2022 年度独立董事述职报告
哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称“公司”）
2022 年，董惠江先生、蔡昌先生和金惟伟先生作为公司独立董事，
忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的
权利，积极出席 2022 年初至今的相关会议，并对相关事项发表了独
立意见。按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公
司独立董事规则》、 上市公司内部控制指引》等有关法律法规的规定，
现将独立董事的工作情况报告如下：
一、 独立董事的成员情况
报告期内，公司独立董事 3 人，为董惠江先生、蔡昌先生、金惟
伟先生。
二、 出席董事会及股东大会情况
报告期内，独立董事履行勤勉尽责的义务，确定了公司董事会、
股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项履行了相关程
序，合法有效。
2022 年度，独立董事出席董事会及股东大会的具体情况如下：
报告期内
是否连续两
董事会会 现场 通讯方式 出席股东
独立董事姓名 缺席次数 次未亲自出
议召开次 出席次数 参加次数 大会次数
席会议
数
金惟伟 14 1 13 0 否 0
蔡昌 14 0 14 0 否 0
董惠江 14 1 13 0 否 1
报告期内，上述 3 位独立董事对公司召开董事会审议的各项议案
均投了赞成票。
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2022 年度独立董事述职报告
三、 发表独立意见情况
截至报告期末，根据相关法律、法规及规范类文件的规定，本着
对全体股东和利益相关者负责的态度，独立董事就公司相关事项发表
的独立意见详见下表：
时间 届次 发表独立意见事项
1. 2019 年股票激励计划首次授予第一个解除限
八届董事会 售期解除限售条件成就
2022 年 1 月 6 日
三十一次会议 2.回购注销公司 2019 年限制性股票激励计划部
分限制性股票
八届董事会
2022 年 1 月 10 日 1.增补公司第八届董事会非独立董事
三十二次会议
八届董事会 1.选举公司第九届董事会非独立董事
2022 年 3 月 17 日
三十五次会议 2.选举公司第九届董事会独立董事
八届董事会
2022 年 4 月 7 日 1.预计 2022 年度日常关联交易（事前认可意见）
三十六次会议
1.公司选举董事长
九届董事会
2022 年 4 月 15 日 2.公司选举副董事长
一次会议
3.公司聘任高级管理人员
1.聘请会计师事务所（独立意见+事前认可意见）
九届董事会 2.公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予第
2022 年 6 月 30 日
三次会议 二个解除限售期解除 限售条件未成就及调整回
购价格并回购注销部分限制性股票
1.公司对外担保、关联方资金占用
九届董事会
2022 年 8 月 23 日 2.控股股东向公司提供委托贷款暨关联交易（独
四次会议
立意见+事前认可意见）
九届董事会 1.聘任高级管理人员
2022 年 9 月 13 日
五次会议 2.变更经营范围并修改<公司章程>
九届董事会
2022 年 10 月 26 日 1.设立全资子公司
六次会议
九届董事会 1.控股股东向公司提供委托贷款暨关联交易（独
2022 年 12 月 5 日
七次会议 立意见+事前认可意见）
九届董事会
2022 年 12 月 29 日 1.公开挂牌方式出售全资三级子公司 100%股权
八次会议
上述独立董事发表意见的情况已在巨潮资讯网、 证券时报》、 上
海证券报》、《中国证券报》上披露，具体内容请查阅相关公告。
四、日常工作及现场调查的情况
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（一）对董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、
审慎地行使了表决权，在审议议案时，充分发表了独立意见。
（二）利用参加现场会议的机会，对公司进行现场考察，重点对
公司的生产经营、薪酬管理、职工权益、财务管理、内部控制体系建
设以及董事会决议执行等情况进行检查。
（三）除现场工作以外，三名独立董事与公司领导层及资产财务
部、证券部、党建工作部、审计监察部等部门人员保持良好的沟通，
及时掌握公司情况，了解公司的生产经营、财务管理、董监高换届、
关联交易、内部控制等情况。
（四）关注媒体、网络等资讯平台的相关报道，及时就媒体相关
报道与公司做好沟通了解。
具体工作如下：
1、关联交易情况
公司独立董事严格按照《上市公司关联交易实施指引》等相关法
律法规的规定及公司《关联交易管理办法》的要求，对公司发生关联
交易的必要性、客观性,定价是否公允合理、是否损害公司及股东利
益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司独立董事认为：
相关关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，交易的价格未
偏离市场独立第三方的价格，不存在损害非关联方股东及公司利益的
情况，有助于公司业务的正常开展。
