2021 年度独立董事述职报告
哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
2021 年度，董惠江先生、蔡昌先生和金惟伟先生作为哈尔滨电气集团佳木
斯电机股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事，忠实履行了独立董事的职
责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席 2021 年初至今的相
关会议，并对相关事项发表了独立意见。按照《公司法》《深圳证券交易所股票
上市规则》 关于在上市公司建立独立董事的指导意见》 上市公司内部控制指引》
等有关法律法规的规定，现将独立董事的工作情况报告如下：
一、 独立董事的成员情况
报告期内，公司独立董事 3 人，为董惠江先生、蔡昌先生、金惟伟先生。
二、 出席董事会及股东大会情况
报告期内，独立董事履行勤勉尽责的义务，确定了公司董事会、股东大会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项履行了相关程序，合法有效。
2021 年度，独立董事出席董事会及股东大会的具体情况如下：
报告期内
是否连续两
董事会会 现场 通讯方式 出席股东
独立董事姓名 缺席次数 次未亲自出
议召开次 出席次数 参加次数 大会次数
席会议
数
金惟伟 11 1 10 0 否 0
蔡昌 11 0 11 0 否 1
董惠江 11 1 10 0 否 0
报告期内，上述 3 位独立董事对公司召开董事会审议的各项议案均投了赞成
票。
三、 发表独立意见情况
截至报告期末，根据相关法律、法规及规范类文件的规定，本着对全体股东
和利益相关者负责的态度，独立董事就公司相关事项发表的独立意见详见下表：
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2021 年度独立董事述职报告
时间 届次 发表独立意见事项
八届董事会
2021 年 1 月 21 日 1.聘任公司董事会秘书
二十次会议
八届董事会
2021 年 3 月 12 日 1.使用暂时闲置自有资金购买理财产品
二十一次会议
1.公司对外担保、关联方占用资金等事项
2.公司 2020 年度利润分配预案
3. 2020 年内部控制评价报告
4. 2021 年度日常关联交易预计
八届董事会
2021 年 4 月 7 日 5.公司 2020 年度募集资金存放与使用情况
二十二次会议
6.续聘会计师事务所
7.2020 年度计提资产减值准备及核销资产
8.预计 2021 年度日常关联交易
9.续聘会计师事务所
八届董事会 1.公司控股股东哈电集团避免同业竞争承诺延
2021 年 6 月 17 日
二十四次会议 期履行
1.公司对外担保、关联方资金占用等事项
2.公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况
八届董事会
2021 年 8 月 18 日 3.募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
二十五次会议
动资金同时注销募集资金专项账户及理财产品
专用结算账户转为一般账户
1.公司经理层成员任期制和契约化管理工作方
八届董事会
2021 年 10 月 27 日 案
二十七次会议
2.公司工资总额备案制管理办法
1.控股股东向公司子公司提供委托贷款暨关联
八届董事会 交易
2021 年 11 月 19 日
二十八次会议 2.公司子公司投资建设主氦风机成套产业化项
目
八届董事会
2021 年 11 月 30 日 1.与哈电股份签订<委托管理协议>暨关联交易
二十九次会议
上述独立董事发表意见的情况已在《证券时报》 上海证券报》 中国证券报》
及巨潮资讯网上披露，具体内容请查阅相关公告。
四、日常工作及现场调查的情况
（一）对董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使
了表决权，在审议议案时，充分发表了独立意见。
（二）利用参加现场会议的机会，对公司进行现场考察，重点对公司的生产
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经营、薪酬管理、职工权益、财务管理、内部控制体系建设以及董事会决议执行
等情况进行检查。
（三）除现场工作以外，三名独立董事与公司领导层及财务、证券、审计等
部门人员保持良好的沟通，及时掌握公司情况，了解公司的生产经营、财务管理、
关联交易、内部控制等情况。
（四）关注媒体、网络等资讯平台的相关报道，及时就媒体相关报道与公司
做好沟通了解。
具体工作如下：
1、关联交易情况
公司独立董事严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定及公
司《关联交易管理办法》的要求，对公司发生关联交易的必要性、客观性,定价
是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行
了审核。公司独立董事认为：相关关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原
则，交易的价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害非关联方股东及公司
利益的情况，有助于公司业务的正常开展。
2、对外担保及资金占用情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担
保的监管要求》及公司《对外担保管理办法》等相关规定和要求，公司独立董事
对公司对外担保及资金占用等情况进行了认真细致的核实，认为不存在损害公司
及其他股东合法权益的情形。
3、募集资金的使用情况
公司募集资金的存放、使用和管理符合中国证监会、深圳证券交易所关于上
市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》有关规
定。
4、董事及高级管理人员提名、聘任及薪酬情况
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公司独立董事经审阅相关人员的个人履历及其他有助于做出判断的资料，对
董事会审议的选举公司董事、聘任高级管理人员等事项发表独立意见：认为拟聘
人员均具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，任职资格符合《公司法》《证
券法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，有利于公司经营与发展。
5、利润分配情况
