海信家电集团股份有限公司投资者关系管理制度



                      海信家电集团股份有限公司

                        投资者关系管理制度

           (经第十一届董事会 2023 年第二次临时会议审议通过)



                               第一章 总则

第一条 为促进和完善海信家电集团股份有限公司（以下称“公司”）治理结构，
       规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华
       人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交
       易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《海信家电集团股
       份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的有关规定，并结合公司的实
       际情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流
       和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）
       之间的沟通和交流，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理
       水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的
       的相关活动。


               第二章 投资者关系管理的基本原则与目的


第三条 投资者关系管理的基本原则：

       （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
             的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范
             和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范
             和行为准则。

       （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
             投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

       （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
             者意见建议，及时回应投资者诉求。
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       （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
            守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

       公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高度重
       视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

第四条 投资者关系管理的目的：

       （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一
              步了解和熟悉；

       （二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

       （三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

       （四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

       （五） 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。


             第三章 投资者关系管理的工作对象和工作内容


第五条 投资者关系管理的工作对象：

       （一） 投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；

       （二） 证券分析师、行业分析师、研究员及基金经理及其所在机构等；

       （三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；

       （四） 证券监管部门及相关政府机构等；

       （五） 其他相关个人和机构。

第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

       （一）公司的发展战略；

       （二）法定信息披露内容；

       （三）公司的经营管理信息；

       （四）公司的环境、社会和治理信息；
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       （五）公司的文化建设；

       （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

       （七）投资者诉求处理信息；

       （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

       （九）公司的其他相关信息。

第七条 投资者关系管理工作职责：

       （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

       （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

       （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给
             公司董事会以及管理层；

       （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

       （五）保障投资者依法行使股东权利；

       （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

       （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

       （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

       （一） 公告，包括定期报告和临时报告；

       （二） 股东大会；

       （三） 公司网站；

       （四） 投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流；

       （五） 新媒体平台；

       （六） 电话、传真、电子邮箱；

       （七） 投资者教育基地；
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       （八） 媒体采访和报道；

       （九） 中国投资者网和深圳证券交易所、证券登记结算机构等的网络
               基础设施平台；

       （十） 中国证监会及深圳证券交易所认可的其他沟通方式。

第九条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必
       须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

       公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿
       手段影响媒体的客观独立报道，并及时关注媒体的宣传报道，必要时予
       以适当回应。

第十条 公司尽可能通过多种方式与投资者及时、主动、深入和广泛地沟通，并
       应使用互联网络提高互动沟通的效率，降低沟通的成本。

第十一条   公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
           专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有
           效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。

第十二条   公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
           投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，
           及时发布和更新投资者关系管理相关信息。

           公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台
           等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

第十三条   公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
           沟通。

第十四条   公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答
           问题并听取相关意见建议。

第十五条   公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别
           是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公
           司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应
           当提供网络投票的方式。
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           公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投
           资者充分沟通，广泛征询意见。

第十六条   除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易
           所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、
           听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大
           事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者
           说明会，不能出席的应当公开说明原因。

           公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。
           投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。

第十七条   存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召
           开投资者说明会：

           （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

           （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

           （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发
                 现存在未披露重大事件；

           （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

           （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

第十八条   公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
           及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、
           财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
           公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流
           互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

第十九条   投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
           公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益
           的各项活动，公司应当积极支持配合。

           投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者
           提出调解请求的，公司应当积极配合。
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第二十条   投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处
           理、及时答复投资者。

第二十一条 公司积极创造条件，培养投资者关系管理工作的专门人才，通过培
           训等方式，加深相关人员特别是董事、监事、高级管理人员、部门
           负责人、公司全资子公司负责人对投资者关系管理工作的了解和重
           视程度，熟悉证券市场及公司实际情况，提高公司信息披露和规范
           化运作水平。

第二十二条 公司开展投资者关系活动，做好尚未公布信息及内部信息的保密工
           作，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。


             第四章 投资者关系管理部门的设置和人员配置


第二十三条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为投
           资者关系管理事务的主管负责人。董事会秘书全面负责公司投资者
           关系管理事务的组织、协调工作。公司证券部门为投资者关系管理
           部门，负责公司投资者关系管理日常事务。

第二十四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为
           董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

第二十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工
           作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

           （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的
           信息相冲突的信息；

           （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

           （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

           （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

           （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

           （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行
                 为；
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           （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

           （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正
                    常交易的违法违规行为。

第二十六条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公
           司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真
           实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性
           陈述或者重大遗漏。

第二十七条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，从事投资者关系管
           理的员工需要具备以下素质和技能：

           （一） 全面了解公司以及公司所处行业的情况；

           （二） 具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、
                    法规和证券市场的运作机制；

           （三） 具有良好的沟通和协调能力；

           （四） 具有良好的品行和职业素养，诚实信用。

第二十八条 在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司其它职能部门及
           公司全体员工有义务协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理
           工作。

第二十九条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据
           库，以电子或纸质形式存档。

           公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等
           方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。

第三十条   公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者
           关系管理工作的系统性培训，以提高其工作效率和服务水平。

第三十一条 公司所属各部门内部信息反馈责任人必须在第一时间报告规定披露
           事项，以便公司投资者关系管理负责人及时全面掌握公司动态。
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第三十二条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员以
          及其他相关人员应避免在投资者关系活动中代表公司发言。


                               第五章 附则


第三十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公
          司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件
          以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范
          性文件以及《公司章程》的规定为准。

第三十四条 本制度由董事会负责解释与修订。

第三十五条 本制度自董事会审议通过后生效、实施。



                                            海信家电集团股份有限公司董事会
                                                               2023年1月13日