2、对外担保及资金占用情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》及公司《对外担保管理办法》等相关规定和要求，公司独立董事
对公司对外担保及资金占用等情况进行了认真细致的核实，认为不存
在损害公司及其他股东合法权益的情形。
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2022 年度独立董事述职报告
3、董事及高级管理人员提名、聘任情况
公司独立董事经审阅相关人员的个人履历及其他有助于做出判
断的资料，对董事会审议的选举公司董事、聘任高级管理人员等事项
发表独立意见：认为拟聘人员均具备相关专业知识和决策、监督、协
调能力，任职资格符合《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章
程》的有关规定，有利于公司经营与发展。
4、利润分配情况
公司独立董事对 2021 年度利润分配预案发表独立意见：公司
2021 年度利润分配预案与公司业绩成长性相匹配，符合公司目前实
际情况和未来发展需要，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，
未损害公司股东尤其是中小股东的权益，有利于公司的正常经营和健
康发展。议案表决程序合法有效，同意将该预案提请 2021 年年度股
东大会审议。
5、信息披露的执行情况
公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规
定，真实、准确、完整地履行了信息披露义务。
6、内部控制的执行情况
报告期内，公司不断完善内部控制制度，并在实际执行过程中运
作情况良好，能够有效保障公司的健康发展。
7、董事会及专门委员会的运作情况
独立董事认为公司董事会及专门委员会召集、召开符合相关规定，
能够依法合规履行职责，决策过程科学高效。具体情况如下：
委员会名 成员情 召开会
召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
称 况 议次数
审议《2021 年度内部控制评 审计委员会严格按照《公司法》、
蔡昌、董 价报告》《2021 年度财务报 中国证监会监管规则以及《公司章
审计委员 2022 年 04
惠江、姜 5 告》《2021 年度募集资金实 程》《审计委员会实施细则》开展
会 月 07 日
清海 际存放与使用情况的专项 工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
报告》《2021 年度内部控制 论，一致通过所有议案。
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2022 年度独立董事述职报告
审计报告》《审计监察部
2022 年主要工作计划》《审
计监察部 2021 年工作总结》
《内审管理制度》议案
审计委员会严格按照《公司法》、
中国证监会监管规则以及《公司章
2022 年 04 审议《2022 年 1 季度财务报
程》《审计委员会实施细则》开展
月 22 日 表》议案
工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
论，一致通过所有议案。
审计委员会严格按照《公司法》、
中国证监会监管规则以及《公司章
2022 年 06 审议《聘请会计事务所》议
程》《审计委员会实施细则》开展
月 27 日 案
工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
论，一致通过所有议案。
审计委员会严格按照《公司法》、
中国证监会监管规则以及《公司章
2022 年 8 审议《2022 年中期财务报
程》《审计委员会实施细则》开展
月 23 日 告》议案
工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
论，一致通过所有议案。
审计委员会严格按照《公司法》、
中国证监会监管规则以及《公司章
2022 年 10 审议《2022 年第三季度财务
程》《审计委员会实施细则》开展
月 26 日 报表》议案
工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
论，一致通过所有议案。
战略与科技委员会严格按照《公司
法》、中国证监会监管规则以及《公
金惟伟、 审议《2022 年战略性重点工
战略与科 2022 年 04 司章程》《战略与科技委员会实施
蔡昌、刘 1 作》《2021 年度利润分配预
技委员会 月 06 日 细则》开展工作，勤勉尽责，经过
清勇 案》议案
充分沟通讨论，一致通过所有议
案。
提名委员会严格按照《公司法》、
中国证监会监管规则以及《公司章
2022 年 01 审议《增补公司第八届董事
程》《提名委员会实施细则》开展
月 10 日 会非独立董事》议案
工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
论，一致通过所有议案。
提名委员会严格按照《公司法》、
董惠江、 审议《提名公司第九届董事
提名委员 中国证监会监管规则以及《公司章
金惟伟、 4 2022 年 03 会非独立董事》《提名公司
会 程》《提名委员会实施细则》开展
曲哲 月 17 日 第九届董事会独立董事》议
工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
案
论，一致通过所有议案。