公司独立董事对 2020 年度利润分配预案发表独立意见：公司 2020 年度利润
分配预案与公司业绩成长性相匹配，符合公司目前实际情况和未来发展需要，符
合《公司法》和《公司章程》的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的权
益，有利于公司的正常经营和健康发展。议案表决程序合法有效，同意将该预案
提请 2020 年年度股东大会审议。
6、信息披露的执行情况
公司严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，真实、
准确、完整地履行了信息披露义务。
7、内部控制的执行情况
报告期内，公司不断完善内部控制制度，并在实际执行过程中运作情况良好，
能够有效保障公司的健康发展。
8、董事会及专门委员会的运作情况
独立董事认为公司董事会及专门委员会召集、召开符合相关规定，能够依法
合规履行职责，决策过程科学高效。具体情况如下：
委员会名 成员情 召开会
召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
称 况 议次数
审议《2020 年度财务报告》
审计委员会严格按照《公司法》、
《2020 年度内部控制评价
中国证监会监管规则以及《公司章
2021 年 04 报告》《2020 年度募集资金
程》《审计委员会实施细则》开展
月 06 日 实际存放与使用情况的专
蔡昌、董 工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
审计委员 项报告》《续聘会计师事务
惠江、姜 4 论，一致通过所有议案。
会 所》议案
清海
审议《2021 年 1 季度财务报 审计委员会严格按照《公司法》、
2021 年 04 表》《2021 年 1 季度募集资 中国证监会监管规则以及《公司章
月 23 日 金存放与使用情况的说明》 程》《审计委员会实施细则》开展
议案 工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
4
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论，一致通过所有议案。
审计委员会严格按照《公司法》、
审议《2021 年半年度募集资
中国证监会监管规则以及《公司章
2021 年 08 金存放与实际使用情况的
程》《审计委员会实施细则》开展
月 18 日 专项报告》《2021 年中期财
工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
务报告》议案
论，一致通过所有议案。
审计委员会严格按照《公司法》、
中国证监会监管规则以及《公司章
2021 年 10 审议《2021 年 3 季度财务报
程》《审计委员会实施细则》开展
月 21 日 表》议案
工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
论，一致通过所有议案。
战略委员会严格按照《公司法》、
金惟伟、 审议《2021 年主要经济指标 中国证监会监管规则以及《公司章
战略委员 2021 年 04
蔡昌、刘 1 和战略性重点工作》《2020 程》《战略委员会实施细则》开展
会 月 06 日
清勇 年度利润分配预案》议案 工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
论，一致通过所有议案。
提名委员会严格按照《公司法》、
董惠江、 中国证监会监管规则以及《公司章
提名委员 2021 年 01 审议《聘任公司董事会秘
金惟伟、 1 程》《提名委员会实施细则》开展
会 月 21 日 书》议案
车东光 工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
论，一致通过所有议案。
薪酬与考核委员会严格按照《公司
法》、中国证监会监管规则以及《公
董惠江、
薪酬与考 2021 年 04 审议《董事、监事及董事会 司章程》《薪酬与考核委员会实施
蔡昌、王 1
核委员会 月 06 日 秘书津贴发放》议案 细则》开展工作，勤勉尽责，经过
非
充分沟通讨论，一致通过所有议
案。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）对公司信息披露情况的调查。2021 年度，三名独立董事通过与公司董
事会秘书等相关人员的沟通，及时获取公司信息披露的情况。公司能严格按照《深
圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露事务管理制度》的要求，认真履
行信息披露义务。
（二）对于公司重大决策事项，事先对公司提供的资料进行认真审核，认真
听取决策事项的前因后果，如有疑问能主动向相关人员咨询并了解详细情况，有
效地履行了独立董事的职责。
（三）对公司治理结构及经营管理的调查。公司法人治理结构完善，规范运
作良好，公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》等规范性文件的要求基本
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一致。
（四）及时掌握公司内部控制活动的开展情况，积极督促公司内控体系的建
设和落实，强化公司的风险防范体系，促使公司治理水平不断提高。
（五）充分发挥工作中的独立性。作为公司独立董事，三名独立董事严格按
照有关法律、法规、《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的规定履行职责，
亲自参加公司的董事会，严谨客观地履行各项职责。认真审议各项议案，客观发
表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断。在公司对
外担保、关联交易、聘任审计机构等事项上发表了独立意见，不受公司和主要股
东的影响，切实保护公众股东的利益。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会、临时股东大会情况；
（二）无提议聘任或解聘会计师事务所情况；
（三）无提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
2021 年，作为独立董事，董惠江先生、蔡昌先生和金惟伟先生认为：公司
生产经营合法合规，运营状况良好，未发生侵害公司、股东特别是社会公众股东
权益的情况。
特此报告。
独立董事：董惠江、蔡昌、金惟伟
2022 年 4 月 7 日
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