 6.64 元/股，兼顾激励效果和上市公司股
东利益，具有合理性，有利于上市公司的持续发展，符合“盈亏自负，风险自担，与其
他投资者权益平等”的基本原则。
五、员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核
（一）员工持股计划的存续期
1、本次员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告首次授予的最后一笔标的股
票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期
则自行终止。
2、本次员工持股计划锁定期届满，若本次员工持股计划所持有的标的股票全部出
售或过户至本次员工持股计划份额持有人，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议
审议通过，本次员工持股计划可提前终止。
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3、本次员工持股计划的存续期届满前 1 个月，经出席持有人会议的持有人所持 2/3
以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
4、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所持有的公
司股票无法在存续期上限届满前全部变现或过户至本次员工持股计划份额持有人时，经
出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计
划的存续期限可以延长。
5、上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即
将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
6、上市公司应当最迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所
持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自
律监管指引第 1 号》第 6.6.7 条的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持
股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
（二）员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
1、本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自公
司公告首次授予的最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月后开
始分三期解锁，锁定期最长 36 个月，具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告首次授予的最后一笔标的股票过户至本次员工持股
计划名下之日起算满 12 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
40%。
第二批解锁时点：为自公司公告首次授予的最后一笔标的股票过户至本次员工持股
计划名下之日起算满 24 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
30%。
第三批解锁时点：为自公司公告首次授予的最后一笔标的股票过户至本次员工持股
计划名下之日起算满 36 个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的
30%。
本次员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情
形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
2、本次员工持股计划的交易限制
本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所、
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
香港证监会、香港联交所及《香港上市规则》关于股票买卖相关规定，在下列期间不得
买卖公司股票：
（1）公司年度业绩公告前六十日内，或有关财政年度结束之日起至业绩刊发之日
止期间（以较短者为准）及公告当日、及半年度及季度业绩公告前三十日内，或有关半
年度或季度期间结束之日起至业绩刊发之日止期间（以较短者为准）及公告当日，不得
买卖公司股票的期间则包括延迟公布业绩的期间；
（2）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算；
（3）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（4）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（5）中国证监会、深圳证券交易所及香港证监会、香港联交所及《香港上市规则》
规定的其它期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得买卖公司股票的期间另有新的规定的，则
以新的相关规定为准。
3、本次员工持股计划锁定期合理性、合规性说明
本次员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。本次员工持股计划购买价格
存在部分折价，因此锁定 12 个月后分三期解锁，解锁比例分别为 40%、30%、30%。公
司认为，在依法合规的基础上，锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生
相应的约束，从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持
股计划的目的，从而推动公司进一步发展。
（三）员工持股计划的业绩考核
1、公司层面业绩考核
本次员工持股计划考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，
以达到业绩考核目标作为解锁条件之一。各年度业绩考核目标如下表所示：
净利润增长率（A）
解锁期 该考核年度使用的考核指标
目标值（Am） 触发值（An）
第一个解锁期 2023 年度净利润较 2021 年增长率 62% 50%
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海信家电集团股份有限公司 2022 年 A 股员工持股计划（草案）
第二个解锁期 2024 年度净利润较 2021 年增长率 86% 69%
第三个解锁期 2025 年度净利润较 2021 年增长率 109% 87%
考核指标 业绩完成度 公司层面解锁比例（X）
A≥Am X=100%
净利润增长率（A） An≤A