审议《聘任姜清海先生为公 提名委员会严格按照《公司法》、
2022 年 04 司总经理》《聘任安文举先 中国证监会监管规则以及《公司章
月 15 日 生为公司副总经理》《聘任 程》《提名委员会实施细则》开展
潘波先生为公司副总经理》工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
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2022 年度独立董事述职报告
《聘任刘进宝先生为公司 论，一致通过所有议案。
总会计师》《聘任刘汉成先
生为公司总法律顾问》《聘
任王红霞女士为公司董事
会秘书》议案
提名委员会严格按照《公司法》、
中国证监会监管规则以及《公司章
2022 年 09 审议《聘任郝奉孝先生为公
程》《提名委员会实施细则》开展
月 13 日 司副总经理》议案
工作，勤勉尽责，经过充分沟通讨
论，一致通过所有议案。
审议《公司 2019 年限制性
薪酬与考核委员会严格按照《公司
股票激励计划首次授予激
法》、中国证监会监管规则以及《公
励对象 2020 年度个人业绩
2022 年 01 司章程》《薪酬与考核委员会实施
考核结果》《2019 年限制性
月 05 日 细则》开展工作，勤勉尽责，经过
股票激励计划首次授予第
充分沟通讨论，一致通过所有议
一个解除限售期解除限售
案。
条件成就》议案
薪酬与考核委员会严格按照《公司
法》、中国证监会监管规则以及《公
审议《董事、监事及董事会
2022 年 04 司章程》《薪酬与考核委员会实施
秘书津贴发放》《2021 年公
月 06 日 细则》开展工作，勤勉尽责，经过
司高管人员薪酬发放》议案
充分沟通讨论，一致通过所有议
案。
审议《公司 2019 年限制性
股票激励计划首次授予激
董惠江、 励对象 2021 年度个人业绩
薪酬与考
蔡昌、王 4 考核结果》《公司 2019 年限
核委员会
非 制性股票激励计划首次授 薪酬与考核委员会严格按照《公司
予第二个解除限售期解除 法》、中国证监会监管规则以及《公
2022 年 06 限售条件未成就及调整回 司章程》《薪酬与考核委员会实施
月 30 日 购价格并回购注销部分限 细则》开展工作，勤勉尽责，经过
制性股票》《公司经理层成 充分沟通讨论，一致通过所有议
员任期制和契约化管理工 案。
作方案》《公司经理层成员
考核管理办法（试行）》《公
司经理层成员薪酬管理办
法（试行）》议案
薪酬与考核委员会严格按照《公司
法》、中国证监会监管规则以及《公
审议《公司 2021 年度经理
2022 年 09 司章程》《薪酬与考核委员会实施
层经营业绩目标考核结果》
月 13 日 细则》开展工作，勤勉尽责，经过
议案
充分沟通讨论，一致通过所有议
案。
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2022 年度独立董事述职报告
五、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）对公司信息披露情况的调查。2022 年度，三名独立董事通
过与公司董事会秘书等相关人员的沟通，及时获取公司信息披露的情
况。公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息
披露事务管理制度》的要求，认真履行信息披露义务。
（二）对于公司重大决策事项，事先对公司提供的资料进行认真
审核，认真听取决策事项的前因后果，如有疑问能主动向相关人员咨
询并了解详细情况，有效地履行了独立董事的职责。
（三）对公司治理结构及经营管理的调查。公司法人治理结构完
善，规范运作良好，公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》等
规范性文件的要求基本一致。
（四）及时掌握公司内部控制活动的开展情况，积极督促公司内
控体系的建设和落实，强化公司的风险防范体系，促使公司治理水平
不断提高。
（五）充分发挥工作中的独立性。作为公司独立董事，三名独立
董事严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司《独立董事工作
制度》的规定履行职责，亲自参加公司的董事会，严谨客观地履行各
项职责。认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自
己的专业知识作出独立、公正的判断。在公司设立全资子公司、对外
担保、关联交易、聘任审计机构等事项上发表了独立意见，不受公司
和主要股东的影响，切实保护公众股东的利益。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会、临时股东大会情况；
（二）无提议聘任或解聘会计师事务所情况；
（三）无提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
2022 年，作为独立董事，董惠江先生、蔡昌先生和金惟伟先生
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2022 年度独立董事述职报告
认为：公司生产经营合法合规，运营状况良好，未发生侵害公司、股
东特别是社会公众股东权益的情况。
特此报告。
独立董事：董惠江、蔡昌、金惟伟
2023 年 4 月 10 日
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